年报审计工作总结

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1、年报审计工作总结年报审计工作总结 篇一：审计工作年终总结(好范文) xx 年度总结和 xx 年工作计划 XXX 年，我应聘成为 XX 公司的一员，承蒙领导信任， 我履职集团审计部 XX 岗位。在工作当中，我学习到了许多 先进管理经验和知识。半年来，在公司领导的关怀和指导 下，我与审计部近两任经理一道，带领审计部的全体同仁 按照审计计划，积极主动地开展内部审计工作。组织（参 与）XX 年后续审计、专项审计和日常监控，编写（复核） 审计工作底稿与审计工作报告，主持部门工作会议，组织 审计人员进行业务学习，参加公司管理制度评审。经过大 家的共同努力，内审工作取得了一定的成绩，主要表现在： 1、XXX

2、；2、审计人员的工作能力逐步提高，审计工作也逐 步规范；3、被审计单位对审计工作逐渐认同、理解，集团 审计部的管控职能正逐步得到体现。但仍存在一定的不足， 这与领导对我们的期望和要求还存有较大的差距，不过我 相信有公司领导的信任，有各部门及各子公司管理层的理 解、支持和配合，再加上我们全体审计人员的勤奋工作、 以身作则，公司的内审工作一定会干得有声有色。下面我 从三个方面汇报个人工作： 一、XX 年工作总结 1、后续审计、跟踪 为验证各责任单位对“年度审计发现问题”的自查自 纠情况，在董事会的安排下，我任组长带领 XX 审计专员对 XX 公司从 XX、xx、 XX、制度执行、XX 等方面进行了

3、后续跟踪审计。为确 保审计工作顺利进行，我们结合年度的审计情况和各单位 的自查自纠情况，编制了操作性和针对性较强的审计方案， 并对关联事项进行了细化和完善，对各单位上报的相关整 改回复资料进行认真的归类和梳理，充分做好审前准备工 作。进行现场审计前，组织召开审前会议，进一步明确审 计范围和审计目标，提高各子公司管理层的认知度。从后 续审计初期的情况来看，由于大部分整改回复与实际整改 情况不完全相符，通过审计组细致、耐心地帮助相关人员 落实整改措施，后续审计从 XX 月 X 日开始至 X 月 XX 日结 束，整改率达到 XX%。后续审计报告如实地反映出后续审计 的情况后，引起了集团高层的高度重视

4、，通过鞭策，各子 公司逐步认识到了整改的重要性，提高了认识，形成了一 种“比、学、赶、帮、超”的氛围。至跟踪审计结束时， 审计发现的 XX 个问题，除 X 项因特殊情况未能整改到位外， 其他问题均在计划的时间内整改完毕，整改率达到 XX%。 本次后续审计，对增强大家做好工作的责任心，起到 了较好的效果。同时，我也获得了一些工作经验和体会： 1） 进一步熟悉了公司的各项规章制度和管理规定、 业务流程，在各 子公司学习到了许多先进的管理经验； 2） 加深了与各子公司管理层的了解，取得了他们的 信任； 3） 更加深刻地体会到自己工作责任的重大，审计监 督与服务意识相 辅相存的重要性，在今后的工作中，

5、我更应把握好 “一帮二审三促进”的原则； 4） 在后续审计过程中，我们的工作得到了各级管理 层的支持与配 合，责任单位对内部审计与审后整改工作的认识也进 一步地提高。我也更加清楚地认识到，所有职员的尽职尽 责是缔造公司持续发展的基础；更加深刻地体会到“责任 是职业和企业的生命线”这句话的含义；作为监督服务的 各级审计人员更加应该恪尽职守、严于律己、行为规范。 2、审计部日常事务管理 1）加强学习，提高能力 审计工作能否正常进行，与审计人员的综合素质与能 力息息相关。为更进一步掌握内部审计准则、规范和最新 的内审制度，我已报名参加中国 XX 协会组织的 XX 继续教 育。平时注意收集、学习与具体

