项目复习

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1、1、投资项目参与主体有哪些方面？其各有何职能？投资项目的参与主体，一般主要包括：1、政府部门：对投资项目进行宏观上、总体上的管理，其目标是要保证投资项目符合国家和社会发展的要求，项目投资建设活动不危害社会利益。2、投资者：作为项目的发起人、投资人和风险责任人，对项目全过程进行管理，不仅要对项目的最终成果（效益）负责，而且还要对对项目全过程所有工作进行有效的控制。其目标是保证投资效益的有效实现。3、项目任务的承接主体：通过承包或其他责任形式承接项目的全部或部分任务，只是参与投资项目的局部活动并对其所承担的任务的完成效果负责，参与投资项目全过程中某一阶段的管理。4、投资项目要素供应主体：为投资项目

2、提供各种资源（如资金、材料设备、劳务等）并为了其相应利益而参与投资项目的相关活动管理。其中：“1”为投资项目的宏观管理，其对象一般不是某一具体的投资项目，而是某一类或某一地区的投资项目；其目标也不是投资项目的微观效益，而是国家或地区的整体综合效益；其手段是行政、法律、经济手段并存，主要包括：项目相关产业法规政策的制定、项目相关的财、税、金融法规政策、项目资源要素市场的调控、项目程序及规范的制定与实施、项目过程的监督检查等。 “2” 、 “3” 、 “4”为投资项目的微观管理；各参与主体为了各自利益而以某一具体项目为对象进行管理，其手段主要是各种微观的经济法律机制和项目管理技术：“3” 、 “4

3、”通过与“2”签订各类经济合同明相互之间的责权利， “3” 、 “4”只在投资项目全过程的某一阶段承担任务或供应要素，完结后即退出项目。2、可行性研究小组成员应包括哪些领域的人才？一般可行性研究小组的成员包括如下领域：、经济；、市场；、机械或工业工程；、土木工程；、环境影估测；、管理；、财务和会计。3、项目建设程序是由哪些客观因素决定的？它一般分为哪几个阶段？各阶段各有哪些工作？、前后阶段、前后工作间基本上应顺序进行； 、各阶段任务的性质和特点有较大的区别，但相互补充； 、同一阶段内各工作性质相似，基本上可以有一定的交叉关系； 、前一阶段或前一项工作都是下一阶段或下项工作的基础和依据，下一阶段

4、或下项 工作是前面的具体化或展开。4、什么是项目可行性研究？它在投资项目管理中有何作用？可行性研究 (Feasibility Study)是在投资决策之前，对拟议项目进行全面技术经济分析论证的科学方法，也是投资前期工作的重要内容，是投资建设程序的重要环节。在投资项目的管理中，可行性研究具有以下作用： 1作为项目投资决策的依据。一个投资项目能否成功、效益如何，将受到 社会的、技术的、经济的及自然的多种因素的影响，这些因素又常常具有不确 定性，本着 “预则立，不预则废”的思想，通过对项目进行深入细致的可行性研 究，有助于认识和分析这些影响因素，弄清拟议项目在技术、工程和经济上是否合 理可行，从而降

5、低投资风险，切实提高投资效益。项目投资决策者主要就是根据可行 性研究的评价结论决定是否应该投资和如何投资，因而，它是投资决策的主要依据。2作为向银行等金融组织和金融机构申请贷款、筹集资金的依据。世界银行等国 际金融组织都把可行性研究作为申请工程项目贷款的重要文件。我国的建设银行、工 商银行和投资银行以及国家开发银行也要审查可行性研究报告后才能同意提供项目建 设贷款。银行通过审查可行性研究报告对贷款项目进行评估，目的在于确认项目是否 具有偿还能力，银行不至于承担过大风险，只有在这样条件下，银行才会同意贷款。3、作为编制设计及进行建设工作的依据。可行性研究报告比较详尽地提出了建设 方案规划，可以根

