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1、前前 3 3 年内本机构履行保险代理合同的情年内本机构履行保险代理合同的情 况说明况说明篇一：保险专业中介机构许可证有效期延续保险专业中介机构许可证有效期延续保险专业中介机构许可证的有效期为 3 年，保险专业中介机构应当在有效期届满 30 日前（30 日指 30 个工作日，大约为一个半月，公司至少应于许可证到期前 2 个月开始准备材料） ，向中国保监会申请延续。申请延续应提交下列材料：1、申请文件（关于延续许可证有效期的请示（示例）.doc）2、保险专业中介机构许可证有效期延续申请表（表格可在本指南第二部分“表格文件下载”中下载）3、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告；4、上一会计年度的
2、业务报表（保险中介监管信息系统中上一会计年度 12 月的月报表） ；5、申请前 1 个月末的资产负债表、利润表；6、前 3 年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件（分段说明接受保监局、工商局、税务局监督检查的情况，包括遵守相关法律法规的情况、接受检查的情况、收到行政处罚的情况、接受年检、审计的情况等。 ）;7、前 3 年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明（是否加入行业组织，参与行业协会的哪些活动等） ；8、前 3 年内本机构履行保险代理合同情况的说明（专业代理机构需提交本材料，经纪和公估机构不需提供此项材料） ；9、前 3 年本机构监管费缴纳凭证复印件（指由保
3、险监管部门开具的非税收入一般缴款书，银行收款凭证不能作为监管费缴纳的凭证） ；10、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险协议复印件；11、许可证复印件及工商营业执照副本复印件；12、中国保监会规定的其他材料。除上述材料外，还应将许可证原件一并交回。同时登陆保险中介监管信息系统机构与高管管理子系统填写相应内容。篇二：保险专代公司设立的相关资料汇总保险专业代理公司设立相关材料、保险专业代理机构设立条件及程序2、许可证申领及保管7、许可证有效期延续审批8、动用保证金审批10、保险专业代理机构高管11 保险专业代理机构设立条件及程序一、准入条件 1、股东、发起人信誉良好，最近
4、 3 年无重大违法记录；2、根据两个决定的精神， 通知着眼于提高门槛、引导保险专业中介机构规模化发展以及支持推动兼业代理专业化工作，在新设保险专业代理公司、保险经纪公司注册资本金要求提高到 5000 万元人民币的总要求下，允许汽车生产、销售、维修和运输类等企业投资设立注册资本不低于 1000 万元人民币的保险专业代理公司，但限定在注册地所在省（自治区、直辖市）内开展业务。 ）3、公司章程符合有关规定；（组织机构要符合公司法规定，并与公司章程规定一致）4、董事长或执行董事、高级管理人员符合任职资格条件；5、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的
5、反洗钱培训；6、有与业务规模相适应的固定住所；（住所原则上应位于写字楼，建筑面积不少于 100 平方米，使用期限不少于 3 年）7、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；8、公司名称包含“保险代理”或者“保险销售”字样，且字号与全国现有的保险机构（含保险专业中介机构）不同；9、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。(保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据公司法有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料)2二、申请条件（一）申请人：拟设立保险专业代理
6、机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。（二）申请材料：1、全体股东或发起人签署的保险专业代理机构设立申请表 ；2、 保险专业代理机构设立申请委托书 ；3、公司章程；4、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；（自然人股东简历指保险专业代理机构自然人股东个人简历表 ，发起人简历参照该表）5、自然人股东或发起人最近 3 年的个人信用报告；6、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；7、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近 1 年财务报表；8、全体股东或发起人最近 3 年无重大违法行为的承诺书；9、依法设立的验资机构出具的验
