风险管理及预案

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1、,风险控制理论,由于工程建设项目的特点，决定了项目实施过程中存在着大量的不确定因素，这些因素无疑会给项目的目标实现带来影响。 其中有些影响甚至是灾难性的，工程项目的风险就是指那些在项目实施过程中可能出现的灾难性事件或不满意的结果。 任何风险都包括两个基本要素： 一是风险因素发生的不确定性； 二是风险发生带来的损失。,风险事件发生的不确定性，是由于外部环境千变万化，也因为项目本身的复杂性和人们预测能力的局限性。 风险的大小可用风险量表示， 其简化公式是： D=LEC 式中： L发生事故的可能性大小： 当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生概率为0，而必然发生的事件概率为1。所以人为地将“发生事故

2、可能性小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干个中间值。 E暴露于危险环境的频繁程度： 人员出现在危险环境中的时间越长，危险性越大。将人员连续出现在危险环境的情况定为10，将非常罕见出现在危险环境中定为0.5，而介于两者之间的各种情况分别规定出若干中间值。,C发生事故的后果： 在所有的工程活动过程中，因各种过失酿成机械设备损坏和安全设施失当造成人身伤亡或重大经济损失的事故，直接经济损失，泛指因事故造成人身伤亡及善后处理支出的费用和损坏财产的价值。依据（GB6441-86）规定分数值为1-100， D危险性程度： 根据公式可以计算作业的危险性程度，

3、一般来说，总分在70以下，认为是低度风险，可采用加强培训、健全规章制度、强化安全检查等方法进行管理。如果总分在70以上，则是要采取措施进行整改。,一、风险管理,（一）风险的预测和识别： 风险的预测和识别是指通过一定的方式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程，主要立足于数据收集、分析和预测。风险识别的结果是建立风险清单。识别的核心工作是“工程风险分解”和“识别工程风险因素、风险事件及后果”。 （二）风险分析和评估：将工程风险事件的发生的可能性和损失 后果进行定量化，评价其潜在的影响。,它包括的内容是：确定风险事件发生的概率和对项目目标影响的严重程度，如经济损失量

4、、工期迟延量等； 评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。 风险分析的评估可以采用定性和定量两类方法。定性风险评价方法有专家打分法、层次分析法等。 定量风险评价方法有，敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络等 。,（三）风险控制对策的规划：对不同的风险事件选择最适宜的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。风险回避、损失控制、风险自留和风险转移等。 （四）实施决策：根据建设工程的自身特点，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相一致的风险管理原则。 （五）检查：不断检查以上四个步骤的实施情况，对新发现的风险应及时提出对策。,二、风险

5、控制的基本要求,1.能消除或减弱生产过程中生产的危险、危害。 2.处置危险和有害物质，并降低到国家规定的限值内； 3.预防装置失灵和操作失误产生的危险、危害； 4.能有效的预防重大事故和职业危害的发生； 5.发生意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。,三、制定风险控制措施应遵循的原则,在制定风险控制措施时，应遵守如下原则： 1.安全技术措施等级顺序 （1）直接安全技术措施。保证生产设备本身安全，不出现任何事故和危害。 （2）间接安全技术措施。第（1）条不成则必须为生产设备设计出一种或多种安全防护装置（不得留给用户去承担），最大限度的预防、控制事故或危害的发生。 （3）指示性安全技术措施。

6、第（1）（2）条不成，则须采用检测报警装置、警示标志等措施，警告提醒作业人员注意，以便采取相应的对策措施或紧急撤离危险场所。 （4）若第（2）（3）条技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用安全操作规程、安全教育、安全培训和个体防护用品等措施来预防，减弱危险、危害程度。,2. 根据安全技术措施等级顺序的要求应遵循 的具体原则 （1）消除 （2）预防 （3）减弱 （4）隔绝 （5）连锁 （6）警告,3. 风险控制措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 （1）针对不同项目的特点，通过评价找出的主要危险、有害因素及其后果，提出对策措施。 （2）风险控制措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实