6、据可行性研究报告中提出的产品方案、建设规模、厂址、工艺流程、 主要设备选型和总图布置等作为编制扩大初步设计、施工图设计及安排施工进度计划 和施工准备的依据。4、作为供环保部门审查的依据和向项目建设所在地政府、规划部门申请建设执 照的依据。环境保护是可行性研究的重要内容之一，环保部门通过审查可行性研究报 告据以分析项目对环境的影响是否符合国家规定标准。可行性研究报告是申请投资许 可证的重要材料。5作为签订有关合同、协议的依据。可行性研究报告是谈判、签订承发包合同、 设备订货合同、投产后原材料供应合同、销售合同的重要依据。6作为建设工程的基础资料。 7作为企业组织管理、机构设置、劳动定员和职工培训

7、工作安排的依据。5、国外项目可研分为哪几个阶段？各阶段的主要任务是什么？具体投资项目是干差万别的，因而，每一项可行性研究都有其自身的特点。同时， 由于管理体制上的差异，国内、国外可行性研究的工作阶段和工作内容也不尽相同。一、国外项目可行性研究的工作阶段在国外，通常把投资项目发展周期分为投资前期(建设前期 )、投资时期 (建设 时期)、投资回收期 (生产时期 )三个时期，每一个时期又再细分为若干阶段。其中， 常把投资前期分为项目设想、项目初选、项目拟定、项目评估与决策四个阶段。与此 相对应，联合国工业发展组织编写的工业可行性研究手册 规定：投资前期的可 行性研究工作分为机会研究、初步可行性研究、

8、可行性研究、项目评估与决策四个阶段。 由于基础资料的占有程度、研究深度与可靠程度要求不同，可行性研究各阶段的 工作性质、工作内容、工作成果及作用、投资成本估算精度、工作时间与费用各不相 同。参见表 31。这几个阶段研究的内容顺次由浅入深，工作量由小到大，估算精度由粗到细，因 而研究工作所需时间和费用也逐渐增加。表表3 3- -1 1 可可行行性性研研究究的的阶阶段段划划分分及及内内容容深深度度比比较较 工作阶段 机会研究 初步可行性研究 可行性研究 评估与决策工作性质 项目设想 项目初选 项目拟定 项目评估工作内容鉴别投资方向，寻找 投资机会(地区、行 业、资源和项目的机 会研究)，提出项目投

9、资建议。对项目作专题辅助 研究，广泛分析、筛 选方案，确定项目的 初步可行性。对项目进行深入细 致的技术经济论证， 重点对项目进行财 务效益和经济效益 。分析评价，作多方 案比较，提出结论性意 见，确定项目投资的 可行性和选择依据 标准。综合分析各种效益， 对可行性研究报告 进行评估和审核，分 析判断项目可行性研究的可靠性和真 实性，对项目作出最 终决策。工作成果及作用提出项目建议，作为 制定经济计划和编 制项目建议书的基 础，为初步选择投资 项目提供依据。编制初步可行性研 究报告，制定是否有 必要进行下一步详 细可行性研究，进一 步判明建设项目的生命力。编制可行性研究报 告，作为项目投资决

10、策的基础和重要依 据。提出项目评估报告， 为投资决策提供最 后决策依据，决定项 目取舍和选择最佳 投资方案。”，鞠嘲铀寓瞄估算精度土 30土 2010土 10费用占总投 资的百分比()0210025125大项目 08 一 10 中小项目 1030需要时间(月)1346 812 或更长在可行性研究的任何一个阶段，只要得出“不可行”的结论，就不再继续进行 下一步的研究工作；可行性研究的工作阶段和内容也可以根据项目规模、性质、要求 和复杂程度的不同，进行适当的调整和简化。可行性研究各个阶段是循序渐进的，这 种工作程序，符合客观规律，具有较强的适应能力，又可以取得减少工作量，节省时 间和降低费用的效果

11、。(一)机会研究机会研究的主要任务是捕捉投资机会，为拟建投资项目的投资方向提出轮廓性的建 议。 机会研究可分为一般机会研究和项目机会研究。一般机会研究是以某个地区、某 个行业或部门、某种资源为基础的投资机会研究。这项研究，一般是由国家机构和公共机构进行，作为制定经济发展计划的基础。项目机会研究是在一般机会研究基础上 以项目为对象进行的机会研究，通过项目机会研究将项目设想落实到项目投资建议， 以引起投资者的注意，使其作出投资意向。这一阶段的工作比较粗略，一般根据相似工程项目来估算投资额与生产成本，初步 分析投资效果。估算精度约在 30左右，所需时间约 13月，所需费用约占投资总 额的o2一1。如