6、业务相关的一些知识，如 XX、XX、XX 管理等方面，以适应全面审计、深度审计的要 求，争取适当弥补目前 XX 审计人员的缺位。 2）指导业务，建设团队 内部审计工作要求较高，审计范围涵盖了公司业务的 很多方面。审计部作为公司内部的监督管理部门，其与外 审不同的是，内审结论的约束力有一定的限度。内审部门 的权威性更加需要建立在内审人员工作能力和业务素质相 对精良的基础上。目前审计部的大部分审计人员均是工作 经验相对欠缺的年轻人，加之部分专业人员欠缺，我们所 面临的工作压力也是可想而知的。为了逐渐提高审计专员 的业务能力，提供大家共同学习的机会，X 月份开始，我们 组织 XX，明确和部署工作重点

7、，探讨审计方法，提出应该 注意的事项，组织审计人员进 行内审工作经验分享。 3）建章建制，工作有据 审计工作效果的好坏，很大程度上取决于是否有章可 循，相关制度是否建立健全。根据 XX 要求和 XX 调整，协 助 XX 进一步明确了本部门各工作岗位的岗位职责，确定了 相关的工作流程和工作要求；对部分审计事项作出了较为 详细的规定，为本部门工作有条不紊地展开提供了必要的 组织保证。但由于审计工作仍处于初期，要完成更深层次 的跨越，相关的管理制度和配套的考核办法仍需要更进一 步地完善，各相关部门对公司制度的执行力还有待提高。 4）工作严谨，注重细节 要做好审计工作，需要进行大量基础性的工作，包括

8、检查、分析各类资料，掌握有关规定，收集相关证据，提 取有用信息，必要时，还需进行实地调查。审计依据是否 充分、审计证据是否有效、审计结论是否准确，与审计工 作人员能否细致认真地工作关系密切，往往一个细小的过 失和疏忽，增加了审计风险，甚至可能会导致审计结论的 错误。工作底稿是审计人员在审计过程中形成的审计工作 记录和获取的资料，它是审计证据的载体，也是形成审计 结论的依据。但由于我个人的工作经验尚欠缺，难免还存 在工作上疏忽和失误，敬请大家批评和指正。 5）沟通协调，注重实效 审计报告是领导决策的参考依据，xx 对审计工作倍加 关注，对 审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求， 为审计

9、工作的顺利实施提供了有力保证。在今后的工作中， 我们要更加注重实效，在认真做好审计工作、编好审计报 告的同时，须更加注重同各级管理层的交流与沟通，争取 各级管理层的理解和信任。 3、日常费用审计 主要工作是 xx 费用、xx 费用、xx 费用、xx 费用的监 控。xx 月份开始，依据xx 费用监控审计办法对 xx 公 司提供的xx 费用统计表 、 xx 统计表进行分析，现该 工作由于所获取的相关资料有限，虽然只是停留在较浅层 次的分析上，但各子公司已渐渐重视车辆的费用管理。xx 月份开始，依据公司xx 监控审计办法收集、整理、分 析“xx、xx、xx”三项费用工作，现 xx 公司暂处于初步适

10、应阶段，也在努力配合审计部的工作，审计部将从初步的 分析阶段逐步过渡到监控阶段。 4、其他工作 我参加的其他主要工作是集团管理制度评审、处理投 诉事件、完成领导交办的其他工作。在公司管理制度评审 前，我首先会仔细阅读待审制度，并结合公司的实际情况 提出自己的观点，供领导决策；对于投诉事件的处理，我 遵循的原则是“及时、稳妥” ，及时地了解投诉事件的因果 关系，用稳妥的方式尽快与相关人员沟通争取最佳处理办 法，避免矛盾激化。 篇二：XXXX 年度内部审计工作总结 XXXX 年度内部审计工作总结 XX 审计部 一年来，审计部按照董事会的要求,严格执行中国内 部审计准 则和集团内部审计暂行办法 ，积

11、极探索 和改进内部审计工作， 较好地完成了各项审计任务，现将 XXXX 年内部审计工作总结如下： 一、 领导重视，内部审计监督服务职能得到了进一步 的加强 董事会和总裁办对内部审计工作给予了高度的重视和 支持， 明确 内部审计的宗旨是“监督服务、查错纠弊、 促进管理” ，并要求各受 审单位（部门）要以高度负责 的精神，正视问题，积极整改。为了强 化公司管理监督体 系，促进公司各项制度的落实，进一步提高公司的 经济效 益，充分发挥审计部门在公司管理中的作用，今年下半年， 集 团公司进一步明确了审计部部门职责，配备了相应的专 业人员。审计 部根据集团经营管理情况制订了审计工作计 划，确定重点监督、

