《甘肃省2015年下半年证 券从业资格考试：证 券市场法律、法规概述考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2015年下半年证 券从业资格考试：证 券市场法律、法规概述考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、甘甘肃肃省省 2015 年下半年年下半年证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券市券市场场法律、法律、法法规规概述考概述考试试题试试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、道氏理论认为市场波动具有_。 A2 种趋势 B3 种趋势 C4 种趋势 D5 种趋势 2、A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每年 股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是（）。 A10.87% B10.42% C9.65% D8.33% 3、所谓退市风险警示制度，是
2、指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司 股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股 票简称前冠以_，以区别于其他公司股票。 A“特别”标记 B*ST 标记 CPT 标记 DST 标记 4、股票价格指数与经济周期变动的关系是_。 A股票价格指数先于经济周期的变动而变动 B股票价格指数与经济周期同步变动 C股票价格指数落后于经济周期的变动 D股票价格指数与经济周期变动无关 5、以下不属于资产保管内部控制范围的是_。 A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合
3、同和实物券凭证 D基金托管人应实行严格的岗位分离制度 6、深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。 A5 B7 C15 D20 7、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别 为：甲的买入价 11.30 元，时间 10:25，乙的买入价 11.40 元，时间 10:30；丙的 买入价 11.40 元，时间 10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为_。A乙甲丙 B甲丙乙 C甲乙丙 D丙乙甲 8、在世界各国，证券分析师一般都有_自律组织。 A政府组织的营利性 B政府组织的非营利性 C自发组织的营利性 D自发组织的非营利性 9、在_中，技术分析将无效。 A弱势有效市场 B
4、无效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场 10、不同于方差对投资风险的衡量，_使得基金管理发生了从过去的收益管理 模式向现代的风险管理模式的根本性转变。 A单因素模型 B多因素模型 CAPT 模型 DCPMA 模型 11、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 12、基金会计的计量属性属于_。 A历史成本 B公允价值 C重置成本 D直接成本 13、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80 元、12.30 元 和 9.40 元，计算日价格分别为 8.20 元、19.50 元和 8.90 元。如果设基期指数为 100 点，则用相对法计算的计
5、算日股价指数为_点。 A123.3 B125.08 C131.53 D136.5 14、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不 能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易_所有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易)为收盘价。 A前 1 分钟 B前 5 分钟 C前 10 分钟 D前 15 分钟 15、根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权 是_。 A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度 C执行股东大会的决议 D对公司发行债券作出决议 16、1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除 1933 年经济危机 时代制定格拉斯-
6、斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的_趋势。 A证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市场网络化 D金融风险复杂化 17、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_。 A注册资本不低于 5 亿元人民币 B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全 C从事证券经营等金融资产管理业务 D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。 ASPDRs BLOF CTIPs DQDII 基金 19、下列说法正确的是_ A分散化投资使系统风险减少 B分散化投资使因素风险减少 C分散化投资使非系统风险减少 D
7、分散化投资既降低风险又提高收益 20、_指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管 理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金费用与收益分配的复核 D业绩表现数据的复核 21、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担 保物的经营活动属于_。 A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D资产管理业务 22、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是_ A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降 B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平 下降，进而使股价下
8、跌 C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌 23、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证 券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。 A所得税 B印花税 C营业税 D增值税 24、开放式基金公开说明书的报告截止日为_。 A开放式基金成立后每年 6 月 30 日 B开放式基金成立后每 6 个月的最后一日 C开放式基金成立后每年 12 月 31 日 D开放式基金成立后每会计年度最后工作日 25、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A有形席位和无形席位
9、B普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、证券投资基金的价格主要受（）的影响。 A市场供求关系 B基金资产净值 C上市公司质量 D投资时间长短 2、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是_。 A交易双方均需开立保证金账户 B交易卖方必须开立保证金账户，而
10、买方无要求 C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D交易双方均无需开立保证金账户 3、关于上市公司发行新股时招股说明书，下列说法正确的是_。 A招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书 B上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求参阅公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号上市公司公开发行证券募集 说明书 C招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况 D招股说明书的编制要求不适用于招股意向书 E招股意向书强调了上市公司历次募集资金的运用情况 4、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产 的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请
11、，然后聘请具有（）级土 地评估资格的土地评估机构评估。 AA BAA CAAADA+ 5、2006 年 1 月 16 日，中国证监会批复同意_股份进入代办股份转让系统进行 股份报价转让试点。 A天津泰达开发区非上市股份有限公司 B中关村科技园区非上市股份有限公司 C上海浦东商业区非上市股份有限公司 D重庆港非上市股份有限公司 6、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。 A筹资风险小 B筹资弹性大 C筹资成本小 D筹资速度快 7、投资者构建证券投资组合的原因有_。 A最大可能地增加投资对象 B降低证券投资风险 C实现证券投资收益最大化 D获得市场平均收益 8、关于标准
12、券折算率的计算，下列说法正确的是_。 A理论上应首先考虑违约风险防范 B要始终维持债券市值小于其标准券金额 C下一期应沿用上一期的折算率 D计算过程中，相关参数越谨慎越好 9、下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有_。 A国债 BA 股 C分离交易可转换公司债券 D基金 10、附有赎回选择权条款的债券是指_。 A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通 股票交换的选择权 C债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 1
13、1、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民 币_，应当由承销团承销。 A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元 12、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债 券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是_。 A不动产抵押公司债券 B信用公司债券 C保证公司债券D收益公司债券 13、证券清算中，（）。 A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并
14、计算 14、发行可转换债券的缺点是（）。 A增加财务风险 B稀释每股收益和剩余控制权 C丧失低息优势 D减少筹资中的利益冲突 15、基金管理公司内部控制的基本要求包括_。 A严格授权控制 B强化内部监察稽核控制 C建立完善的岗位责任制度 D建立完善的信息披露制度 16、_是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A每股收益 B持续增长率 C红利收益率 D市盈率 17、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。 A直接发行 B私募发行 C招标发行 D承购包销 18、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个 方面_ A事前、事中、事后控制相统一 B覆盖证券公司的所有业务
15、、部门和人员 C渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 D确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性 19、市盈率是指_之间的比率。 A股票市价与每股股息 B股票市价与每股净资产 C股票市价与每股收益 D股票股息与每股收益 20、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上_处于优先地位。 A普通股股东 B优先股股东 C债权人 D控股股东 21、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是_。 A形式主要为现金股利的方式B投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续 CB 股现金红利的派发日程与 A 股稍有不同 D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 22、制约证券流通性的因素有_。 A证券期限 B利率水平及计算方式 C信用度 D知名度 23、通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视_ A资产重估与资产处置 B稳定持久的主营业务利润 C财政补贴 D会计政策变更 24、上市公司向原股东配售股份应当采用_发行。 A代销方式 B全额包销 C自销方式 D余额包销 25、根据相反理论，下列分析正确的有_。 A相反理论的出发点是：证券市场
