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1、贵贵州期州期货货法律法法律法规汇编规汇编重点：期重点：期货货公司首席模公司首席模拟试题拟试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有 价证券充抵保证金进行期货交易有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保 证金的比例等，由规定 A：期货公司 B：国务院期货监督管理机构 C：中国期货业协会 D：期货交易所 2、期货业协会设理事会理事会成员按照的规定选举产生 A：法律 B：国务院期货监督管理机构 C：章程 D：中国证监
2、会 3、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有_在一定时期内生产活动 的最终成果。 A：本国居民 B：国内居民 C：常住居民 D：常住居民但不包括外国人 4、沪深 300 指数中成分股名单调整一次。 A：每半年定期 B：每月定期 C：每季度定期 D：每年调整一次，实施时间分别是每年年初第一个交易日 5、期货投机交易的方法包括_。 A买低卖高 B卖高买低 C平均买低 D平均卖高 6、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。 A期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有 公开性
3、、连续性、预期性的特点 D期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 7、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括_。 A投资者的经济实力 B股指期货产品认知能力 C投资者的获利能力D投资经历 8、下列_期货品种采用的是集中交割方式。 A阴极铜 B优质强筋小麦 CPTA D玉米 9、某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值， 买入 10 手期货合约建仓，基差为-20 元/吨，卖出平仓时的基差为-50 元/吨，该 加工商在套期保值中的盈亏状况是_元。 A盈利 3000 B亏损 3000 C盈利 1500 D亏损 1500 10、客户的保证金应当与期货
4、公司的自有资产（）。 A相互混合、统一管 B相互独立、分级管理 C相互独立、分别管理 D相互混合、分级管理 11、期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的，拟迁入的营业场 所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 A：保证金和交易记录 B：保证金和持仓 C：交易记录和持仓 D：保证金和客户资料 12、建仓时必须要决定_。 A买卖何种期货合约 B何时买卖期货合约 C确定获利的比例 D确定合约的交割月份 13、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为_。 A由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B一个国家政局动荡时产生的风险 C由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风
5、险 D政策性风险 14、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。 A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期 15、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在_。 A该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润 B该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量 16、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知 识测试的时间不得超过_个月。 A1 B2 C3 D4 17、期货合约是指由_统一制定的,规定在将来某
6、一特定时间和地点交割一定 数量和质量商品的标准化合约。 A：:中国证监会 B：:期货交易所 C：:期货行业协会 D：:期货经纪公司 18、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权 的是_。 A利率期货 B股票指数期权 C外汇期权 D能源期权 19、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前 3 个会计年度中， 至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。 A2500 万元 B5000 万元 C8000 万元 D1 亿元 20、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员 任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加 1 次由中国证
7、监会认可、行业 自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书 A：半年 B：1 年 C：2 年 D：3 年 21、下列股价指数中，来自于美国股市的有_。 A纳斯达克指数 B标准普尔 500 指数 C道琼斯工业指数 D恒生指数 22、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了（）的基本功能。 A调节市场供求 B稳定经济秩序 C降低交易成本 D发现价格 23、下列关于套期保值者的说法，正确的有_。 A套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所 B套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险 C金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D商品期货的套期保值者是生产商、加工商、
8、经营商等 24、是期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标 A：保护客户资产 B：客户的风险 C：客户资产的增值 D：期货公司的风险 25、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一 分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是 A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案 C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至
9、少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性 活动。 A协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等 风险管理顾问服务 B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现 货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务 C为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服 务 D中国证监会规定的其他活动 2、对于期货期权交易，下列说法正确的是_。 A买卖双方风险和收益结构不对称 B买卖
10、双方都要交纳保证金 C在有组织的交易场所内完成交易 D采用标准化合约方式 3、下列选项中，属于控制客户信用风险的是_。 A根据客户资信情况核对持仓限额 B在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓 C将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外 D对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易 4、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。 A依据客户的要求支付可用资金 B为客户交存保证金 C支付手续费、税款 D提取期货公司活动经费 5、下列金融期货合约中，由 CBOT 推出的有_。 A政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B美国长期国债期货合约C3 个月欧洲美元定期存款
11、合约 D主要市场指数(MMI)期货合约 6、下列应考虑买入的情况有_。 AJ 值大于 100 BKD 值小于 20 CRSI 值小于 20 DWMS% R 值大于 80 7、期货合约是在_的基础上发展起来的。 A互换合约 B期权合约 C调期合约 D现货合同和现货远期合约 8、关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（）。 A由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核 B由中国证监会派出机构核准 C中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案 D其核准条件依据按照中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序 指引的有关规定执行 9、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导
12、致期货经纪合同无效， 该机构按客户的交易指令入市交易的， A：收取的佣金应当返还给客户 B：该机构不承担返还责任 C：交易结果自期货公司承担 D：交易结果由客户承担 10、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所 地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。 A原因 B对公司的影响 C解决问题的具体措施 D解决问题的期限 11、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括_。 A现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配 D随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性 12、参加从业
13、资格考试的，应当符合（）。 A年满 18 周岁 B具有完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D中国证监会规定的其他条件 13、下列关于期货投机者的说法，正确的有_。 A期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B期货投机者利用期货市场转移价格风险 C期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润D当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约 14、中国期货业协会履行的职责有（）。 A颁布期货法律法规与行业自律性规则 B负责期货从业人员资格的认定 C调解会员之间的纠纷 D组织期货从业人员的业务培训 15、下列关于持仓量变化的说法，正确的有_。 A多头开仓，
14、空头开仓时，持仓量增加 B多头开仓，空头平仓时，持仓量增加 C多头平仓，空头平仓时，持仓量不变 D空头换手时，持仓量不变 16、期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和_ A：基础结算业务资格 B：一般结算业务资格 C：特别结算业务资格 D：全面结算业务资格 17、下列说法正确的是_。 A当资金占用成本高于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本小 于零 B当资金占用成本低于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本大 于零 C当 系数小于 1 时，说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市 场 D当 系数大于 1 时，说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市 场 1
15、8、下列哪些企业更可能在期货市场上采取买期保值_ A铝型材厂 B用铜企业 C农场 D榨油厂 19、下列关于期货交易结算的表述，正确的有_。 A客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容 B期货公司对客户进行结算，经与客户协商一致，结算科目的内容、格式、 处理方式 C期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客 户进行当日结算 D期货公司应当建立结算数据的备份制度 20、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括_。 A转让的数量 B转让单价 C转让前后的客户编码 D转让前后的客户名称 21、对期货投资基金监管所要达到的目标包括。 A：提高期货投资基金效率B：维护期货市场的正常秩序 C：保障投资者的权益 D：实现公平竞争 22、下列关于熊市套利的说法，正确的是。 A：当市场供给过剩，需求相对不足时，一般来说，较近月份的合约价格下降 幅度往往要大于较远期合约价格的上升幅度，或者较近月份的合约价格上升幅 度小于较远合约价格的上升幅度。无论是在正向市场还是在反向市场，在这种 情况下，卖出较近月份的合约同时买入远期月份的合约进行套利赢利的可能性 比较大，我们称这种套利为熊市套利 B：在进行熊市套利时需要注意，当近期合约的价格已经相当低时，以至于它 不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很难获利的 C
