《2015年海南省证券从业资格考试：政府债券考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年海南省证券从业资格考试：政府债券考试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015 年海南省年海南省证证券从券从业资业资格考格考试试：政府：政府债债券考券考试题试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、当估值或份额净值计价错误达到_，基金管理公司应当公告并报监管机构备 案。 A0.05% B0.15% C0.25% D0.50% 2、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是_。 A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项 C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D证券公司之间可以互相交收
2、3、某公司今年每股股息为 08 元，预期今后每年股息将以 10%的速度稳定增 长。当前的无风险利率为 2%，市场组合收益为 10%，公司股票的 值为 1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。 A5 B10 C15 D50 4、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当 优先保障（）的利益。 A公司 B股东 C公司员工 D基金份额持有人 5、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择_。 A市场指数型证券组合 B平衡型证券组合 C收入型证券组合 D有效型证券组合 6、以下不属于关联方的是_。 A一方有能力直接或间接控制另一方 B多方共同控制另一方 C一方对另一
3、方施加重大影响 D一方受两方或多方控制 7、某公司发行的每股普通股的市价为 16.8 元，认股权证的每股普通股的认购 价购价格为 15.2 元，若转换比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是_元。 A1.6 B16C31 D152 8、下面不属于价值型股票的是（）。 A周期型股票 B蓝筹股票 C防御型股票 D逆势型股票 9、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。 A双方权利义务和风险提示 B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C证券公司禁止营业部从事的业务内容 D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 10、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格
4、为_。 A1.00 元 B1.00 元 C1.02 元 D1.03 元 11、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金 额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、 卖出金额。 A10 家 B8 家 C7 家 D5 家 12、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控 制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的 未来利率与流动溢价。 A完全预期理论 B有偏预期理论 C市场分割理论 D优先置产理论 13、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发 放日距股权登记日的天数_。 A
5、看上市公司情况而定 B一样 C不一样 D根据投资者的情况而定 14、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。 A待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 30% B近 3 年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交 易 D短期融资券不对社会公众发行 15、截止到 2007 年底，我国共有 27 家中外合资基金管理公司，其中，_家合资基金管理的外资股权已经达到 49%。 A7 B11 C15 D27 16、_股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AA BH CN DS 17、钢铁、汽车等重工业以及少数
6、储量集中的矿产品如石油等行业属于_类型 的市场结构。 A垄断竞争 B部分垄断 C寡头垄断 D完全垄断 18、为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法 规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。 A200% B50% C100% D500% 19、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、 _和时间性方面的特点。 A价格的多变性 B价值的不确定性 C个股筹码的分配 D流动性 20、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。 A选择同一行业的股票 B选择每股收益差别很大的股票 C选择不同行业的股票 D选择相关性较差的股票 21、影响
7、证券市场需求的政策因素不包括_。 A市场准入政策 B融资融券政策 C产业政策 D金融监管政策 22、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括_。 A责任性差错 B事故性差错 C出纳差错 D技术性差错 23、基金托管人资格由中国证监会和_核准。A中国人民银行 D中国证券业协会 C财政部 D中国银监会 24、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上 证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A1000 B10 C100 D1 25、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是_ A开放式基金 B封闭式基金 C期货合约 D期权合约 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题
8、，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、证券公司直接为投资者开立_。 A清算账户 B银行账户 C证券账户 D资金结算账户 2、流通性较强的债券（）。 A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B折让的大小和凸性有关 C折让的幅度反映了债券流通性的价值 D在收益率上往往有一定折让 3、货币市场基金的优点不包括_。 A资本安全性高 B可以避险套利 C购买限额低 D收益较高 4、下列关于企业年
9、金基金财产投资的说法正确的是_。 A企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50 C企业年金基金不得用于信用交易 D企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 20 5、目前我国按照_的比例计提封闭式基金托管费。 A0.25% B0.75% C0.5% D1% 6、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报_审批。A国土资源部 B土地所在省级土地行政主管部门审批 C国家发改委 D建设部 7、龙债券利率的确定基准是_。 A香港银行同业拆放利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D美国联邦基金利率 8、广义的有价
10、证券包括_。 A商业证券 B货币证券 C资本证券 D商品证券 9、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证 券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A1 B2 C3 D5 10、上市公司非公开发行股票的限售期有如下规定：发行对象认购的股份自发 行结束之日起_个月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联 人认购的股份_个月内不得转让。（） A6；12 B6；36 C12；12 D12：36 11、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之 前，分配顺序为_。 A提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B提取任意公积金、提取法
11、定公积金、弥补亏损 C弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 12、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是（）。 A资产负债状况 B市场行情 C投资者的生命周期 D风险偏好 13、中国证监会与中华人民共和国司法部于 2007 年 3 月 9 日发布了律师事务 所从事证券法律业务管理办法(下文简称办法)下列说法正确的是_。 A办法的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、 重大资产重组及股份回购出具法律意见 C办法规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法
12、律业务的管理，提高律师证券法律业务水平 D办法规定，律师被吊销执业证书的，5 年之内不得再从事证券法律业务 14、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限 公司资本的确立应坚持_原则。 A资本维持 B资本保值 C资本确定 D资本增加 E资本不变 15、公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。 A信托公司债 B抵押公司债 C保证公司债 D信用公司债 16、下列属于会计异常现象的是_。 A折价交易的封闭式基金收益率较高 B没有被分析家看好的股票往往产生高收益 C股票人选成分股，引起股票上涨 D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨 17、综合协议交易平台接受交易
13、用户的申报类型有_，以及其他申报。 A意向申报 B定价申报 C双边报价 D成交申报 18、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。 A如发行人具备 24 个月活跃业务记录，至少有 50 名股东 B如发行人具备 24 个月活跃业务记录，至少有 100 名股东 C如发行人具备 24 个月活跃业务记录，至少有 300 名股东 D如发行人具备 12 个月活跃业务记录，至少有 300 名股东 19、关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法正确的有_。 A证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，作出批 准或者不予批准的决定 B证券公司应当自领取营业执照之
14、日起 10 日内，向证券监督管理机构申请经 营证券业务许可证 C证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准 D证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理 机构批准 20、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是_。 A上市证券 B公募证券 C私募证券 D非上市证券 21、下列属于_情形的，首个交易日无价格涨幅限制。 A首次公开发行上市的股票和封闭式基金B增发上市的股票 C暂停上市后恢复上市的股票 D股票除权日 22、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民 币_万元。 A50 B100 C200 D500 23、从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投 资组合表现的关系是_。 A前者优于后者 B前者后者表现相同 C后者优于前者 D二者没有可 24、_是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余 的活动。 A直接融资 B间接融资 C资金融通 D回购 25、某债券期限 5 年，面值 1000 元，年息 60 元，市场售价 1020 元，则该债券 的到期收益率_。 A为 6% B高于 6% C低于 6% D为 30%
