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1、 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 基金合同 基金合同 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 基金托管人：中国工商银行 二四年九月二十八日 二四年九月二十八日 本合同条款未来如有变更，将在指定媒体公告，恕不另行书面通知本合同条款未来如有变更，将在指定媒体公告，恕不另行书面通知 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同 目 录目 录 第一部分 前言和释义 2 第二部分 基金的基本情况 8 第三部分 基金份额的发售 9 第四部分 基金备案 .11 第五部分 基金份额的交易、申购与赎回 .12 第六部分
2、基金合同当事人及权利义务 20 第七部分 基金份额持有人大会 .27 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .34 第九部分 基金的托管 .36 第十部分 基金份额的登记 .36 第十一部分 基金的投资 .38 第十二部分 基金的财产 .43 第十三部分 基金资产的估值 .45 第十四部分 基金的费用与税收 .49 第十五部分 基金的收益与分配 .51 第十六部分 基金的会计与审计 .53 第十七部分 基金的信息披露 .54 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 56 第十九部分 违约责任 .58 第二十部分 争议的处理 .58 第二十一部分 基金合同的效力 58 第二
3、十二部分 业务规则 .59 第二十三部分 基金销售与服务代理协议 .59 第二十四部分 其它事项 .60 31 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同 第一部分第一部分 前言和释义前言和释义 前 言 前 言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规 范宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金运作，依照中华人民共和国证券投 资基金法 （以下简称 基金法 ） 、 证券投资基金运作管理办法 （以下简称 运 作办法 ） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称销售办法 ） 、 证券投资 基金信息披露管理办法 （以下简称信息披露办法 ）及其他有关规定，在自 愿、公平、诚实信用、充分保护
4、基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基 础上， 特订立 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同（以下简称 “本 合同”或“ 基金合同 ” ） 。 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他 与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均 以本合同为准。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人。基金投资者自取得依基金合同募集的基金份额，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受。 基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的 规定享有权利，同时需承担相应的义务。 宝盈泛沿海区域
5、增长股票证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金” ） 由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定募集，并经中国证监会批准。 该批准并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，亦 不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。 基金管理人保证恪尽职守，并按照“诚实信用、谨慎勤勉”的原则管理和 运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益。 基金合同应当适用基金法及相应法律法规之规定，若因法律法规 的修改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一 致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，
6、及时作出相应的变更和调整， 同时就该等变更或调整进行公告。 32 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同 释 义 释 义 基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、 基金合同本合同、 基金合同 指 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合 同及对本合同的任何修订和补充 中国中国 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区及台湾地区) 泛沿海区域 泛沿海区域 指我国经济比较发达、 基础设施和市场环境较好的 沿海省份及周边地区， 包括我国沿海地区被广泛提 及的三大经济圈“泛珠三角”地区（广东、福 建、 海南、 广西、 云南、 贵州、 四川、 湖南、 江西） 、
7、“长江三角”地区（上海、浙江、江苏）和环渤海 经济圈（北京、天津、河北、山东、辽宁、山西、 内蒙古）共 19 个省市，是我国经济实力最雄厚、 市场环境较好、具有较大发展潜力的经济区域 法律法规法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、 行政法规、 行 政规章及规范性文件、 地方法规、 地方规章及规范 性文件 基金法基金法 指中华人民共和国证券投资基金法 销售办法销售办法 指证券投资基金销售管理办法 运作办法运作办法 指证券投资基金运作管理办法 信息披露办法信息披露办法 指证券投资基金信息披露管理办法 元元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金基金或本基金 指依据 基金合同 所募集的宝盈泛沿海区
8、域增长 股票证券投资基金 33 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同 招募说明书招募说明书 指 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金招募说 明书 ，一份公开披露本基金管理人及托管人、销 售机构及有关中介机构、基金募集安排、 基金合 同 生效、 基金日常申购及赎回、 基金非交易过户、 基金份额持有人权利义务及基金份额持有人大会、 基金投资、基金费用及税收、基金财产及计价、基 金收益及分配、 基金会计及审计、 基金信息披露制 度、 基金合同的终止及基金财产的清算、投资 于基金的风险提示等涉及本基金的信息， 供基金投 资者选择并决定是否提出购买申请的要约邀请文 件，及其定期的更新 业务规则业务规
9、则 指宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则 中国证监会中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 基金管理人基金管理人 指宝盈基金管理有限公司 基金托管人基金托管人 指中国工商银行 基金销售代理人基金销售代理人 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金 发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代 销网点 注册登记业务注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、
10、基金份额注册登记、 过户、 清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金 34 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同 份额持有人名册等 基金注册登记人基金注册登记人 指宝盈基金管理有限公司或其委托的其它符合条 件的机构 基金合同当事人基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权 利并承担义务的法律主体 个人投资者个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基 金的自然人 机构投资者机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准 设立的机构 合格境外机构投资者合格境外机构投资者 指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管
11、理暂 行办法 的可投资于中国境内证券的中国境外的机 构投资者 投资者投资者 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者 的总称 基金合同生效日基金合同生效日 指基金达到法律规定及 基金合同 规定的条件下， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕 基金合 同备案手续后， 基金合同生效的日期 募集期募集期 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的 时间段，最长不超过 3 个月 基金存续期基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天日/天 指公历日 月月 指公历月 工作日工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交日 35 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同 T 日T
12、日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购或发售认购或发售 指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行 为 发售公告发售公告 指 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金份额发 售公告 申购申购 指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点 规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。 本基金的日常申购自 基金合同 生效后不超过三 个月的时间开始办理 赎回赎回 指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点 规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。 本基金的日常赎回自 基金合同 生效后不超过三 个月的时间开始办理 转托管
13、转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的业务； 为本条 定义之目的, 交易账户指各销售机构为投资者开 立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所 引起的基金份额的变动及结余情况的账户 基金转换基金转换 指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的 本基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金） 的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理 的任何其他开放式基金 （转入基金） 的基金份额的 行为 定期定额投资计划定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣 款日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约 36 宝盈泛沿海区域增长股票证券
14、投资基金基金合同 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益基金收益 指基金投资所得股票红利、 债券利息、 票据投资收 益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金账户基金账户 指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资 者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的 凭证 基金资产总值基金资产总值 指本基金所购买的各类证券及票据价值、 银行存款 本息和应收申购基金款以及其他投资所形成的价 值总和 基金资产净值基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基 金份额总数 基金资产估值基
15、金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资 产净值的过程 指定媒体指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和 互联网网站 不可抗力不可抗力 指本合同当事人无法预见、 无法抗拒、 无法避免且 在本合同由基金托管人、 基金管理人签署之日后发 生的， 使本合同当事人无法全部履行或无法部分履 行本合同的任何事件， 包括但不限于洪水、 地震及 其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没 收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易所非正常暂停或停止交易 37 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同 第二部分第二部分 基金的基本情况 基金的基本情况 （一）基金名称：
16、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金。 （二）基金类型、运作方式：契约型开放式。 （三）基金类别：股票基金。 （四）基金投资目标：通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司，有 效分享中国经济快速增长的成果，保持基金财产持续稳健增值。 （五）存续期限：不定期。 （六）最低募集份额：2 亿份。 （七）基金份额面值：每份基金份额面值为人民币 1.00 元。 (八) 基金认购费用: 认购费率最高不超过 1.2%。 38 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同 第三部分第三部分 基金份额的发售基金份额的发售 一、募集期一、募集期 自招募说明书公告之日起至基金合同生效之日，但最长不得超过 3 个 月，具体发售时间见发售公告。 二、发售对象二、发售对象 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券 投资基金的除
