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1、湖南省2016年证券从业金融市场：回购交易试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列哪些选项符合证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定_A最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币B设有专门的基金托管部门C基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于 5人，并具有基金从业资格D有安全保管基金财产的条件 2、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A1B2C3D43、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收益差别的原因。A基金净值收益率B特雷诺比率C基准组合
2、收益率D夏普比率 4、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元C最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元D最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元5、_是最能有效地反映基金经营成果的指标。A市盈率B净值增长率C标准差D市净率 6、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A成长型基金B货币市场基金C收入型基金D平衡型基金 7、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。A不低于100%
3、B不高于100%C不低于50%D不高于50% 8、下列不是债券基本价值评估的假设条件的是_A各种债券的名义支付金额都是确定的B各种债券的实际支付金额都是确定的C市场利率是可以精确地预测出来D通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 9、在我国，_负责证券行业性法规的起草。A上市公司B证券交易所C中国证监会D证券业协会 10、关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）的内容包括（）。A指导思想和任务B发展资本市场的意义C健全市场体系，丰富品种D提高上市公司质量，促进规范运作11、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上
4、的一个重要里程碑的事件是_。A证券投资基金会计核算办法正式实施B货币市场基金管理暂行办法正式实施C管理暂行办法正式实施D中华人民共和国证券投资基金法正式实施 12、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A1B2C3D6 13、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合_。A申报单位为手，10元标准券为1手B申报单位为手，100元标准券为1手C申报单位为手，1000元标准券为1手D申报单位为手，10000元标准券为1手14、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。A附
5、权股B含权股C除权股D复权股 15、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于_。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为 16、我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于_人。A50B30C15D10 17、以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债 18、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。A普通会员B特别会员C正式会员D临时会员 19、下列属于消极型组合管理策略的是_。A努力与大盘指数收益持平B努力超越大盘指数收益C
6、在市场上买入价值被低估的股票D在市场上卖出价值被高估的股票 20、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A500B2000C3000D5000 21、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利_元。A120B140C160D180 22、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员23、收购人发出_的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的
7、风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A全面要约B部分要约C要约邀请D都不是 24、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价25、_是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于一元线性回归模型的显著性检验中F检验
8、，下列公式正确的有（）A.B.C.D. 2、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及_等内容和资料。A家庭成员B通讯地址C联系电话D国籍3、基金进行收益分配会导致基金份额净值_。A上升B下降C不变化D影响不确定 4、确定资产类别收益预期的计算公式是：（）。A历史数据法B情景综合分析法C截面分析法D因素分析法5、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是_。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算C公司连续5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议 6、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应_进行收益分配。A每日B每周C每月D
9、每季 7、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为_。A场内股票基金B一般股票基金C场外股票基金D专门化股票基金 8、证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的包括_。A行政清理组管理证券公司财产所需费用B行政清理组转让证券公司财产所需费用C行政清理组履行职务的费用D债权人申报债权的费用 9、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由_举证其无过错。A证券服务机构B上市公司C发行人D证券投资者 10、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1B3C5D711、可转换公司债是指发行人
10、依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是_。A股票、公司债B公司债、股票C都属于股票D都属于债券 12、证券业协会性质上是一种_。A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人 13、与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是_。A所有权关系B债权债务关系C信托关系D合伙投资关系14、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券 15、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A45B
11、50C61.54D56 16、关联购销类关联交易，主要集中在以下_行业。A冶金B石化C家电D零售E金融 17、融资融券的不利影响主要表现在_。A融资融券业务的推出会增大市场波动性，助长市场的投机气氛B融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵C融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁D融资融券不利于提高监管的有效性 18、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据证券法及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。A股票经中国证监会核准已公开发行B公司股本总额不少于人民币5000 万元C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民
12、币4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上D公司最近3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 19、开立证券账户应坚持的原则是_。A合法性与及时性B合法性与真实性C及时性与全面性D及时性与真实性 20、企业的年度会计报表附注中，或有事项的说明主要包括_。A或有负债的类型及其影响B自然灾害导致的资产损失C可能会给企业带来经济利益的或有资产形成的原因D可能会给企业带来经济利益的或有资产产生的财务影响 21、证券交易清算与交收的原则包括_。A净额清算原则B共同对手方制度C货银对付制度D分级结算制度 22、证券公司自营业务的高风险特点主要指_。A合规风险B技术风险C市场风险D经营风险23、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为_。A一般债券和专项债券B实物国债和货币国债C流通国债和非流通国债D建设国债与特种国债 24、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人25、证券结算包括（）A证券登记B证券清算C证券交割D资金交收
