券商业务部工作计划

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1、券商业务部工作计划券商业务部工作计划篇一：xx 证券经纪业务部 20xx 年工作计划*证券经纪业务部 20*年工作计划近期，各大研究机构对 20*年的展望纷纷出炉，大家普遍认为*年的国民经济和证券市场将是一个寻找底部的状态，市场存在很多不确定因素。基于以上认识，经纪业务部对 20*年的经纪业务利润目标为：确保实现 3 亿，力争达到 5 亿。为了实现这一目标，确定经纪业务工作方针是“市场为导向，客户为核心” ，围绕“点、营销、服务、规范”四个重点开展工作。具体将从以下几个方面入手：合理布局营业点，完成新设营业部及服务部转型；依托银行点、投资者教育点和经纪人及时调整营销策略以应对异地券商新设点的竞

2、争；推广标准化服务，加大客户服务力度；适时推出创新产品，强化风控，做好日常运行保障工作；强化规范，做好营业点日常管理。具体计划如下：一、保障运行稳定（一） 、确保日常运行稳定按照操作规范严格做好系统维护、权限管理、差错处理、风险监控等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订工作，确保系统稳定运行。（二） 、继续做好账户管理严格账户日常管理，杜绝不合格账户，做好账户管理系统的升级测试与上线工作。（三） 、准备新一代系统上线上海新一代系统将在 20*年上线，积极做好准备工作。（四） 、配合各项新业务做好后台支持工作配合开放式基金、融资融券、股指期货、IB 业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和

3、业务培训等工作。（五） 、继续做好清算工作做好日常清算工作，开展清算 DVPT+1 业务制度的学习。二、布局营业点（一）筹建新设营业部在 20*年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。（二）加强投资者教育服务点建设对*年建立的投资者教育服务点的功能进行细化，完善服务功能，建立成熟的投资者教育服务内容体系。三、加强营销管理（一） 、建立健全营销制度针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策略，制定适合各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营销方案，协助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场先机。（二） 、加强经纪人团队建设在合规运行的前提下，严格按照监管要求，做好经纪人规范管理，培养优秀

4、的的营销人才。及时完成包含了经纪人和客户经理二种模式的营销管理（经纪人）系统的测试与上线。（三） 、继续开展银证合作对银证合作的渠道统一规划，推进与重点合作银行的合作力度，对合作银行的新建点的合作及时跟进，建立银证合作管理指引，规范管理。（四） 、继续加大基金营销力度与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展渠道；力争与其他基金公司合作，交换交易量；开展产品推介会、策略研讨会等多种类型的活动；加强对机构的基金营销力度，协助营业部提供持续性的服务；进一步做好信息管理平台的升级改造工作。四、提升服务质量（一） 、提高客户服务水平制定完善客户服务流程和标准化服务指引，并通过客户需求调研、客户数

5、据收集、客户分析和分类，了解客户的行为和偏好，输出客户特征数据，督促营业部根据数据进行个性化经营客户，对客户进行有针对性的服务与营销。收集前台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台研究所、理财部等支撑部门派发工单，由其汇总提供咨询产品与信息，再由客服人员通过短信、电话、邮件、对面沟通等形式，为营业部目标客户定期提供产品和服务，以切实提高服务水平。（二） 、开发客户服务支持系统1、搭建客户经理工作平台为营业部客户经理提供资讯信息查询、活动信息查看、服务产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料管理、业务需求提交等权限。2、开发投资理财客户端这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体的证

6、券投资综合理财平台，由研究所与营业部资讯分析专业团队共同搭建，全面服务于证券的交易客户，根据客户分类标准提供相应的资讯服务，遵循“等级越高可享受的咨询服务越多”的原则提供服务。3、完善短信服务平台开通短信上行方式定制、点播功能, 并开发短信上行方式对客户进行问卷调查及分类功能。开通帐户提醒和帐户管家业务（该业务可提供指定资金帐户上持仓股公告及异动情况，是目前公司 SP 短信最受欢迎的栏目） 。（三） 、加强大客户服务1、开展系列的股评及主题讲座09 年将根据财富大讲堂设计的活动，举办大型活动与高峰研讨会，主要服务于公司佣金贡献前 600 名大客户即白金卡以上客户，主题讲座主要服务于公司佣金贡献

7、前 XX 名大客户即银卡以上客户。2、提供咨询产品定制服务由大客户根据分类级别自主通过电话、站、短信上行等方式定制权限内相应的咨询产品、理财客户端、短信产品等。3、继续开展俱乐部理财沙龙活动福神俱乐部继续为大客户提供诸如理财沙龙、联谊交流、健身活动等服务，凭借研究所分析师团队和丰富的理财资讯为服务手段，为大客户提供一个集休闲交流与投资理财于一体的理财场所。五、推出创新产品（一） 、做好股指期货准备工作根据股指期货的开展情况，联合媒体适时举办仿真或实盘的操盘大赛；做好目标客户的分类工作，帮助营业部发现潜在的客户群，培育股指期货目标客户；召开股指期货业务讲座、沙龙等活动，或在平面媒体开设股指期货专

8、栏；做好股指期货业务的统计分析工作，指导营业部开展业务；协助营业部开设 IB 业务咨询热线。（二） 、做好融资融券业务开展工作上报融资融券业务试点申请材料，完成融资融券业务系统测试；进行融资融券业务的组织建设及业务培训，与同行业加强业务交流。（三） 、拓展业务品种，增加创收渠道加强与国外投资机构的接触，提升公司软硬件设施，提供 QFII 业务平台，争取实现 QFII 代理业务零的突破；协助投资银行部做好新三板业务的开展；配合资产管理部做好新产品的设计及营销工作，对产品推出时机加以建议；加强和信托等金融公司的联系，争取将其产品引入营业部，提供通道服务。六、继续严控风险（一） 、对营业部定期进行合

9、规性检查配合风控部对营业部各类业务进行合规性检查，对一线员工进行业务指导和规范监督；对经纪人合规情况进行检查；开展基金销售业务合规检查。对即将推出的股指期货、融资融券等创新产品做好风险监控工作。篇二：XX 年最新证券公司工作计划XX 年证券公司工作计划一、前期调查1、调查*市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在 15 万左右，目前平均佣金在千分之左右。2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。二、

10、工作计划A、年度总目标：1000 万客户资产，客户数 300 户，有效交易账户 180 户，月均创毛佣 3600 元，同时尽力完成营业部各项创收业务。B、月度分目标：83 万客户资产，客户数 25 户，同时尽力完成营业部各项创收业务。C、每周子目标：万客户资产，客户数 4 户，同时尽力完成营业部各项创收业务。所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营销、络营销 10 个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。三、金融服务为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠

11、道，努力成为一名优秀的个人金融服务终端。这是*营业部证券*XX 年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为准。* XX 年 1 月 28 日 篇三：证券公司工作计划五月份工作计划本月工作重点在于以下四点： 1、手中现有客户资料的开发。整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。每天给客户打电话的时间安排：下午回公司开会时间；晚上 18:00-20:00。2、新增客户资料。 要保

12、证每天至少要取一名客户资料，并在 3 天之内做第一次电话回访。 新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在*和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快！坚持给潜在客户发短信，打电话。3、与银行合作的小区活动。 首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。要取客户联系方式的话术：帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络；公司以后再有什么活动可以方便联系到客户；4、银行驻点如何开发客户。 银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容；银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页；在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户；与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。