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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划东兴证券修改增发计划定增资产管理计划资产管理合同资产管理人：资产托管人：风险承诺函应增加投资建议的说明回复：已添加本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。本人/本机构声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及所投资资产管
2、理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的要求；本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本机构应当及时书面告知资产管理人或销售机构。本人/本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，资产管理合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。资产管理人并不承诺保证委托人本金不受损失，极端情况下，委托人可能遭受全部的投资损失。本人/本机构同意，本资产管理计划主要投资于定向增发的
3、限售股票及其他具有良好流动性的金融工具。尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但仍可能因投资该类资产而产生信用风险、违约风险、操作风险、管理风险、本资产管理计划投资对象特定自有风险及保管人风险等，从而可能对计划资金和收益产生影响。投资者承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，投资者应在充分了解该投资标的的投资风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。投资者认可，该投资标的的投资风险与资产管理人和资产托管人无关，由投资者自行承担。本合同已经中国证监会备案，但中国证监会的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断
4、或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。在存续期期间，本人/本机构指定并授权东兴证券股份有限公司向资产管理人提供投资建议进行投资管理，本人/本机构指定并授权东兴证券股份有限公司向资产管理人提供投资建议进行投资管理，承诺在投资建议符合法律法规及合同约定的前提下产生的一切投资风险与资产管理人及资产托管人无关。本人/本机构承诺不与定向增发股票发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、联席主承销商、及与上述机构及人员存在关联关系的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或间接参与本次发行认购的情形。本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容，充分了解并自愿承担本资产
5、管理计划的风险。投资人签字或盖章XX年月日目录一、前言3二、释义3三、声明与承诺5四、合同当事人6五、资产管理计划的基本情况7六、资产管理计划份额的初始销售8七、资产管理计划的备案10八、资产管理计划的参与和退出11九、当事人及权利义务1216十、资产管理计划份额的登记十一、资产管理计划的投资17十二、投资经理的指定与变更21十三、资产管理计划的财产21十四、划款指令的发送、确认与执行十五、交易及清算交收安排26十六、越权交易2822十七、资产管理计划财产的估值和会计核算十八、资产管理计划的费用与税收34十九、资产管理计划的收益分配36二十、报告义务37二十一、风险揭示39二十二、资产管理合同
6、的变更、终止二十三、清算程序41二十四、违约责任44二十五、法律适用和争议的处理45二十六、资产管理合同的效力二十七、其他事项46一、前言订立本合同的目的、依据和原则1.订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。2.订立本资产管理合同的依据是中华人民共和国证券投资基金编者按：今年A股市场不诚信不道德的乱象层出不穷，承销商自产自销、神秘人突击入股、为早套现高管离职、造假公司前赴后继、手握巨款还伸手要钱，难怪许多投资者感叹，A股炒不起，赚钱真太难！乱象一承销商自产自销
7、据报道，在国信证券、招商证券()及平安证券这三个IPO保荐大户的身后，都有着以印鱼模式(通过其亲戚朋友及其设立的公司等方式参股拟上市公司)生存的创投公司。这一模式的典型做法是：券商投行部门承揽IPO项目，充当保荐人的背景下，这些印鱼创投立即采用突击入股的形式，以低廉的价格获取股权。借此模式，某个印鱼创投最终得到多家上市公司原始股，而这些上市公司的保荐人都是同一家券商。此外，承销商还自销保荐项目，如平安证券玩着左右手的游戏，下半年推荐的10只金股中7家公司无一例外都是平安近两年保荐上市的项目。不吐不快：这两年，券商直投发了大财，原因无他，只因为IPO过程中，券商直投、上市辅导、保荐承销一肩挑，形
