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1、一、单选题1、 就我国目前情况而言，法定利率由（）公布和实施。A、中国人民银行 B、国务院C、商业银行 D、货币政策委员会2、把职业投资分析师定义为从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人的是（）组织。 A、ASFA B、AIMR C、EFFAS D、FLAAF3、严重的通货膨胀指（）的通货膨胀。 A、高于5% B、低于10% C、两位数 D、三位数4、（）是对公司当前的经营能力的较精确的估计。 A、企业文化 B、产品市场占有率 C、质量水平 D、技术水平5、关于证券组合的分类，下列哪一分类是正确的？（） A、保值型、增值型、平衡型等 B、收入型、增长型、指数化
2、形等 C、激进型、稳妥型、平衡型等 D、国际型、国内型、混合型等6、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致（）。 A、认股权证的价值增加 B、认沽权证的价值增加 C、认股权证的价值减少 D、认沽权证的价值不变7、不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（）。 A、无差异曲线向上方倾斜 B、收益增加的速度快于风险增加的速度 C、无差异曲线之间可能相交 D、无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关8、某三年期债券，年利率固定为8%，票面值为1000元，必要收益率假定定为10%，按复利计算的债券价格为（） A、80
3、0元 B、1243元 C、950元 D、760元9、股份加购于（） A、扩张型公司重组 B、收缩型公司重组 C、调整型公司重组 D、控制权变更型公司重组10、货币政策的选择性政策工具有（） A、计划信用控制、市场信用控制 B、市场信用控制、间接信用指导 C、直接信用控制、间接信用控制 D、间接信用指导、计划信用控制11、证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（） A、道听途说的消息 B、到上市公司去实地了解情况 C、到政府部门去实地了解情况 D、查历史资料12、下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符？（） A、价格需要成交量的确认 B、股价升量不增。价格将持续上升 C、股价跌破移动平均线
4、，同时出现大成交量，是股价下跌的信号 D、恐慌性大量卖出后，往往是空头结束13、“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？（） A、基本分析流派 B、技术分析流派 C、心理分析流派 D、学术分析流派14、假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为7元，必要收益率为79，当前股标价格为75元，那么（）A、该公司股票净现值等于25元 B、该公司股票价值被高估C、该公司股票股息支付率不低于7% D、该公司股票的价值不低于100元15、（）是影响债券定价的内部因素A、银行利率 B、外汇汇率风险 C、税收待遇 D、市场利率16、被称为“均衡组合”的是（）A、增长型证券组合 B、货币市场型证券C、收入和增
5、长混合型证券组合 D、指数化型证券组合17、确定基金价格最基本的依据是（）A、基金的盈利能力 B、基金单位资产净值及其变动情况C、基金市场的供求关系 D、基金单位收益和市场利率18、相比之下，熟练掌握专业技术对（）更重要A、公司高层管理人员 B、公司董事会成员C、公司中层管理人员 D、公司基层业务人员19、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中（）是核心A、DEA B、DIF C、EMA D、EM20、（）可以近似看做无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物A、短期政府债券 B、长期政府证券 C、短期金融债券 D、短期企业债券21、下列哪些会计处理不是按会计准则编制
6、的？（）A、将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B、报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C、非流动资产余额，是按照历史成本减折旧或摊销计算的D、无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确22、下列有关期货套期保值的说法中，正确的是（）A、以规避现货的价格风险为目的B、以规避购买力风险为目的C、现货与期货交易的方向相同，价格不同D、现货与期货交易的方向不同，价格相同23、技术指标BEAS的参数是（）A、天数 B、开盘价 C、收盘价 D、MA24、（）主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势A、横向比较B、纵向比较C、历史资料研究法
7、D、调查研究法25、波浪理论的最核心内容是以（）为基础的A、k线理论B、指标C、切线D、周期26、有计算机公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是（）A、ADL B、PSY C、BIAS D、WMS27、关于基差，下列说法不正确的是（）【基差=现货价格-期货价格】A、期货保值的盈亏取决于基差的变动B、当基差变小时，有利于卖出套期保值者C、如果基差保持不变，则套期保值目标实现D、基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额28、影响速动比率可信度的重要因素是（）【速动比率=速动资产/流动负债。】【速动资产是指流动资产扣除存货之后的余额。流动资产包
