项目决策分析与评价 第三章建设方案研究

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1、第三章 建设方案研究,考 情 分 析,本章内容较多，考题数量一般在1418题，分值在1824分。,本章结构,第一节 概 述,建设方案研究：是对拟建项目各种可能的建设方案进行分析研究，比选和优化，拟采用最佳方案的全过程。建设方案研究的任务建设方案研究的内容建设方案研究的作用建设方案比选和优化,一、建设方案研究的任务建设方案研究的任务 对两个以上可能的建设方案进行优化选择建设方案研究是进行项目经济评价、环境评价和社会评价的基础。,二、建设方案研究的内容项目决策分析与评价不同阶段的建设方案研究工作深度不同：初步可行性研究阶段建设方案研究可以比较粗略可行性研究阶段建设方案研究要求全面而深入大型或复杂工

2、业项目的建设方案一般包括十二方面的内容，实践中根据行业和项目特点或复杂程度的不同，可对建设方案研究的内容进行调整或简化。,三、建设方案研究的作用1在市场、资源研究基础上，研究确定产品方案和建设规模 2为投资估算、融资方案研究、成本费用和财务效益、经济 效益、社会效益、环境效益等后续分析工作提供条件。 3建设方案构造中反复开展的技术、经济比较，在逐步完善 建设方案的同时，实现项目优化。 4为项目的初步设计提供依据。 5为建设用地预审报告、项目选址报告、项目安全条件论证 与项目安全预评价、项目申请报告、环境影响报告书（含 项目环境风险评价）、水资源论证报告、工程场地地震安 全性评价、地质灾害危险性

3、评估、职业病危害预评价、金 融机构贷款评估等相关工作提供基础数据和材料。 6为建设资源节约型社会，提供合理的节能、节水、节材、 节地等资源性利用标准和设计技术。,四、建设方案比选和优化（一）建设方案比选要求 （二）建设方案比选 建设方案比选应以可靠、可比的数据为基础 1.基础资料及数据 基础资料和数据的收集随投资项目类别不同而不同。主要包括： （1）地区资料 （2）工程规范资料 （3）市场调研资料 ,2.比选的指标体系比选指标体系包括： 技术层面、经济层面和社会层面（含环境层面）比选层面随项目类别不同而不同。也就是说不同类别的项目选择不同的比选层面和不同的比选重点。每一个比选层面又包含若干比选

4、因素，不同类别项目，即使比选层面相同，比选因素也可能有较大的差别。 （1）市场竞争类项目比选层面着重于技术层面和经济层面 （2）公共产品、基础设施类项目比选层面着重于社会层面和技术层面,3.常用的比选方法（1）定性分析法：一种常用的方法根据影响方案的各种因素，分析这些因素的影响程度把建设方案的各个方面与对项目的要求进行比较，分析建设方案对项目目标的满足程度。 （2）定量分析法 核心是提出建设方案优化的数学模型，在定量的基础上评价建设方案的经济效益、环境效益和社会效益。 （3）定量分析和定性分析相结合的方法无论采用哪种比较方法，都必然以对整个社会的贡献作为它最终的表现形式，都将以经济效益、社会效

5、益、环境效益的大小作为衡量方案优劣的重要标准。,4.比选方法的确定从是否能用技术经济指标表达，是否直接反应项目盈利性划分为三种情况： （1）不能用技术经济指标来表达的，通常由专家组进行定性和定量分析相结合的评议； （2）可用技术经济指标表达，但不直接反映项目可盈利性的，常用于专业设计方案比选。 （3）可以用技术经济指标来表达，且直接反映项目可盈利性的方法，即建设方案经济比选方法，一般用于处理总体性或重要建设方案比选。,5.建设方案经济比选方法（详见第八章第三节）,（三）方案比选的范围,（四）建设方案比选步骤1.比选问题的命题和准备 2.选择比选的组织形式 3.对建设方案进行初审 4.确定比较方