8、成了一条上市流水线。这样子运作，不出PE腐败那才是怪事。乱象二神秘人突击入股IPO创造的暴利神话，吸引着各路逐利资金，在公司上市前以低价购入公司股权成为全国人民的梦想。于是市场便涌现出一批神秘人士(或机构)，他们总能在上市公司挂牌前突击完成复杂的股权转让流程，如愿以偿地成为上市公司的原始股东，然后静待暴利降临。突击入股者大致可分为两类。一类是公司的高级管理人员。产业资本允许他们入股多半是为了股权激励。另一类则是形形色色的关系户。比如，信维通信()董事长让三位朋友以等同于每股净资产-3元/股的价格突击入股，经过摊薄，董事长的三位朋友在上市前的持股成本仅为元/股。XX年年报显示，信维通信10送10
9、股，派3元，三位朋友的持股成本已为负，获利颇丰。不吐不快：一批自然人股东的突击入股被指是明目张胆地进行利益输送，是资本市场的吸血鬼！乱象三为早套现高管离职频频上演的上市公司高管离职套现热潮已经引起业内的高度关注。有数据统计显示，截至11月22日，沪深两市今年内共有538家公司的1238名高管进行减持套现，累计套现金额达到167亿元，平均每名股东套现1349万元。同时，时近年底，上市公司高管辞职的现象正愈演愈烈。仅仅11月份，沪深两市共有94家公司105位高管相继辞职。根据相关规定，上市公司高管在离开董监高职位后，无论是否在关联子公司任职，6个月后均可自由买卖公司股票。显然，为了规避相关法律法规
10、的限制，一些上市公司的高管很有可能采取以退为进的方法，以辞职的方式为未来减持套现做准备。不吐不快：只要辞职，就可以尽快卖出手中的股份，将账面财富变成现实，难怪上市公司高管赚薪水不如卖股票！卖完后，只剩下小股东们为公司未来的发展前景担忧。乱象四造假公司前赴后继正是由于违规之后受到的处罚过轻，A股市场上的造假现象可谓前赴后继。除去投资者熟知的蓝田神话破灭、银广夏()案、绿大地()造假案之外，紫鑫药业()、安妮股份()等公司都曾因造假被中国证监会稽查或者查处。通过虚增营业收入高达亿元而上市的绿大地，当其造假手段被揭穿并终于迎来法律判决时，公司及相关当事人所受的处罚被市场质疑太过于轻。最近，紫鑫药业曝
11、出业绩造假黑幕。停牌两月有余的紫鑫药业终于带着一纸自查公告复牌，尽管其已承认了部分备受质疑的关联交易，但依然难消市场的疑虑，一字跌停也就毫无悬念了。不吐不快：回首A股的监管现状，与国外成熟股市的监管案例相比，国内监管层对已经出现的造假、内幕交易等多种违规现象的处罚似乎显得微不足道。乱象五手握巨款还伸手要钱众多上市公司因将超募资金用于买房、买车、买地皮等备受投资者责难时，部分超募公司依旧厚着脸皮到A股市场伸手要钱。去年2月9日上市的兴民钢圈()，实际募资亿元，超募%。但今年4月底公司发布的再融资预案显示，将增发不超过7000万股新股，通过此次增发最高可取得亿元的再融资。值得注意的是，兴民钢圈的再
12、融资计划是在IPO募投项目尚未完全达产且公司尚有大量募集资金尚未使用的情况下推出的。根据其XX年年报，公司IPO募集资金专户里面还有亿元的资金尚未实际使用。统计数据显示，今年已有23家上市不足两年的次新股抛出了再融资方案。不吐不快：在前面的募投项目尚未完全达产、无法检验募投效果的前提下，大张旗鼓地圈钱继续投资新项目，这里面究竟包含了多少盲目性？暗藏着多少完全可以避免的风险？乱象六一边亏损一边圈钱6月4日，富龙热电()股东大会批准了公司非公开发行万股的再融资方案，其再融资总额达到亿元。实际上，XX年8月、XX年5月，富龙热电曾两度谋求定向增发，但均未通过股东大会审核，原因之一就是这两年均处于亏损
13、状态。今年一季度，公司再度亏损1700万元，但在将募资额由亿元下调至亿元后，再融资请求终于得到公司股东大会的批准。像富龙热电这样一边亏损一边圈钱的公司并非一家。中粮屯河()、广钢股份()等XX年以来持续报亏的上市公司，也拿出了再融资方案。不吐不快：既然已经把钱转到自己手中，怎么用就不与外人道了，更不必考虑能为投资者换回多大收益。于是，上市公司陷入越圈钱越亏损、越亏损越圈钱的怪圈。圈钱后迅速变更募投项目，甚至投资巨亏。乱象七靠政府哺养成不死鸟在A股市场，获得过政府补贴的公司比比皆是，更有不赚钱的公司却依然活着。有一家公司上市10年募集资金总额超过亿元，10年间还获得政府补贴亿元，但总共亏损亿元。
14、XX年，这家公司预计全年亏损30亿元，但在10月26日，其公告称，将地方政府赠送的煤矿资源卖出了36个亿，竟一举扭亏。而到了11月21日，又一则公告称，其控股子公司有可能申请到24亿的退税。这家名叫京东方A()的公司，是一家典型的靠政府哺养的不死鸟。不要以为这只是孤例。XX年前三季度，三安光电()以亿元名列榜首，其最大一笔补贴的名目为科技三项资金(亿元).不吐不快：从市场化的角度来看，困难企业就应该让他困难下去。补贴是资源的错配，是政府资源的最大浪费。乱象八信息披露姗姗来迟信息披露问题，已经成为了A股市场的一颗毒瘤！华兰生物(00XX)三份截然不同的公告，西飞国际()一份经营合同在XX年2月已
15、终止，却延迟至今年5月7日才披露等行为，让投资者深恶痛绝。随后，陕西证监局对西飞国际采取了出具警示函等监管措施。面对证监部门的严厉惩处，不少投资者拍手叫好。然而，除了已经被罚的西飞国际，因为信息披露引发市场质疑的其他上市公司还有很多。比如，酒钢宏兴()非公开发行A股股票申请在6月13日就获得中国证监会发行审核委员会审核通过，但直到6月25日才公告。不吐不快：对于投资者来说，上市公司信息披露不准确、不及时等问题，已经成为了最令他们深恶痛绝的现象。面对投资者的质疑和谴责，上市公司要么说自己工作疏忽，甚至托辞情况复杂，要么干脆不回应，这些已成为上市公司最常见的处理方式。这样处理是否合理？能化解投资者心中的怒气吗？乱象九券商研报不靠谱今年以来，券商们的坑爹预测、研报不在少数。东兴证券近日就因为最离谱的预测而站到了风口浪尖。东兴证券在去年的报告中曾表示XX年股市相对乐观，个股表现应该会精彩纷呈，且沪综指的波动区间为2650点-4500点。市场的实
