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1、金融机构反洗钱年度报告模板金融机构反洗钱年度报告模板附件 2金融机构反洗钱年度报告模板xxxx 机构反洗钱 xxxx 年度报告xxxx 人民银行：按照金融机构反洗钱监督管理办法（试行） 要求，现将我单位（含所辖分支机构）上一年度反洗钱工作情况报告如下：一、反洗钱工作整体情况及机构概况本机构（含本级机构及所辖分支机构，下同）反洗钱工作总体情况。二、反洗钱工作机制建立情况（一）内控制度建立和修订情况。（二）机制设置情况。报告本机构反洗钱组织架构设置情况，反洗钱工作体系的运作情况，可疑交易分析甄别的模式，对新型业务的洗钱风险研判机制等。（三）技术保障情况。报告本机构反洗钱业务应用系统建设和反洗钱工作
2、技术保障情况。（四）人员配备与资质情况。报告本机构反洗钱工作岗位的人员配备，以及反洗钱岗位人员业务能力或业务资质情况。三、反洗钱法定义务履行情况（一）客户身份识别。报告本机构采取哪些有效的客户身份识别措施，以及如何开展客户分类管理等情况。（二）对高风险客户的特别措施。报告本机构针对高风险客户或者高风险账户持有人采取了哪些加强型识别或控制措施，如何开展对其金融交易活动的监测分析等情况。（三）客户资料和交易记录保存。报告本机构客户资料和交易记录保存情况。（四）大额和可疑交易报告。报告本机构可疑交易标准制定、交易监测和分析甄别机制，本年度大额和可疑交易报告情况。（五）对高风险业务的针对性措施。报告本
3、机构针对哪些高风险业务采取了何种针对性措施。（六）开展反洗钱宣传情况。报告本年度自主及参与开展反洗钱宣传情况。（七）组织反洗钱培训情况。报告本年度自主开展及参加的反洗钱培训情况。（八）自主管理、检查与审计。报告本机构加强反洗钱工作内部监督、落实岗位责任、开展对所辖机构反洗钱专项工作管理的情况。本年度对所辖机构和相关部门开展反洗钱内部检查与审计情况、发现问题类型、整改落实情况。四、反洗钱工作配合与成效情况（一）协助行政调查情况。本年度协助人民银行或其分支机构开展反洗钱行政调查的情况。（二）接受现场检查及被处罚情况。本年度接受人民银行或其分支机构反洗钱现场检查的情况及对发现问题的整改情况。（三）工
4、作报告及接受日常监管情况。本机构向人民银行或其分支机构报告反洗钱工作信息的情况，本年度接受人民银行或其分支机构约见谈话、监管走访等日常监管情况，以及对发现问题的整改情况。（四）承担其他重点任务情况。承担人民银行或其分支机构反洗钱有关工作任务或调研任务情况，配合其他工作的情况。（五）洗钱风险防控成果。本机构取得的反洗钱案件、风险防控的积极成果。（六）有无重大违规事项。包括但不限于反洗钱信息泄密、未严格按照规定履行反洗钱职责导致洗钱案件发生，或内部人员涉嫌洗钱案件等情况。五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议重点报告反映本机构的反洗钱特色工作与积极效果，工作中发现的突出矛盾和问题，以及反洗钱
5、工作改进建议等情况。报告机构设立有境外机构的，由其法人机构总部报告其境外机构的反洗钱工作情况。填报日期：审阅人：第二篇：金融机构反洗钱年度报告附表 1200 字附件 3 金融机构反洗钱年度报告附表附表 1报告机构基本情况表填报单位：人民银行：填报时间：填报人:填表说明：1.分支机构不填报“注册资本” 、 “股权结构情况” 、 “管理架构” 、 “境外分支机构情况”等信息。2.“报告机构编码”是指向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告的编码。 3.“金融机构编码”是指银发XX363 号文印发的金融机构编码规范所称编码。 10 附表 2报告机构现行反洗钱内控制度列表填报说明：1.本表填写报
6、告机构报告期末所有有效执行的制度。2.可增加行填写。 11 附表 3报告机构反洗钱岗位人员情况表填报说明：1.“反洗钱专业资质”包括监管部门、国内外权威机构或组织颁发的反洗钱专业能力、水平认可证书。2.“反洗钱兼职人员”是指非专职承担反洗钱职责的工作人员，包括其他业务部门中明确承担反洗钱有关工作职责的有关人员。 12 附表 4报告机构客户身份识别及风险等级分类情况表填表说明：1.“监控名单客户数”指联合国、公安部以及人民银行等单位正式通告的监控交易类客户数。2.“限制功能客户数”指对高风险或特定客户采取限制措施的客户数。3.本表填报范围为报告机构（包含所辖分支机构）客户总数。 13 附表 5报
7、告机构大额和可疑交易报告情况表填报说明：本表仅由金融机构法人总部负责填报。 14 附表 6报告机构反洗钱宣传情况表填报说明：可增加行填写。 15 附表 7报告机构反洗钱培训情况表填报说明：可增加行填写。附表 8报告机构反洗钱内部检查（审计）情况表填报说明：可增加行填写。 16 附表 9报告机构配合反洗钱行政调查情况表附表 10填表说明：1.“配合机构名称”请按行政调查通知书主送单位名称填写。2.“是否按时报送数据”以行政调查通知书要求时间为准。3.可增加行填写。报告机构接受人民银行反洗钱现场检查情况表填报说明：1.本表填报范围为报告机构（包含所辖分支机构）接受人民银行反洗钱现场检查总数，按检查
8、通知书分次填写；2.可增加行填写。 17 附表 11报告机构洗钱风险防控成果表填报说明：1.本表所称“洗钱风险防控成果”指的是报告期内取得反洗钱案件成果，或其他反洗钱风险防控的积极成效；2.可增加行填写。 18 附表 12境外机构反洗钱工作统计表填报说明：1.本表由金融机构法人总部负责填报；2.本表所指境外机构是指金融机构在中华人民共和国境外设立的分支机构（包括分支机构、全资附属机构、纳入合并会计报表范围的控股或参股机构） ；3.“机构类型”栏填写境外机构具体类型，如分支机构、全资附属机构、控股或参股机构、办事处等；4. “报告期内接受所在国或地区反洗钱监管情况” 、 “报告期内受到反洗钱处罚情况”明确所涉及网点及监管部门名称；5.若无对应的信息项填“无” ，本表可增加行填写。 19