12、果投资者对这个项目感兴趣，则可转入下一步的可行性研究工 作。(二)初步可行性研究对比较复杂的投资项目，仅靠机会研究尚不能决定项目的取舍，需要进行初步可行 性研究，进一步判明项目的生命力。初步可行性研究是介于机会研究和可行性 研究的中间阶段， 其研究内容与可行性研究基本相同，但深度和广度略低。初步可行性研究的任务是进一步弄清拟议项目的规模、厂址、工艺设备、资 源、组织机构和建设进度等情况，进行技术经济评价，以判定是否有可能和有 必要进行下一步的可行性研究工作。 这一阶段的主要工作是： (1)分析投资机会研究的结论； (2)对苯键性问题 进行专题的辅助性研究； (3)论证项目的初步可行性，判定有无

13、必要继续进行 研究；(4)编制初步可行性研究报告。 ，初步可行性研究对投资估算可采用生产能力指数法、因素法、比例法等方法。 估算精度控制在 20%以内，所需时间大致为 46个月，所需费用约占投资总额 的025。、可行性研究 这阶段的可行性研究亦称详细可行性讲究，它是对项目进行详细深入技术经 济分析论证的阶段，是项目决策研究的关键环节。 详细可行性研究的任务、内容、作用及研究方法可参见本章及下章的有关陈 述。 这一工作阶段一般需要一年时间，估算误差要求在10左右，所需费用 占总投资的比例：中小型项目 ”为1一3，大型项目为 o2一l。(四)评估与决策项目评估是在可行性研究报告的基础上进行的，其主

14、要任务是对拟建项目的可 行性研究报告提出评价意见，最终决策项目投资是否可行并选择满意的投资方 案。6、我国项目可研分为哪二个阶段？为什么要这样划分？二阶段间有何主要区别？根据我国现行投资建设程序，投资项目决策阶段主要是编制、审批项目建议书 和可行性研究报告两个阶段的工作。与之相适应，可行性研究也分为初步可行 性研究与详细可行性研究两个阶段进行。(二)我国可行性研究的两个工作阶段及其比较我国可行性研究工作分两阶段进行。第一阶段是项目建议书阶段的初步 可行性研究；第二阶段是可行性研究报告阶段的可行性研究，即详细可行性研 究。在我国，通常所说的项目可行性研究就是指可行性研究报告阶段的详细可 行性研究

15、。由于对项目建议书和可行性研究报告的要求不同和工作条件不同，与之相适应 的两个阶段的工作也不相同，主要区别有： 1研究任务不同。项目建议书阶段的初步可行性研究的任务是初步选择项目， 并决定是否需要进行下一步的工作，主要考察建设的必要性和可能性；可行性 研究报告阶段的可行性研究则需进行全面深入的技术经济分析论证，作多方案比较，推荐最佳方案，或者否定该项目并提出充分理由，为最终决策提供可靠 依据。 2基础资料和依据不同。初步可行性研究的基本依据是国家的长远规划和行 业、地区规划以及产业政策，拟建项目有关的自然资源条件和生产布局状况， 项目主管部门的有关批文，初步市场经济预测资料；可行性研究阶段，除

16、把批 准的项目建议书和初步可行性研究报告作为研究依据外，还有把更详细的设计 资料和其他数据资料作为编制依据。 3内容繁简和深度不同。两个阶段的基本内容大体相似，但初步可行性研究 阶段的工作不可能也不要求做得很细致，内容比较粗略和简单；其充实和完善 是在可行性研究阶段完成的。 ， 4投资估算的精度要求不同，初步可行性的项目总投资一般根据国内外类似 已建工程进行测算或对比推算，误差允许控制在土20以内；可行性研究阶 段，必须对项目所需的各项费用进行比较详尽精确的计算，误差要求不应超过 10。 5上报的研究成果不同。初步可行性阶段的研究成果有初步可行性研究报告 和项目建义书，附带的市场初步调查报告、建设地点初选报告、初步勘察报告 等文件；可行性研究阶段的研究成果有可行性研究报告以及所附市场调查报告、 厂