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1、法律尽职调查文件清单法律尽职调查文件清单致： XXX 房地产开发有限公司1. 清单的填写方式：1.1 能够提供清单所指文件的，在清单“有/无”栏中填写【有】，同时提供相应 资料。 1.2 确知清单所指文件不存在的，在清单“有/无”栏中填写【无】。 1.3 确知清单所指文件存在，但不能提供的，在清单“有/无”栏中填写【无】， 同时在清单“备注”栏中说明不能提供的原因，同时说明能否通过其他渠道协助 查阅或获取。 1.4 不能确认清单所指文件是否存在的，在清单“有/无”栏中填写【无】，同时 在清单“备注”栏中注明【待查】。 1.5 公司认为对本目标物业有价值的情况，请公司在清单“备注”栏中说明或另行
2、 提供相关文件资料。2. 文件提供方式：2.1 提供任何一个文件时，应提供该文件的全部内容，包括该文件的封皮、封 底、附件、附图、补充、修改文件、同一文件的不同文字版本。 2.2 只请提供文件原件的复印件（扫描件），以 A4 纸复印。 2.3 提供文件时应在每份文件上以适当方式注明其所对应的本清单序号以及该 文件资料的总页数，例如：第 17 项共 6 页。3. 清单中有部分文件名称是用加重字体表示的。该等文件是客户极度关注的 文件，获取该等文件/有关该等文件的信息对本目标物业交易至关重要，务必提 供。如该等文件不存在或不能提供，亦须在清单“备注”栏中予以详细说明。目录第一类文件：公司文件 4第
3、二类文件：目标物业土地权属相关文件 5第三类文件：目标物业开发建设手续相关文件 6第四类文件：目标物业建筑工程施工合同相关文件 7第五类文件：目标物业经营相关文件 8第六类文件：公司债务文件 9就公司的资产、财产或业务上订立或设立的、或影响公司的资产、财产或业务的所有托管、质权、担保凭证、保证、期权、或信托计划安排或任何其他担保协议或权利限制的详情和文件，以及其相关的登记文件。9第七类文件：涉及目标物业的诉讼/仲裁纠纷（含查封、扣押、冻结）相关文件10第八类文件：其他相关文件 11第一类文件 ：公司文件序号文件名称/文件信息有/无备注 公司主体资格及运营文件 1. 最新营业执照（正本和副本，经
4、过年检）2. 房地产开发企业资质证书及其资质年检表3. 最新组织机构代码证4. 最新税务登记证（国税和地税）5. 最新股东名单及持股比例6. 最新章程7. 公司最近三年经过审计的财务报告8. 公司经营业务简介9. 公司的重大债务说明10. 公司就目标物业项目的纳税情况的说明第二类文件 ：目标物业土地权属相关文件序号文件名称有/无备注国有土地使用权相关文件 11. 目标物业所处地块的简介及地块上的全部 建筑物（包括目标物业及其它部分）简介 （包括主要经济技术指标） 12. 公司就目标物业地块取得土地使用权的 “招、拍、挂”文件（含公告、成交确认书 等全部过程文件） 13. 若以协议方式从第三方获
5、得目标物业地块 的土地使用权，则提供相关的土地使用权 转让合同，以及转让方签署的原始土地出 让合同 14. 公司与国有土地管理部门就目标物业地块 签订的国有土地使用权出让合同及任 何补充协议（若有） 15. 公司就目标物业地块取得的国有土地使 用权证（或房地产权证） 16. 公司就目标物业地块的缴纳地价款（含违 约金、滞纳金）和契税的凭证 17. 土地管理部门有关地价款缴清的证明18. 目标物业地块的红线图第三类文件 ：目标物业开发建设手续相关文件序号文件名称/文件信息有/无备注 19. 目标物业及所属综合性物业项目的情况简 介 20. 建设目标物业及目标物业立项批复文件 由发改委颁发的立项批
6、复/目标物业建 议书（代可研报告）批复/目标物业核准 文件/复函或其他文件名称；包括任何性 质、面积、建设单位的立项变更文件。 21. 年度固定资产投资计划调整单/商品房屋 开发投资计划调整单/固定资产投资许可 证 22. 环境影响评价政府批准文件23. 建设用地规划许可证24. 建设工程规划许可证25. 建筑工程施工许可证26. 规划意见书27. 涉外安全审查文件28. 交通影响评价或交通主管部门的书面要求 或审查意见 29. 园林主管部门对目标物业绿化的书面要求 或审查意见 30. 消防设计审查意见书31. 施工图设计文件审查意见32. 人民防空工程设计审核批准通知单或防空 地下室易地建设