8、括现金，银行存款，应收账款，其他应收款，存款，预付账款】A、应收账款变现能力B、固定资产的周转能力C、存货的变现能力D、或有负债29、利率期限结构的形成主要是由（）决定的A、对未来利率变化方向的预期B、流动性溢价C、市场分割D、市场供求关系30、套利定价理论（）A、取代了ACPM理论B、与CAPM理论的假设完全不同C、研究套利活动的机理D、是由罗斯提出的31、（）认为收盘价是最重要的价格A、道氏理论B、波浪理论C、切线理论D、形态理论32、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中（）A、存货的价格变动较大B、存货的质量难以保障C、存货的变现能力最低D、存货的数量不易确
9、定33、下面不属于波浪理论主要考虑的因素是（）A、成交量B、时间C、比例【各个高点和低点所处的相对位置】D、形态34、属于收益率曲线类型的是（）【收益率曲线主要包括正常的、相反的、水平的、拱形的四种类型】A、反向的B、矩形C、双曲线D、垂直形35、反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（）A、证券市场线方程B、证券特征线方程C、资本市场线方程D、套利定价方程36、在道-琼斯指数中，公用事业类股票取自（）家公用事业公司A、6B、10C、15D、3037、信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于（）A、收入型证券组合B、货币市场型证券组合C、指数化型证券组合D、增长型证券组合3
10、8、金融工程作为金融创新的手段，其运行包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是（）A、商品化B、定价C、修正D、模拟39、关联交易属于（）A、单纯市场行为B、内幕交易C、中性交易D、欺诈行为40、当WMS高于80时，市场处于（）状态A超买B、超卖C、公司赢利丰厚D、人气旺盛41、（）指标反映了由债权人提供的资本与股东提供资本的相对关系，放映公司基本财务结构是否稳定A、有形资产净值债务率B、资产负债率C、产权比率【产权比率=负债/所有者权益】D、权益乘数42、甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年后试图以10.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图
11、以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为（）A、90.83元B、90.91元C、在90.83元与90.91元D、不能确定43、市场占有率是指（）A、一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B、一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C、一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额比例D、一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例44、某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元，根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）A、1.50%B、1.71%C、3.85%D、4.80%45、根
12、据我国国家统计局对三类产业的分类，下列属于第三产业的是（）A、渔业B、建筑业C、房地产业D、制造业46、证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上的不同在于（）A、对既往事实进行研判，并得出结论B、没有自律组织C、利用既有信息，对未来趋势进行分析预测D、结论具有确定性、唯一性47、相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构是（）A、完全竞争B、垄断竞争C、寡头垄断D、完全垄断48、证券投资咨询机构需要在（）内，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材
13、料A、每逢双月前3工作日B、每逢单月前3个工作日C、每逢双月前5个工作日D、每逢单月前5个工作日49、体现公司竞争能力的产品成本优势的是指，公司的产品依靠低成本获得高于同行其他企业的（）A、投资收益B、资产周转率C、赢利能力D、营运能力50贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）A、 到期收益率等于票面利率B、 到期收益率大于票面利率C、 到期收益率小于票面利率D、 无法比较51、市场率越（），市场对公司的未来越看好A、高B、低C、适当D、不定52、以下选项，不属于圆弧形态特征的是（）A、形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间并不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹B、在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多、中间少，越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少C、形态形成所花的时间越长，今后反转的力度越强，越值得人们去相信D、形态的形成往往是由于投资者冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现53、关于头肩顶形
