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1、2015 年海南省年海南省证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券市券市场场的的产产生与生与发发展展考考试题试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险 2、证券投资基金资产的实际持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 3、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价 格折扣或升水会_ A较小 B较大 C一样 D不
2、确定 4、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资 本的_。 A10% B15% C20% D25% 5、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向_报告。 A保荐人 B证券交易所 C中国证监会 D承销商 6、假设某投资者在基金募集期内认购了 5000 份 ETF，基金份额折算日的基金 资产净值为 3127000230.95 元，折算前的基金份额总额为 3013057000 份，当日 标的指数收盘值为 966.45 元。那么折算后的基金份额为_。 A5369 B6078 C7258 D8059 7、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，
3、除按有关企业 会计准则外，应坚持_原则。A实事求是 B合理 C从严 D公平 8、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照_确定的底价将公开发行的股 票发售给投资者的过程。 A中国证监会 B主承销商 C上市的证券交易所 D股票发行人 9、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是_ A资产负债表 B损益表 C利润及利润分配表 D现金流量表 10、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为_。 A持续整理形态和反转突破形态 B多重顶形和圆弧顶形 C三角形和矩形 D旗形和楔形 11、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限， 应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中
4、不包括_。 A基金运营业绩良好 B基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C基金份额持有人大会决议通过 D本法规定的其他条件 12、道氏理论认为市场波动具有_。 A1 种趋势 B2 种趋势 C3 种趋势 D4 种趋势 13、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。A股东人数的 1/2 以上 B股东所持表决权的 1/2 以上 C股东人数的 2/3 以上 D股东所持表决权的 2/3 以上 14、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核 定。 A中国人民银行 B财政部 C国家发改委 D国务院 15、2008 年 9 月 1
5、9 日印花税调整，A 股按成交金额的_对_计收。_ A1；出让方 B2；受让方 C1；受让方 D2；受让方 16、债券年利息收入与债券面额之比率称为_。 A票面收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D利息收益率 17、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其_分割为两个部分以上，另外 设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 18、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代 缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。 A10% B20% C30% D50% 19、首次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A协商定价 B询价 C累计投标询价 D上网竞价
6、20、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资 格，能够忠实勤勉地履行职责，最近_内未受到过中国证监会的行政处罚， 最近_内未受到过证券交易所的公开谴责。（） A12 个月 16 个月 B36 个月 36 个月 C12 个月 12 个月 D36 个月 12 个月 21、在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括 （）。 A交易内容 B资金结算情况 C交易产生的利润 D占当期同类型交易的比重 22、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直 接相关的行为而发行的证券，其中_是证明持有者拥有购买发行公司一定数量 股份的专有权的凭证
7、。 A可转换债券B可转换优先股 C认股证书 D股票期权证书 23、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是 _。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D黄金期货 24、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。 A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有 价证券 B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行， 定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 25、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一
8、是，最近一年对 外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，因证券公司发债提供的 反担保除外。 A10% B20% C30% D40% 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、在金融期货交易中，限仓的形式有_。 A根据保证金数量规定持仓限额 B根据不同的会员规定不同的持仓量 C根据不同的客户规定不同的持仓量 D根据不同的经济环境规定
9、不同的持仓量 2、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监会 出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A5 B8 C10 D15 3、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍。基金单笔 最大数量应当低于_份。 A10 B50 C100 D500 4、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括_。A宏观经济风险 B管理风险 C成本风险 D汇率风险 5、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。 A业绩优良 B尽享牛市 C投资需谨慎 D欲购从速 6、我国香港股票基金年费率为（）。 A1.5%2.5% B1%1.5% C1%2% D1.5%2%
10、 7、进行被动管理时建立债券组合的目的是为了达到某种设定基准，根据这种设 定基准，被动管理可以分为_。 A单一支付负债下的免疫策略 B利率消毒 C多重支付负债下的免疫策略 D现金流匹配策略 8、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后_个月内有效。特 别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。_ A3;1 B6;3 C6;1 D12;6 9、下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所类_ A交易所交易资金清算 B全国银行间市场交易资本清算 C场外资金清算 D本地债券市场资金清算 10、标志着中国正式进入国际债券市场的是_。 A1984 年 11 月，中国银行在东京公开
11、发行 200 亿日元债券 B1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行 100 亿日元的私 募债券 C1993 年 9 月，财政部在日本发行了 300 亿日元债券 D1990 年 1 月，商务部在法国发行了 100 亿法郎的债券 11、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 12、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。 A记名投票制度B无记名投票制度 C累积投票制度 D无累积投票制度 13、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。 A刻制基金业务用章、财务用章 B开立基金的各类资金账户、证券账户 C建立基金账
12、册 D将与基金有关参数输入监控系统 14、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。 A会计师 B注册会计师 C审计师 D评估师 15、可以申请转让向证券公司租用的 A 股的席位的公司是_。 A保险公司 B资产管理公司 C财务公司 D基金管理公司 16、可以发行金融债券的机构有_ A政策性银行 B商业银行 C企业集团财务公司 D地主政府 17、我国境内第一家比较规范的投资基金是_。 A华安创新 B南方宝元 C淄博基金 D基金开元 18、信用交易包括_。 A远期交易 B期货交易 C保证金卖空 D保证金买空 19、在股票现货市场和股票指数期货市场_。 A做同方向操作将抵消投资组
13、合的系统性风险 B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 20、证券业协会的主要职责有_。 A提供交易场所与设施 B协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C为会员提供信息服务 D组织培训和开展业务交流 21、下列关于有效市场假说的说法，正确的是_。A有效市场假说理论是美国芝加哥大学著名教授尤金法玛提出的 B假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理 反应 C在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市 场上迅即被投资者知晓 D投资者根据该组信息所进行的交易不存在非正常报
14、酬，而只能赚取风险调 整的平均市场报酬率 22、下列事项可由股东大会以特别决议通过的有_。 A公司增加或者减少注册资本 B公司章程的修改 C公司的合并、分立和解散 D公司年度报告 23、转换比例是指_。 A一定面额可转换债券可转换成普通股的股数 B可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格 C可转换债券可转换成普通股的份数 D每份可转换债券转换前的价格 24、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机 构规定，对国债现货交易和回购业务实行“_”制度。 A先入库，后买进 B先买进，后入库 C先卖出，后入库 D先入库，后卖出 25、在超额配售选择权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在中国证监 会指定报刊披露_等有关超额配售选择权的行使情况。 A因行使超额配售选择权而发行的新股数 B从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额 C发行人本次发行股份总量 D发行人本次发行股份的截止时间