12、审计 的项目和范围，逐步完善了内部 审计工作制度和工作指引，内部审计 工作逐步走向程序化、 正规化，监督服务职能得到了进一步的加强。 二、 过程管控，内部审计监督服务工作取得了初步的 成效 结合公司的生产和经营管理情况，今年以来，在董事 会的正确指 导下，审计部结合各子公司的具体情况，有重 点、分阶段地开展了日 常监审和专项审计，审计工作基本 上得到了受审单位的配合与支持，主要审计事项基本按计 划完成，全年共完成审计事项 146 项。其中， 对各子公 司进行半年度审计 1 项，共查问题 213 个；半年度后续 审计 1 项，重点对半年度审计发现进行了整改情况复查， 各子公司加权平 均汇总落实率

13、为 81%，整改情况较好；后 续整改跟进 1 项，重点对未 整改落实情况进行了跟踪， 除 6 个问题因特殊情况未完成外，其余问 题均已整改完 毕；进行采购审计 85 项，工程项目审计 57 项。所有 审 计事项均及时出具了审阅意见（或审计报告） ，充分发挥 了内部审 计的监督、服务职能。 1、 工程项目审计 根据内部审计实务指南及集团基建审计制度 ，审计部分 别对 XX 项工程项目进行了审计。审计人员从 项目审批程序、造价控 制、合同管理等方面入手，对上报 的项目内容、工程量计算是否准确 重点进行了审查和抽查； 必要时，审计人员与相关工程管理单位一道 对现场进行调 研，尽量以最佳性价比提出审计

14、意见。从本年度的工程 审 计情况来看，我公司目前普遍存在的问题是：工程管理制 度不太健 全、子公司上报的文件资料自控性不强或内容不 完善，很难满足全面 审计的要求；大部分申报项目难于进 行现场审计、现场管控全靠现场 各级人员自律进行；加之 目前审计部无工程造价专业人员，审计部很 难获取各子公 司当地定额基价， 同时隐蔽工程的实际情况也无法进行 核实，给审计工作带来了一定的难度。 2、采购审计 采购审计按照集团公司的制度要求， 单位价值 XXXX 元以上的物资采购前 须申报审计部审计。各单位（部门） 基本上能够按照制度的要求进行 申报，审计部按照内部 审计实务指南及XX 集团采购审计制度 的要求

15、，严 格执行询、比价制度，大部分单位（部门）基本能够按照 采购审批程序进行，对未按照程序进行的单位，审计部客 观地提出审 计意见。为确保审计意见的客观、公正、准确， 审计人员视采购情况 的不同，分别采取上查询、市场调查、 参考各子公司同类物资价格 等方法，共对 XX 项日常采购 进行了事前审计，采购审计工作亦得到 了各采购单位的支 持与配合。 审计部根据各子公司上报的历史采购价格， 综合市场 调研情况， 完善物资价格信息库，进一步加强采购管控的 基础工作。 3、 年度审计 为检查和验证各子公司在财务内控、基建工程、采购 物流、制度 执行、资产盘点等方面的执行情况，在董事会 安排下，审计部从各子

16、 公司 （部门） 抽调人员组成审计 工作组、 制定了审计方案并经批准后， 于 XX 年 X 月 X 日至 X 月 X 日，对集团内 XXXX 进行了 XX 审计。审 计 工作组共发现 X 个问题，分别提出审计建议并发送至责任 单位，责 任单位均进行了自纠自查并书面回复。此次审计， 对规范各子公司经 营管理、提升集团管理水平起到了一定 的促进作用。 4、 年度后续审 在接到各责任单位对半年度审计建议的自查自纠情况 表后， 经董 事会批准，审计部成立后续审计工作组于 X 月 X 日至 X 月 X 日对 XX 公司分别进行了 XX 审计。审 计前期，审计部结合上半年度的审计情 况和各单位的自查 自纠情况，制定了有针对性的后续审计方案，对关 联事项 进行了细化和完善， 并帮助有关单位进行整改。 通过检 查验证， 五个子公司共有 XX 项需要整改，实际整改 XX 项，加权平均落实率为 XX%。各子公司实际整改情况与后 续审计工作开始前提交的自查自纠 完成情况虽有一定差距， 但各子公司在后续整改过程中，能逐步认识 到整改的必要 性，并按照特定目标相互协调地发