7、和实施的。 （3）不应超越国家及建设项目、生产经营单位的经济、技术水平。 4. 风险控制措施应符合国家有关法规、标准及设计规范的规定。,四、安全风险控制措施的内容,安全风险控制措施的内容主要包括： 1、项目场址及场区平面布局的对策措施； 2、防火、防爆对策措施； 3、电气安全对策措施； 4、机械伤害对策措施； 5、其他安全对策措施（高处坠落、物体打击、安全 色、安全标志、等方面）； 6、有害因素控制对策措施（粉尘、毒、窒息、噪声和振动等）； 7、安全管理对策措施。,现代安全管理方法,一、危险源的分类与识别 （一）、监理工程师必须重视危险源 危险源是指导致人身伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或

8、这些情况组合的危险和有害因素。监理工程师必须给予高度重视,并认真进行识别与控制。 监理工程师应了解交通建设工程施工过程中危险源的识别和评价方法； 监理工程师应增加控制危险源的对策方面的知识积累； 监理工程师应了解采用现有知识和技术对危险源综合控制对策进行决策的原则； 监督组合对策、决策实施过程是否有效并持续改进。,（二）几个基本概念 1.安全和危险 2.危险、有害因素 3.事故 4.损失 5.风险 6.安全风险 7.安全系统工程,（三）危险源的分类,危险源的分类方法有多种。,1、 按诱发危险、有害因素失控的条件分类- -危险、有害物质和能量失控主要体现在人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷

9、等三个方面。 2、 按导致事故和职业危害的直接原因进行分类 （1） 物理性危险、有害因素 （2） 化学性危险、有害因素 （3）生物性危害危险、有害因素 （4）心理、生理性危险、有害因素 （5）行为性危险、有害因素 （6）其他危险、有害因素,3、按引起的事故类型分类 参照企业职工伤亡事故分类标准)，综合考虑事故的起因物、致害物、伤害方式等特点，将危险源及危险源造成的事故分为16类，分别为物体打击 、车辆伤害 、机械伤害 、起重伤害 、触电（包括雷击伤害）、淹溺 、灼烫 、火灾 、高处坠落 、坍塌 、放炮 、火药爆炸 、化学性爆炸 、物理性爆炸 、中毒和窒息 、其他伤害 。 4、 按职业健康分类

10、参照卫生部、劳动与社会保障部、总工会等颁发的职业病范围和职业病患者处理办法的规定和职业病目录，将生产性粉尘、毒物、噪声和振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）及其他危险、有害因素分为7类。,（四）危险源的识别,1、危险源识别的方法 识别施工现场危险源方法有许多，现场调查法是安全管理人员采取的主要方法。 (1)现场调查方法。 (2)工作任务分析。 (3）安全检查表。 (4)危险与可操作性研究。 (5)事件树分析。 (6)故障树分析。,2.危险源辨识的步骤 1)划分作业活动；2)危险源辨识；3）风险评价； 4)判断风险是否容许；5)制定风险控制措施计划。 3.危险源识别应注意事项 (1)

11、应充分了解危险源的分布。 (2）弄清危险源伤害与影响的方式或途径。 (3) 确认危险源伤害与影响的范围。 (4）要特别关注重大危险源与重大环境因素，防止遗漏。 (5)对危险源与环境因素保持高度警觉，持续进行动态识别。 (6)充分发挥全体员工对危险源识别的作用，广泛听取意见和建议。,二、事故五要素及其引发事故时的七种组合 （一）引发事故的五个基本因素及其存在与表现形式,不安全状态、不安全行为、起因物、致害物和伤害方式是引发生产安全事故的五个基本因素，简称“事故五要素” 。,1、不安全状态，是指在施工场所和作业项目之中存有事故的起因物和致害物、或者能使起因物和致害物起作用（造成事故和伤害）的状态。

