2009年普法宣传试卷

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1、2009 年普法宣传试卷一、 单项选择题1、上市公司，应当在每一会计年度的（ ），向国 务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A、上半年结束之日起 1 个月内 B、上半年结束之日起 2 个月内 C、上半年结束之日起 45 日内 D、上半年结束之日起 15 日内 2、下列有关上市公司收购的表述，符合规定的有（ ）。 A、被收购公司可以向收购人提供财务资 助 B、收 购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12 个月内不得转让 C、在收 购 要约确定的承 诺期限内，收 购人不得变更其收购要约 D、收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股 东，有权向收购人以收购要约

2、的同等条件出售其股票，收购人应当收购 3、根据证券法的规定，证券交易所的临时停市应（ ）。 A、由证券交易所决定，并及时报告国务院 B、由国 务 院证券监 督管理机构决定， 证券交易所执行 C、由 证券交易所决定，并及 时报告国务院证券监督管理机构 D、由国务院决定， 证 券交易所执行 4、某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据证券法的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）。 A、5000 万元 B、1 亿元 C、2 亿元 D、5 亿元 5、申请上市的封闭式基金，基金募集金额不得低于（ ）。 A、5000 万元 B、6000

3、万元 C、2 亿元 D、4 亿元 6、上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。 A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会 C、上市公司 监事会 D、中国证监会 7、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A、50 B、60 C、70 D、80 8、根据规定，股份有限公司不得收购本公司的股票，但特殊情形是允许的。该特殊情形是（ ）。 A.为在证券交易市场炒作盈利 B.与持有其他公司股票的公司合并 C.为扩大对本公司的投资而增持股份 D.为减少公司资本而

4、注销股份9、关于竞业禁止的表述正确的是（ ） A.公司的董事绝对禁止； B.合伙的普通合伙人相对禁止； C.合伙的有限合伙人相对自由； D.公司的监事相对禁止；10、根据我国公司法规定，国有独资公司的董事会经过国有资产监督管理机构的授权可以行使部分股东会的职权，请判断董事会可以行使下列选项中的何种职权？（ ）A. 公司合并或分立B. 公司 发行债券C. 公司章程制订D. 公司注册资本的增减11、下列有关证券交易的问题，哪一个是错误的：（ ）A：股票交易只能在证券交易所进行B：证券交易可以期货的方式进行C：证券公司可以向客户提供融资融券业务D：证券交易所不能自主调整证券交易收费标准12、因突发事

5、件而影响证券交易正常进行的时，证券交易所可以采取以下哪一措施：A：政策性停牌B：技 术 性停牌C：临时 停市D：休市13、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保。关于担保的表述中，下列哪一项是正确的：（ ）A：公司经理可以决定为本公司的客户提供担保B:公司董事长可以决定为本公司的客户提供担保C:公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保D:公司股东会可以决定本公司的股东提供担保14、根据刑法修正案六，下列哪一个是该法新增罪名：（ ）A：妨害清算罪B：隐匿、故意销毁会计 凭证、会 计账薄、财务会计报告罪C：内幕交易罪D：虚假破产罪15、根据公司法规定，公司经营管理发生严重困难，继续存续会使

6、股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（ ）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A：5B：10C：15D：20二、多项选择题1、下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。 A、公司股本总额不少于人民币 5000 万元 B、公司股本 总额超 过人民币 2 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 C、公司最近 3 年无重大 违法行为， 财务会计报告无虚假记载 D、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开 发行2、下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中包括（ ）。A、公司经营方针和经营范围发生重大变 化 B、重大投资行为和重大 购置财产

7、的决定 C、持有公司 5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化 D、1/10 以上的监事发生变动 3、通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 5%时，下列说法中错误的有（ ）。 A、应在事实发生之日起 3 日内编制权益 变动报告书 B、应向证 券登记结 算机构报告 C、向 证券交易所提交书报告 D、在报告后的 10 日内，不得再次买卖上市公司的股票 4、下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。 A、发行人的董事、 监 事、高 级管理人员 B、持有上市公司 5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员 C、上市公司的 实际 控制

8、人的董事、 监事、高级管理人员 D、发行人控股的公司的董事、监事、高 级管理人员 5、下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。 A、甲证券公司在证券交易活动中编造并 传播虚假信息，严重影响证券交易 B、乙 证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C、丙 证券公司利用资金优势， 连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清 偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人6、下列选项中，属于内幕信息的有（ ） A、公司债务担保的重大变更 B、上市公司收 购方案 C、公司 营业 用主要 资产的抵押一次超过该资产的 40% D

