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1、【第 1 页 共 6 页】1江西财经大学江西财经大学 06060707 第一学期期末考试试卷第一学期期末考试试卷试卷代码： 01532A A授课课时：32课程名称： 投资银行学投资银行学适用对象：本科一、名词解释一、名词解释(每小题 4 分，共 16 分)1. 股票指数期货 2. 管理层收购 3.开放式基金 4 绿鞋条款二、简答题二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题 8 分，共 32 分）。1. 简述投资基金的特征 2. 高科技企业发展分为哪几个阶段？ 3. 兼并与收购的动机有哪些？. 4. 简述为什么信用经纪业务仍属于经纪业务的范畴 三、单项选择题三、单项选择题 (从下列各题四个或
2、多个备选答案中选出一个正确答案，并将其代号写在答 题纸的相应位置。答案选错或未选者，该题不得分。每小题 2 分，共 10 分。 ）1以下（ ）不属于基金当事人。 A. 基金持有人B. 基金托管人 C. 基金管理人D. 基金监督者 2拟公开发行或配售的股票面值超过人民币（ ）元或预期销售总金额超过人民币（ ）元的，证券经营机构应当按照股票发行与交易管理暂行条例的规定组织承销团。 A. 5000万B. 1亿 C. 2亿D. 3亿 3. 投资银行的主要利润来源包括（ ） 。 A 存贷款利差、资金运营收入和表外业务收入 B 存贷款利差、佣金、资金运营收入 C 佣金、资本运营收入 D 佣金、表外业务收入
3、、资本运营收入 4投资银行的核心业务是（ ） 。 A. 证券承销B. 存款业务 C. 表外业务D. 中间业务 5.中国目前对投资银行的资格管理采用（ ） 。 A. 注册制B. 特许制 C. 会员制D. 分行制 四、判断改错题四、判断改错题(请在下列句子或段落中错误的地方划横线，并将正确内容写在横线下面。每【第 2 页 共 6 页】2小题 2 分，共 6 分)1.证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格, 因此,证券交易所具有价格决定的功能 2.尽职调查是检查投资银行在承销时是否服务周全 3. 承销的发行方式风险中代销业务风险最大，余额包销的风险次之，全额包销
4、风险最小五、论述题五、论述题(共 36 分)1. 试分析股权分置改革对我国资本市场并购活动的影响.(22 分) 2.比较分析契约型基金与公司型基金的异同.(14 分)【第 3 页 共 6 页】3江西财经大学江西财经大学 0607 第一学期期末考试试卷第一学期期末考试试卷试卷代码： 01532B B授课课时：32 课程名称： 投资银行学投资银行学适用对象：本科一、名词解释一、名词解释(每小题 4 分，共 16 分)1.要约收购 2.买进期权3.做市商 4.信用经纪二、简答题二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题 8 分，共 32 分）1.简述证券经纪业务的特点 2.投资银行与其他金融机构
5、有什么区别 3.风险投资的投资原则有哪些 4.简述做市商制度的利弊三、单项选择题三、单项选择题（从下列各题四个或多个备选答案中选出一个正确答案，并将其代号写在答题纸 的相应位置。答案选错或未选者，该题不得分。每小题 2 分，共 10 分。 ） 1从组织形式上来看，证券交易所可分为（ ） 。 A公司制和会员制B公司制和契约制 C会员制和契约制D契约制和合伙制 2投资银行的业务所呈现出来的新趋势是（ ） 。 A专业化B专业化与多样化并存 C多样化D一部分趋向于专业化一部分趋向于多样化3杠杆收购是一家公司主要通过（ ）购买另一家公司的并购方式。 A自有资金B股票 C借入资金D其他有价证券 4. 下列
6、（ ）方式是创业投资退出创业企业的最佳方式。 A破产，清算B出售 C回购D首次公开发行 5用现金流量法为目标公司定价，则公司的价值为（ ） 。 A企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的差 B企业期末残值的折现值 C企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的加总 D企业各年现金流量的折现值之和【第 4 页 共 6 页】4四、判断改错题四、判断改错题(请在下列句子或段落中错误的地方划横线，并将正确内容写在横线下面。每小题 2 分，共 6 分) 1.目前我国上市公司增发新股属于 IPO 2.尽职调查是检查投资银行在承销时是否服务周全 3. 承销的发行方式风险中代销业务风险最大，余额包销的
7、风险次之，全额包销风险最小五五、论述题论述题（共 36 分）1.试述投资银行在企业并购中充当的角色及其相应策略的制定(22 分) 2.比较开放式基金和封闭式基金的区别(14 分)【第 5 页 共 6 页】5江西财经大学江西财经大学 0607 第一学期期末考试试卷第一学期期末考试试卷试卷代码： 01532C授课课时：32 课程名称： 投资银行学投资银行学适用对象：本科一、名词解释一、名词解释(每小题 4 分，共 16 分)1.敌意收购 2.证券经纪3.保荐人制度 4.卖出期权二、简二、简答题答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题 8 分，共 32 分）1.组织结构设计原则有哪些？ 2.投资银行
8、如何参与市场构建？ 3.投资银行自营业务有什么特点 4.简述我国股票发行上市辅导的主要内容三、多项三、多项选择题选择题（从下列各题四个备选答案中选出所有正确答案。答案选错或未选全者，该题不得 分。每小题 2 分，共 10 分。 ）1我国股票发行的承销方式有（ ） 。 A直销B包销 C代销D传销 2在国际证券市场上，做市商制度存在以下（ ）几种方式。 A单一做市商制B多元做市商制C特许交易商制D柜台交易商制 3股票承销前尽职调查的调查范围包括（ ） 。 A发行人情况B承担债务 C市场状况D产业政策 4投资银行在二级市场上一般作为（ ）存在。 A投机商B自营商 C经纪商D做市商 5按照收购人在收购中使用的手段，并购可分为（ ） 。 A杠杆收购B要约收购 C经理层收购D协议收购【第 6 页 共 6 页】6四、判断改错题四、判断改错题(请在下列句子或段落中错误的地方划横线，并将正确内容写在横线下面。每小题 2 分，共 6 分)1.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性 2.尽职调查是检查投资银行在承销时是否服务周全 3.承销的发行方式风险中代销业务风险最大，余额包销的风险次之，全额包销风险最小五五、论述题论述题（共 36 分）1.试述在企业反并购中投资银行充当的角色及其相应策略（20 分） 2.面临国际投资银行的挑战，中国投资银行应如何应对？（16 分