12、 不安全状态有4个属性 。事故属性（属于何种事故）；场所属性（在何种场所存在）；状态属性（属于何种状态）和作业属性（属于何种施工作业项目）。,消除不安全状态的工作关系框图,2.不安全行为，是指在施工作业中存在的违章指挥、违章作业以及其他可能引发和招致生产安全事故发生的行为。不安全行为可以分成以下4类 ： 1）违章指挥在施工作业中，违反安全生产法律、法规、工程建设和安全技术标准、安全生产制度和规定的指挥； 2）违章作业违反安全生产法律、法规、标准、制度和规定的作业； 3）其他主动性不安全行为其他由当事人发出的不安全行为； 4）其他被动性不安全行为当事人缺乏自我保护意识和素质的行为（会受到伤害物或

13、主动不安全行为的伤害）。 其中的“其他主动性不安全行为”包括违反上岗身体条件、违反上岗规定和不按规定使用安全护品等三种行为，故共有六种（类）不安全行为。,3.事故的起因物、致害物和伤害方式 ，直接引发生产安全事故的物体（品），称为“起因物”；在生产安全事故中直接招致（造成）伤害发生的物体（品），称为“致害物”；致害物作用于被伤害者（人和物）的方式，称为“伤害方式”。 起因物和致害物的存在构成了不安全状态和安全（事故）隐患，不及时发现并消除它们时，就有可能引发或发展成为事故。而一旦发生生产安全事故时，对起因物和致害物的分析确定工作，又是判定事故性质和确定事故责任的重要依据。 起因物和致害物的类别

14、有两种划分方法： 一种为按其自身的特征划分； 另一种按其引发的事故划分 。,伤害方式指，作用发生的方式、部位和后果。对人员伤害的部位为身体的各部（包括内脏器官），伤害的后果分为轻伤、重伤和死亡。而伤害作用发生的方式则有以下18种：1）碰撞；2）击打；3）冲击；4）砸压；5）切割；6）绞缠；7）掩埋；8）坠落；9）滑跌；10）滚压；11）电击；12）灼（烧）伤；13）爆炸；14）射入；15）弹出；16）中毒；17）窒息；18）穿透。,（二）事故要素作用的七种组合,防止建设工程安全事故的最基本方法,从理论上来说，防止安全事故有四种最基本的有效方法： 1对工程技术方案进行审查与改进，强化安全防护技术

15、。 2对作业工人进行安全教育，强化他们的安全意识。 3对不适宜从事某种作业的人员进行调整。 4 必要的惩戒。 这四种最基本的安全对策后来被归纳为众所周知的3E原则 Engineering（把关） Education（教育） Enforcement（强制）,安全事故应急预案,应急预案是指针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应急行动而预先制定的行动方案； 应急准备是指针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应、急行动而预先进行的组织准备和应急保障； 应急响应是指事故发生后，有关组织或人员采取的应急行动； 应急救援是指在应急响应过程中，为消除、减少事故危害，防止事故扩大或恶化，最大限度地降低事故造成

16、的损失或危害而采取的救援措施或行动。,（一）应急预案的编制程序,1、编制准备 2、编制程序 1）编制依据 2）应急预案编制工作组 3）资料收集 4）危险源与风险分析 5）应急能力评估 6）应急预案编制 7）应急预案评审与发布,3、应急预案体系的构成,应急预案应形成体系，针对各级各类可能发生的事故和所有危险源制订专项应急预案和现场应急处置方案，并明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。生产规模小、危险因素少的生产经营单位，综合应急预案和专项应急预案可以合并编写 。 1）综合应急预案 2）专项应急预案 3）现场处置方案,（二）应急预案的主要内容,1、综合应急预案的主要内容 （1）总则 （2）生产经营单位的危险性分析 （3）组织机构及职责 （4）预防与预警 （5）应急响应 （6） 信息发布 （7）后期处置 （8）保障措施 （9）培训与演练 （10） 奖惩 （11）附则,