《重庆省2015年上半年证 券从业资格《证 券投资基金》：证 券投资基金的特点模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《重庆省2015年上半年证 券从业资格《证 券投资基金》：证 券投资基金的特点模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、重重庆庆省省 2015 年上半年年上半年证证券从券从业资业资格格证证券投券投资资基金基金：证证券投券投资资基金的特点模基金的特点模拟试题拟试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、客户信用证券账户可以从事的交易有_。 A买入所有 A 股股票 B买入所有 B 股股票 C担保物和交易所规定的证券 D交易所债券回购交易 2、金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A金融衍生工具 B股指期货 C金融期权合约 D金融期货合约 3、对于优先股，下列表述正确的有_。 A优先股票兼有债券的
2、若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率， 就像债券的利息率事先固定一样 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一 样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优 先的，有些权利又受到限制 C对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司 利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散 D对投资者而言，风险相对较大 4、反映公司负债的资本化程度的指标是_ A资产负债率 B资本化比率 C固定资产净值率 D资本固定化比率 5、上证国债指数的样本是_。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债 B在上海证券交
3、易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还 本付息国债 C在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的固定利率国债和一次还 本付息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债 6、_负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C基金投资咨询公司 D基金评级公司 7、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与 委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券 等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B证券经纪业务 C融资
4、融券业务 D证券自营业务 8、客户融资买入时交付的保证金为 A，融资买入证券数量为 B，买入价格为 C，证券价格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位 F。则融资保证金比例为_。 AA/(BE) BA/(BC) CA/(BF) DA/(BD) 9、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报 价格为 14.98 元，则_。 A成交价格为 15 元 B成交价格为 14.98 元 C成交价格为 14.99 元 D不能成交 10、把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响 的是（）。 A米勒模型 B破产成本模型 CMM 模型 D代理成本模型 11、男，67
5、 岁，上腹不适，体重下降 2 个月，CT 检查发现脾脏内多发病灶， 增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的 CT 诊断是 A脾转移瘤 B脾肉瘤 C脾血管瘤 D脾炎性假瘤 E脾梗死 12、关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是_。 A申请材料送交日为 T-5 日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C公告刊登日为 T 日 D最后交易日为 T+3 日 13、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 14、在
6、计算 VaR 时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括_。 A企业调整财务报表的需要B交易发生的频率 C头寸的波动性 D监管者的要求 15、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。 A发行保荐书 B招股说明书 C发行公告 D法律意见书 16、从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。 A温和的通货膨胀 B严重的通货膨胀 C恶性通货膨胀 D通货紧缩 17、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。 A姓名 B国籍 C境外居住权 D配偶姓名 18、辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机 构。 A具有主承销商资格 B为 10 家以上的公司担任过主承销商
7、 C具有分销商资格 D综合类 19、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是_。 A不需要投资者增加任何投资 B套利组合中各种证券的权数加总为零 C套利组合的预期收益率必须为正数 D套利组合因素灵敏度系数为 1 20、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A5% B10% C15% D20% 21、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D30 22、在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，（） 开始起草招股说明书草案。 A会计师 B主承销商
8、C律师 D国际协调人 23、金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为 交易对手，基本不用担心交易违约。 A无负债结算制度 B集中交易制度 C限仓制度 D保证金制度 24、龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 25、下列选项中不适用适当性原则的是_。 A经纪业务 B投资咨询 C财务顾问 D融资融券 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项
9、。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、证券交易的特征主要表现为证券的_。 A流动性 B投资性 C收益性 D风险性 E安全性 2、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。 A国债和企业债 B国债和金融债 C金融债和企业债 D金融债和公司债 3、证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式的资产。 A有价证券 B实物资产 C货币资金 D存托凭证 4、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的_。 A责令改正 B处以成交金额 5%以上 20%以下罚款 C处以 5 万元以上 20 万元以下罚款 D处以 3 万元以上
10、 10 万元以下罚款 5、债券市场上的交易品种不包括_。 A政府债券B公司债券 C企业债券 D金融债券 6、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是_。 A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移 7、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托 价格”项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。 A1.00 B0.10 C0.01 D0 8、_属于资产评估报告正文的内容。 A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准 C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表 9、关于基金会计核算，下
11、列说法错误的是_。 A会计主体是基金管理公司 B会计分期细化到日 C会计年度为公历每年 1 月日至 12 月 31 日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产和金融负债 10、下列关于债券的性质阐述，不正确的是_。 A债券是一种真实资本 B债券反映和代表一定的价值 C债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利， 转让债券也就将债券代表的权利一并转移 D债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产 所有权表现，而是一种债权 11、金融衍生工具产生的最基本原因是_。 A避险 B利润驱动 C金融自由化 D
12、新技术革命 12、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小 B赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小 C赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小 D赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大 13、ADR 业务中涉及的关键机构包括_。 A基础证券的发行公司B存券银行 C托管银行 D存券信托公司 14、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D政府大幅提高税率 15、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A董事
13、会 B监事会 C理事会 D股东大会 16、根据合格境外机构投资者证券交易实施细则规定，合格境外投资者出 现以下_情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。 A经营发生亏损 B增加或减少注册资本 C涉及诉讼或在境外受到重大处罚 D指定或变更托管人 17、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定 为：交易数量必须是_，即 10 万元面值及其整数倍。 A1 手 B10 手 C100 手 D1000 手 18、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。 A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例) B涨跌幅价格=前日收盘价(1+ -涨跌幅比例) C涨跌幅价格=前日开盘价(1+ -涨
14、跌幅比例) D涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例) 19、关于股票基金，下列描述不正确的是_。 A股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金 B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票 基金 D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票 市场，以达到分散投资、降低风险的目的 20、基金年度报告披露的主要内容包括_。 A基金财务指标 B基金净值表现 C基金投资组合报告 D管理人报告 21、取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要 符合的条件包含_。A已被机构
15、聘用 B最近 1 年未受过刑事处罚 C品行端正，具有良好的职业道德 D未被中国证监会认定为证券市场禁人者 22、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券 种发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 23、以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（）。 A中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记 等工作 B凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参 加证券业从业人员资格考试 C从业资格不实行专业分类考试 D通过了有关资格考试即取得相关从业资格 24、客户管理主要包括（）。 A客户的开发 B客户资料管理 C客户需求调查 D建立客户网络 25、如果要在美国市场上筹集资本，则须采用（）。 A三级有担保存存托凭证 B一级有担保存存托凭证 C二级有担保存存托凭证 D144A 存托凭证