9、、公司经理发生变动 7、下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。 A、甲上市公司的董事乙离职后第 4 个月，转让其所持甲公司的股票 B、因包 销购 入售后剩余股票而持有丙上市公司 6%股份的丁证券公司，第 3 个月转让其所持丙公司的股票 C、戊上市公司的收购人，在收 购行为完成后的第 8 个月，转让其所购股票的三分之一 D、庚上市公司持股 8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后 4个月内卖出 8、下列情形中，表明投资者已经获得上市公司控制权的有（ ）。 A、投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东 B、投 资者可以 实际 支配上市公司股份表决权超过 30% C、投 资

10、者通 过实际 支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 D、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决 权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 9、某有限责任公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定的暂停公司债券上市交易的有（ ）：A、公司有重大违法行为 B、公司最近 2 年连续亏损 C、公司 债 券所募集 资金不按照审批机关批准的用途使用 D、公司当年亏损导致净资产降至人民币 3100 万元 10、关于母子公司的关系的表述（ ）：A.母公司是子公司的股东 B.母公司为子公司担保，只能由股东会决议 C.子公司为母公司担保，只能由股东会决议 D.全资子公司不得为母公司担保1

11、1、某国有企业改制为国有独资公司，在改制过程中该公司有下列情况，问其中那些情况不符合法律规定：（ ）A. 该公司设立了董事会，但没有设立监事会B公司登 记 注册的法定代表人 为该公司的执行董事郭某C. 该公司的董事会成 员由国有资产监督管理机构委派，但经理是由董事会决定的D. 经国家授权投资机构的同意该公司的董事黄某兼任该公司监事12、以下事项须经股份有限公司出席股东大会的股东所持表决权 2/3以上通过的是：（ ）A. 某上市公司作出的修改公司章程的决议B. 某公司董事拟从事和所任职公司同类的竞争业务C. 某股份公司作出向自己控股股东担保的决议D. 将公司变更为有限责任公司13、 “股东提案权

12、” 是指符合条件的股东有权提出议案并交股东大会审议的权利。下列对该项股东权的表述中符合我国公司法的有哪些？（ ）A. 主体为单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东B. 股东连续持有股份时间为 180 日以上C. 提交临时提案要有明确议题和具体决议事项D. 上述提案应采取书面形式并提交给董事会14、 根据刑法修正案六 相关规定， （ ）违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。 A. 建设单位 B. 设计单位 C. 施工单 位 D.工程监理单位15、根据证券法的规

13、定，公司公开发行新股，应当符合：（ ）A：具备健全且运行良好的组织机构B：具有持续盈利能力，财务状况良好C：最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D：经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件16、根据公司法相关规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由（ ）担任，并依法登记。公司法人代表人变更，应当办理变更登记。A：监事B:董事长C:执行董事D:经理17、下列有关公司清算组职权正确的有：（ ）A：清理公司财产，分别编制资产负债表和 财产清单B：通知、公告 债权人C：处理与清算有关的公司未了结的业务D：代表公司参与民事诉讼活动18、下列有关公司合并与分立说法正确的有：（ ）

14、A：公司合并可以采取吸收合并或新设合并B：公司合并时，合并各方的债权、 债务，应当由合并后存续的公司或新设的公司承继C：公司合并， 应当编制 资产负债表及财产清单D：公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任，但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。19、根据证券法关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列哪些表述是正确的：（ ） A：公司应在当年 8 月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告B:公司应在 4 月底以前向证监会和交易所报送上年的年度报告，并予以公告C:公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况D：公司的年度报告必须记载持有公司

15、股价最多的前 10 名股东的名单和持股数额20、下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为：（ ）A：发起人在公司成立之日起 1 年内转让其所持股票B：公司董事、 经理、 监事在任职期间转让本公司股票C：为股票 发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期间内买卖该种股票D：为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后 20 日后买卖该公司股票三、判断题1、外国公司在中国境内设立的分支机构具有中国法人资格。 （ ） 2、公司违反公司法规定，应承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担民事赔偿现任。 （ ）3、公司债券，可以为记名债券也可以为无记名债券。 （ ）4、上市公司要约收购中约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过60 日。 （ ）5、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构批准。 （ ）6、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股份达到 20时，继续进行收购的，应当发出收购要约。