7、资证明；10、资本金入账原始凭证复印件；11、设立公司可行性报告；（可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容）12、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；13、拟设公司内部管理制度，反洗钱内控制度；（1.内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容; 2.反洗钱内控制度的具体要求：客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责）314、拟任董事长或执行董事、高级管理人员的任职资格申请材料；15、业务人员的有效保
8、险代理从业人员资格证书复印件；16、公司住所使用权证明文件；(公司住所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料)17、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等；18、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；19、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近 3 年未受反洗钱重大行政处罚的声明；20、电子数据信息。 (电子数据信息全部录入保险中介监管信息系统，址 http/.)（三）材料规范性要求：申报材料应在封面注明申报保险机构名称，后附材料目录和所在页码。材料附件每页应按顺序标明页码，并统一装订成册。申报材料应按照本指引要求做到材料完备
9、、内容真实、文字准确、页面整洁、印章齐全。三、申请流程（一）申报材料递交地点：重庆保监局法制处行政许可窗口（二）申报材料递交时间：每周四（遇节假日顺延）（三）监管机构受理程序：受理、审查、决定、文书送达（四）监管机构审批时间：20 个工作日，特殊情况可延长 10 个工作日4（五）注意事项1、经营区域为重庆市内的保险专业代理机构的设立审批，由重庆保监局受理并审批；经营区域不限于重庆市的保险专业代理机构的设立审批，由重庆保监局受理并进行初审（20 日完成） ，由中国保监会审批（20 日完成） 。2、自取得业务许可证之日起 90 日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。3、
10、自办理工商登记之日起 20 日内投保职业责任保险或者缴存保证金。自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起 10 日内，将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会。4、保险专业代理机构的许可证有效期为 3 年。保险专业代理机构应当在有效期届满 30 日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。5 篇三：我社代理保险业务情况说明关于开展代理业务自查报告市联社： 根据中国银行业监督管理委员会湖南监管局办公室关于加强农村合作金融机构代理业务风险监管有关事项的通知 （湘银监办XX350 号）文件精神，现将我社代理业务情况报告如下：一、基本情况我区联社下辖 22 个
11、农村信用社，19 个分社，2 个储蓄所，至 XX 年 12 月底止，共有各项存款余额万元，贷款余额 71750 万元，各项收入万元，其中中间业务收入 310 万元，其中保险手续费收入万元，各项支出万元，盈余万元。二、兼业保险代理情况为了更好地开展农村信用社业务，增加中间业务收入，改善农村信用社业务收入结构，拓宽农村信用社收入来源，实现资源共享，优势互补，根据国家有关法律、法规的规定，本着与保险公司“平等自愿，依法合规，互利双赢”的原则，经充分协商，就建立长期业务合作关系，与有关保险公司，签订了保险兼业代理合同。1、XX 年 1 月 26 日，市联社与人保财险股份公司永州分公司签订人保财险代理业
12、务协议。2、XX 年 2 月 17 日，我社与新华人寿保险公司永州中心分公司签订了保险兼业代理合作书 。3、XX 年 3 月 7 日与中国太平洋人寿保险股份有限公司湖南分公司签订兼业保险代理合同合同字号为。4、XX 年 4 月 9 日与中华联合财产保险公司永州中心支公司签订了业务合作框架协议书 。5、XX 年 4 月 9 日与阳光财产保险股份有限公司湖南省分公司永州冷水滩营销服务部签订了业务合作框架协议书 。6、XX 年 1 月 1 日与中国太平洋财产保险股份有限公司永州中心支公司签订兼业保险代理合同 。三、业务开展情况我社虽然与六家保险公司签订了兼业保险合同及协议，但开展了业务关系的只有中国
13、人民财产保险股份公司永州分公司和太平洋人寿、财产保险股份公司湖南分公司。XX年中国人民财产保险股份公司永州分公司开展的业务是车辆保险，XX 年收保费元，保险手续费收入元。因其他原因车辆保险业务基本上停止了。XX 年至 XX 年 12 月底开办太平洋人寿保险公司安贷宝借款人意外伤害保险（B 款） ，保险费收入元，保险手续费收入元。XX 年 1 月开办太平洋财产保险公司永州中心支借款人意外伤害、短期健康险保险费收入元，保险手续费收入元及借款人财产损失保险 22479元保险手续费收入元。四、存在的问题我区农村信用社因开办兼业保险业务时间短，加之保险业务培训时间少，部分业务人员对保险业务不够熟练。同时，客户对保险业务有反感，认为借贷款除了付了利息外，还要另外支付保险费，多数客户有抵触情绪，有的甚至到消协反映情况，这样都为我社保险业务的开展带来了不利因素。永州市冷水滩区农村信用合作联社 二 00 九年一月八日
