中信证券操盘必读的资料总结

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1、中信证券操盘必读的资料总结中信证券操盘必读的资料总结要点一：所属板块 AH 股 HS300_ 参股期货 大金融 股权激励 广东板块 沪港通 沪股通 券商概念 券商信托 融资融券 上证 180_ 上证 50_ 预亏预减 证金持股。要点二：经营范围 证券经纪(限山东省、河南省、浙江省、福建省、江西省以外区域);证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;股票期权做市。要点三：证券经纪 公司主要业务为提供证券经纪、投资银行、资产管理及相关金融服务。要点四：证券行业 201X 年我国

2、股票市场经历了较大波动,进入较长的市场修复期,给证券行业带来较大影响。一是市场交投活跃度进一步下降,交易量减少,同时在互联网券商和“一人多户”政策的冲击下,佣金率延续下降趋势,经纪业务将受到较大冲击;二是类信贷业务收缩,行业杠杆率从高峰时的倍下降到 3 倍,资金闲置问题显现;三是资产价格波动加大,回报率趋于下降,投资标的减少;四是投资者信心受到影响,资产管理及金融产品销售难度加大。总的来看,寻找新的资本回报业务、做好资产负债动态管理、提升盈利能力,将是 201X 年我国证券行业面临的难题。证券牌照放开将加剧混业竞争。201X 年 12 月召开的国务院常务会议明确提出,研究证券、基金、期货经营机

3、构交叉持牌,稳步推进符合条件的金融机构在风险隔离基础上申请证券业务牌照。商业银行一旦获得证券业务牌照,凭借其雄厚的客户基础,势必对证券公司造成较大的冲击。同时,互联网公司展开对证券公司的收购,凭借其在流量、技术和客户体验上的较大优势,将对证券公司产生挤压。此外,中央提出改革并完善适应现代金融市场发展的金融监管框架,金融监管改革方案出台必将对证券行业发展带来深远的影响。要点五：传统业务保持市场前列 公司传统业务保持市场前列。其中,代理股票基金交易金额人民币万亿元,市场份额%,排名行业第二;公募基金佣金分仓市场份额 %,排名行业第一;QFII 交易客户数量 139 家,客户覆盖率 48%;母公司完

4、成股权融资主承销金额人民币 1, 亿元,市场份额%,排名行业第一;母公司完成债券主承销金额人民币 3,亿元,市场份额%,排名同业第一;完成涉及中国企业参与的全球并购交易金额 700 亿美元,排名全球第三;母公司受托资产管理规模人民币万亿元,市场份额 9%,排名行业第一。要点六：资金类业务保持领先优势 公司资金类业务保持领先优势。固定收益业务方面,利率债销售市场份额%,排名同业第一;融资融券余额人民币 740 亿元,市场份额%,排名行业第一;股票质押回购规模人民币 331 亿元,市场份额%,排名行业第二。要点七：中信证券拟 110 亿元增资中信证券投资公司 XX 年 2 月 17 日公告,公司董

5、事会同意公司对全资子公司中信证券投资有限公司增资 110 亿元,用于提升其资金实力,扩大业务规模及偿还到期债务。要点八：经纪业务 截至 201X 年底,本集团证券托管总额人民币万亿元,居行业前列;资产人民币 100 万元以上的客户 12 万户,同比增 78%。机构客户方面,截至 201X 年末,一般法人机构客户万户;QFII139 家,RQFII48 家。中信证券国际经纪业务(包括国际期货及美国经纪业务)市场份额稳步上升,排名由 XX 年 48 位升至 201X 年的 44 位。要点九：资产管理业务 截至 201X 年 12 月 31 日,公司资产管理业务受托管理资产规模为人民币 10,亿元,

6、同比增3,亿元。其中,集合理财产品规模、定向资产管理业务规模(含企业年金、全国社保基金)与专项资产管理业务的规模分别为人民币 1,亿元、9,亿元和亿元。公司资产管理业务受托总规模及行业占比继续保持行业第一。要点十：要约收购昆仑国际金融 201X 年 6 月，昆仑国际金融在要约收购期间发行 1172 万股新昆仑股份，公司、要约人及其一致行动人在要约截止日后合计持有 1XX1 万股昆仑股份，占比%。201X 年 5 月，公司完成本次股票收购。公司根据香港收购守则向昆仑国际金融的股东提出全面要约收购。公司及公司一致行动人士就收购全部已发行昆仑股份及就注销股份要约结束前期间的所有尚未行使昆仑购股权提出

7、无条件强制现金要约。201X 年 1 月，公司与KVB Kunlun Holdings Limited 签署了附条件的收购协议，收购其所持有的昆仑国际金融集团有限公司 60%的股权，收购总价款亿港元(相当于港元/股)。昆仑国际金融为香港联合交易所有限公司创业板上市公司，KVB Holdings 为其控股股东。要点十一：子公司华夏基金 公司持有华夏基金%股权。截至 201X 年 12 月 31 日,华夏基金管理资产规模为人民币亿元,较 XX 年底增%。其中,公募基金管理规模人民币亿元,较 XX 年底增%,市场占有率 7%。201X 年,华夏基金实现净利润亿元。要点十二：全资子公司金石投资 金石投

8、资注册资本 72亿元。201X 年年报披露,金石投资的全资子公司金石灏汭作为公司自有资金进行直接股权投资的平台,完成直接股权投资项目 33 单,投资金额人民币亿元。截至 201X 年 12 月 31日,金石灏汭累计完成直接股权投资项目 65 单,累计投资金额亿元。已投资项目中,4 个项目已重组注入上市公司。截至 201X 年 12 月 31 日,金石投资设立的直投基金青岛金石泓信投资中心(有限合伙)累计投资项目 4 笔,总投资金额人民币亿元。201X 年金石投资实现净利润人民币亿元。要点十三：直投业务 全资子公司金石投资注册资本 72亿元。201X 年年报披露，金石投资全资子公司金石灏汭作为公

9、司自有资金的投资业务平台，专注于实现公司自有资金的保值增值，201X 年上半年，金石灏汭完成直接股权投资项目 19 单，投资金额人民币亿元；截至 201X 年 6 月 30日，累计完成直接股权投资项目 50 单，累计投资金额人民币亿元。金石投资设立的直投基金-青岛金石泓信投资中心累计投资项目 4 笔，总投资金额人民币亿元。金石投资设立的并购基金-中信并购投资基金(深圳)合伙企业累计超过人民币 35 亿元，管理资产总额超过人民币 70 亿元。截至 201X 年 6 月 30 日，金石投资总资产人民币 1,843,402万元，净资产人民币 1,179,110 万元；201X 年上半年实现营业收入人民币 69,649 万元，利润总额人民币 48,850 万元，净利润人民币 34,423 万元。要点十四：参股前海股权交易中心等 公司于 XX 年 1月出资亿元,参股前海股权交易中心。截至 201X 年末,公司持股比为%,该股权期末账面值为亿元。此外,公司还持有厦门两岸股权交易中心%股权,持有青岛蓝海股权交易中心 24%股权,初始投资分别为 1000 万元、1200 万元,股权期末账面值分别为 1000 万元和 1663 万元。