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1、一、公司法1.有限责任公司由 50 个以下股东共同出资设立。2.自股东会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。3.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%4.股份有限公司董事会成员为 5 至 19 人。5.监事会由监事组成，其人数不得少于3 人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于 1/36.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1 年内不得转让。7.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东
2、所持表决权的2/3 通过。二、证券法1.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：公司股本总额不少于人民币三千万元公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。2.债券发行条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000 万元，有限责任公司不低于 6000 万元累计债券余额不超过公司净资产的40%最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90 日。4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，必须采取承销团的
3、形式来销售5.债券上市的条件：公司债券的期限为 1 年以上。公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元。6.股票最近 3 年连续亏损，债券近 2 年连续亏损，暂停交易；股票最近3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利，终止交易。7.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。8.收购要约的期限： 30 日期限60 日9.擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上 5%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款。10.以
4、欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30 万元以上 60 万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上 5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。11.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处以30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款。12.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以
5、3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上 60 万元以下的罚款。13.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，处以违法所得1 倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3 万元以上 30 万元以下的罚款。14.操纵证券市场的，处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，
6、还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10 万元以上 60 万元以下的罚款。15.法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，处以违法所得1 倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3 万元以上 10 万元以下的罚款。16.擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 30 万元以下的
7、罚款。三、基金法1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15 年以上。2.设立基金管理公司的条件：注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3 年无违法记录3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。4.封闭式基金通常有固定的封闭期： 1015 年。5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过 3 个月)后，随时提出赎回申请。6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处550 万罚款；对直接责任人处 330 万罚款。7.非公开募集基金应当向合格投资
8、者募集，合格投资者累计不得超过200 人。8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1 倍5 倍罚款；没得或不足 100 万的，处以 10100 万罚款；对直接责任人处 330 万罚款。四、期货交易管理条例1.期货公司设立的条件：注册资本最低额为人民币 3000 万。主要股东及其控制人 3 年无重大违法违规记录。五、证券公司监督管理条例1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年。净资产低于实收资本 50%，或者或有
9、负债达到净资产的50%的。不能清偿到期债务。3.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4 个月内，向国监机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日报送月度报告。4.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改。5.证券公司有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上 10 万元以下的罚款。（1）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品
10、销售活动。（2）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。（3）违反规定委托他人代为买卖证券。（4）从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定。（5）从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。6.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20 万元以上50 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1 万元以上 5 万元以下的罚款。7.证券公司有下列情形之一的，处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 6
11、0 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：（1）未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。（3）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。（4）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证
12、券的申请、指令予以同意、执行。（5）资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。六、从业资格1.从业人员监督管理的相关规定：取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10 日内向协会报告。从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10 日内向协会报告。2.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2 年内不得参加考
13、试。机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款。被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3 年内不受理其执业证书申请。3.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列条件：注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 5000 万元。具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35 人，其中最近 3 年从事保荐业务的人员不少于 20 人。符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4 人。最近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚。4.个人申请保荐代表人资格，应具备的条件
14、：(全为 3)具备 3 年以上保荐相关业务经历。最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。最近 3 年未受到中国证监会得行政处罚。七、执业行为1.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存 15 年。3.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起 6 个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。4.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：具有证券从业资格，具
15、有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3 年以上经验，且至少为 3 个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。最近 24 个月无违反诚信记录的说明。最近 24 个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。八、证券经纪1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2 年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1 个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3 年。4.自查及
16、演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3 年。5.证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。九、证券投资咨询1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。有 100 万元人民币以上的注册资本。2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存 2 年。3.利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于 5 年。十、财务顾问1.证券公司从事财务顾问业务的条件：最近 3 年无重大违法违规记录。财务顾问主办人不少于 5 人。2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：