7、证明书 33. 代征代建工程情况说明及证明文件 请对目标物业内代征代建市政道路、 市政基础设施、绿地、代建幼儿园、学 校、体育馆、地铁出入口等情况进行书 面说明，并提供政府审批文件 34. 竣工验收备案证书35. 规划验收文件和关于超出规划审批内容建 设的说明（若有） 36. 城市建设档案备案文件37. 环境保护验收文件38. 消防验收审查意见书39. 目标物业共用区域及共用设备设施的说明第四类文件 ：目标物业建筑工程施工合同相关文件序号文件名称/文件信息有/无备注 40. 有关目标物业的勘察、设计、监理合同41. 有关目标物业的总包合同、幕墙、机电、电梯 等主要分包单位的分包、供货合同 42
8、. 有关目标物业的装修工程协议（如有）43. 目标物业维修及保养合同44. 与目标物业市政、公用、供电（双路）、电信 等部门落实目标物业的上下水、电、热力、燃 气、电信源头供应等市政公用设施配套方案及 签署的合同文件 45. 4044 项合同、协议的合同金额及履行情况 说明（包括承包商履约情况、以及公司付款情 况说明）第五类文件 ：目标物业经营相关文件序号文件名称/文件信息有/无备注 46. 目标物业预售（销售）许可证47. 目标物业的销售计划、销售进度、销售价格、 销售情况说明 48. 公司就目标物业签订的租赁合同或意向书（如 有） 49. 开业消防意见（如有）50. 公司为目标物业投保的保
9、险合同及保费缴纳凭 证 险种建安工程一切险、第三者责任险、火灾 险等。 51. 目标物业车位情况说明 请列明目标物业车位位置（附车位平面图） 、是否为产权车位、如何办理产证情况、车 位是否单独为目标物业配比等。 52. 目标物业的物业管理区域的划分说明或批准文 件 53. 目标物业是否已成立了业主大会和业主委员会54. 目标物业的（临时）管理规约55. 目标物业的前期物业管理协议56. 目标物业的测绘报告57. 目标物业各类型物业（比如住宅、办公、商业 等）的面积及占总建筑面积的比例 58. 目标物业所属的同一个物业管理区域相关物业 的预售合同或出售合同（若有）， 特别是其 中关于物业管理和共
10、用区域、公用设施使用、 维修等的条款 59. 若目标物业与同一物业管理区域的住宅或其他 物业一并开发，请说明目标物业与住宅或其他 物业之间分摊面积、公共面积及公共设施的安 排以及物业管理方面的安排 60. 公司就目标物业签订的其它服务或供应协议第六类文件 ：公司债务文件序号文件名称/文件信息有/无备注 公司债务情况 61. 尚未清偿完毕的债务合同及合同履行情况 包括贷款/借款合同、展期协议、借新 还旧协议、股东借款协议、购货合同等。 62. 尚未清偿完毕的债务合同所对应的涉及目标 物业的担保合同 包括抵押合同、质押合同等 63. 尚未清偿完毕的担保合同所对应的涉及目标 物业的抵押/质押登记证明
11、文件 包括抵押物所对应的房产证、土地证、他 项权证、质押登记证明文件。 64. 就公司的资产、财产或业务上订立或设立的 、或影响公司的资产、财产或业务的所有托 管、质权、担保凭证、保证、期权、或信托 计划安排或任何其他担保协议或权利限制的 详情和文件，以及其相关的登记文件。第七类文件 ：涉及目标物业的诉讼/仲裁纠纷（含查封、扣押、冻结） 相关文件序号文件名称/文件信息有/无备注 65. 列表说明与目标物业有关的或可能影响目 标物业的纠纷情况 尤其是与目标物业资产权属、开发权益、 转让、工程款、贷款、抵押有关的纠纷； 包括与目标物业所属综合物业项目内其 他物业有关的、可能影响目标物业开发、 建设
12、或竣工的纠纷； 包括刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼、 仲裁； 请分别列明原告、被告、审理法院、审 理时间、案由、涉案金额、案件进展情 况，无论该案是否已完结。 66. 前述纠纷情况列表中尚未完结纠纷的相关 法律文书 包括起诉书、答辩书、仲裁申请书、 判决书、调解书、仲裁裁决书、申请执 行书、执行裁定、执行和解协议、财产 保全裁定、执行终结裁定、行政处罚决 定书等。 67. 目标物业国有土地使用权和/或房屋被抵 押、查封、扣押、冻结的情况说明及相关 文件 68. 涉及或可能影响目标物业的潜在诉讼、纠 纷情况说明 69. 任何其他此类文件和情况第八类文件 ：其他相关文件序号文件名称/文件信息有/无备注 70. 可能会影响客户对购买目标物业的决定产 生任何影响的其他文件资料 71. 关于公司没有遵守适用于其的法律或要求 的任何政府文件（包括但不限于任何政府 通知、警告、命令等）；请说明公司因此 承担的或潜在的责任（罚款、赔偿付款等） ，后果或不利影响（例如，吊销营业执照 等）
