《2017年上半年吉林省证 券从业资格考试：证 券市场的产生与发展考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年上半年吉林省证 券从业资格考试：证 券市场的产生与发展考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017 年上半年吉林省年上半年吉林省证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券市券市场场的的产产生生与与发发展考展考试试题试试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之 日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。 A5 B7 C9 D10 2、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。 A45% B55% C65% D75% 3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其 注
2、册资本应不低于人民币（）亿元。 A3 B5 C8 D10 4、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时 间应不少于_个小时，集中授课次数应不少于_次。 A30，8 B20，6 C30，6 D20，8 5、深圳证券交易所规定申购单位为_股，每一证券账户申购数量不少于股。 _ A100 100 B100 500 C500 1000 D500 500 6、买入_的数量应当为 100 份或其整数倍，报价格最小变动单位为 0.001 元人 民币。 ALOF BETF C保本基金 D股票基金 7、H 股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的
3、持股比例。 A10% B20% C30% D50% 8、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。 A100 B200 C500 D1000 9、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客户 融资融券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11:30 前 D13:30 前 10、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台 管理支持适当分离，这体现了内部控制度中_的要求。 A健全性 B适中性 C制衡性 D监督性 11、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 12、凭证式债券是_。 A具有标
4、准格式实物券面的债券 B债权人认购债券的收款凭证 C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 13、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。 A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B证券公司在资产管理业务中管理不善 C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D证券公司高级管理人员营私舞弊 14、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是_。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 15、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为 股份有限公司的，如进入股份公司的
5、净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。 A30% B40% C50% D60% 16、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午_。 A9:009:30 B9:159:25 C9:259:30 D9:109:25 17、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变 动情况和原因。 A1 B2 C3 D4 18、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经 营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以_罚款。A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C30 万元以上 60 万元
6、以下 D1 万元以上 10 万元以下 19、中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。 A1991；2 B1992：4 C1991；4 D1990；2 20、_是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。 A投资主体 B投资信息 C投资分析 D投资收益 21、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。 A契约型基金 B开放式基金 C封闭式基金 D公司型基金 22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元 人民币。 A2 B3 C5 D1023、债券市场上的交易品种不包括_。 A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券 24、在公司清算时，大多数公司的清算
7、价值总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D无关于 25、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有_支持。 A子稳的预期收益 B平稳的实际收益 C较高的预期收益 D较高的实际收益 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括_。 A基金的投资目标 B比较基准 C基金的风险水平
8、D基金组合的稳定性 2、在其他条件相同的情况下，选择相关度_的资产能有效地降低投资组合的非 系统风险。 A高 B为正 C为零 D为负数 3、下列不属于公募基金特征是_。 A基金募集对象不固定 B投资金额要求高 C适宜中小投资者参与 D必须接受监管部门的严格监管 4、在我国，证监会属于_管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 5、基金会计核算是指_。 A提供会计报表 B准确记录基金资本变化情况 C收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 D提取财务报表 6、证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 7、
9、证券营业部信息技术人员编制应不少于_。 A1 人 B2 人 C3 人 D4 人 8、_是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产 向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。 A国家股 B国有法人股 C国有股 D国家法人股 9、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于_年。 A10 B15 C20 D25 10、按照中国证券业协会发布的证券公司从业代办股份转让主办债券商管理 办法(试行)规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有_。 A受托办理股份转让公司股权确认事宜 B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C发布关于所推荐股份转让公司的分析报
10、告 D指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、 及时地披露信息 11、首只 LOF(南方积配)在_开始上市交易。 A2004 年 12 月 20 日，深圳证券交易所 B2005 年 2 月 23 日，上海证券交易所 C2004 年 12 月 20 日，上海证券交易所 D2005 年 2 月 23 日，深圳证券交易所 12、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。 A待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 30% B近 3 年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交 易 D短期融资券不对
11、社会公众发行 13、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券 公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为单一客户办理集合资产管理业务 14、关于基金估值，以下说法正确的是_。 A复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B开放式基金每个交易日的次日进行估值 C封闭式基金每周进行一次估值 D开放式基金每个交易日进行估值 15、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比 例不低于上一日基金总份额的_。 A5% B8% C10% D15% 16、董
12、事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。 A2/3 B1/2 C1/4 D3/4 17、下列对社会公益基金认识不正确的是_。 A社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 18、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公 司债券应当具备的条件的是_。 A本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的 40% B最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6% C最近 3 个会计年度实现的年均可分
13、配利润不少于公司债券 1 年的利息 D最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可 分配利润 20% E本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的 40% 19、（）是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折 现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。 A重置成本法 B收益现值法 C清算价格法 D现行市价法 20、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。 A引导基金分散投资、降低风险 B避免基金操纵市场 C增强证券市场的稳定性 D增加基金资产的收益水平 21、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日_向其报告当
14、日客户融 资融券交易的相关信息 A开盘后B13:30 前 C收市后 D11:30 前 22、一笔债券质押式回购交易涉及_。 A一个交易主体、两次交易契约行为 B两个交易主体、两次交易契约行为 C一个交易主体、一次交易契约行为 D两个交易主体、一次交易契约行为 23、下列界定为国有法人股的是（）。 A国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份 B国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法 占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份 C国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥 有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的 股份 D国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公 司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份 24、基于人民警察的性质，人民警察不得散布有损于国家声誉、形象和威信的 口头或书面言论；不得参加国家明令取缔、禁止以及未依法得到批准的社会团 体或其他组织；不得参加以反对国家为目的的集会、游行、示威等活动；不得 参加罢工。这主要是对人民警察_方面的要求。 A政治纪律 B组织纪律 C行动纪律 D工作纪律 25、影响债券偿还期限的因素主要有_。 A资金使用方向 B市场利率变化 C债券发行主体 D债券变现能力