6、法 5.开展参选方案比选工作一般项目可由咨询人员自行进行多方案比选简单的建设方案比选可以适当简化许多专业性方案比选可以由专业工程师独立承担,第二节 产品方案和建设规模,一、产品方案产品方案的概念产品方案研究应考虑的因素产品方案的比选 二、建设规模建设规模的概念建设规模研究应考虑的影响因素和内容建设规模的合理性分析,一、产品方案（一）概念产品方案：也称产品大纲，即拟建项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案，包括产品品种、产量、规格、质量标准、工艺技术、材质、性能、用途、价格、内外销比例等。 产品方案需要在产品组合研究的基础上形成。,（二）产品方案研究应考虑的因素1市场需求 2国家

7、产业政策和企业发展战略 3专业化协作 4资源综合利用 5环境制约条件 6原材料、燃料供应 7技术设备条件 8生产运输包装储存条件,（三）产品方案的比选在考虑上述八条因素的基础上，进行产品方案比选后提出推荐方案，说明推荐方案的产品（分牌号）、副产品、中间产品的名称、数量、规格、相态、质量和主要去向，以及依据的产品标准。 （具体内容参见教材81页表3-1）,二、建设规模（一）建设规模的概念建设规模：也称生产规模，是指所设定的正常生产运营年份项目可能达到的生产或者服务能力。建设规模是在产品方案的基础上，结合生产工艺技术、原材料和能源供应，协作配套和项目投融资条件，以及规模经济等研究而进行的。,（二）

8、建设规模研究应考虑的影响因素和内容1.合理经济规模 2.市场需求 市场需求从产出方向上规定了项目拟建规模 3.资源供应及其他外部建设条件 4.生产技术和设备的先进性及其来源 5.资金的可供应量 6.环境容量 7.社会因素和政策法规 8.行业因素 9.改扩建与技术改造项目,（三）建设规模的合理性分析1符合产业政策和行业特点。 2收益的合理性。 3资源利用的合理性。主要应考虑资源利用的可 靠性、有效性和经济性。 4外部条件的适应性与匹配性。 5对于技术改造项目，其建设规模的确定要与现 装置有效结合和匹配。,第三节 生产工艺技术方案研究,生产工艺技术选择技术设备来源方案研究工艺技术转让高新技术工艺方

9、案选择研究,一、生产工艺技术选择（一）生产工艺技术选择的原则1.先进性和前瞻性 2.适用性 3.可靠性 4.安全性 5.经济合理性 6.技术来源可靠性 7.符合清洁生产工艺要求,（二）生产工艺技术方案研究的内容1. 概念生产工艺技术方案研究是在调查研究、专家论证、方案比较、初步技术交流和询价的基础上，确定拟建项目所使用的生产技术、工艺流程、生产配方及生产方法、生产过程控制程序、操作规程及程序数据等，以确保生产过程合理、通畅、有序的运行。 2. 内容通过对拟建项目的市场和资源研究，主要对其生产方法、工艺技术及其相关的设备进行技术指标、经济指标、综合指标和技术风险的分析。,（三）生产工艺技术方案比

10、选1生产工艺技术方案比选的内容对各技术方案的先进性、适用性、可靠性、可得性、安全环保性和经济合理性等进行论证。,2生产工艺技术方案比选方法,3、推荐生产工艺技术方案包括三方面的内容： 工艺技术和设备方案：详细说明理由，包括对产品质量、销售与竞争的影响，对项目财务效益的影响等。 技术改造项目技术方案的比选论证：与企业原有的技术进行比较。 一图三表：绘制主要工艺流程图，编制主要物料平衡表；车间（或者装置）组成表；主要原材料、辅助材料及水、电、汽等公用工程的消耗定额表。,二、技术设备来源方案研究（一）技术来源方案 生产工艺技术全部为国产化。 生产工艺技术部分实现国产化。 国内外招标，择优选择 引进国

11、外先进工艺包、工程技术国产化。 引进国外先进工艺、工程技术部分国产化。,（二）设备来源方案1.设备来源方案的确定原则技术先进成熟可靠 2.设备来源方案的确定步骤 首先，对建设项目需要的所有设备细分； 其次，按照细分后的设备清单，根据国内设备 制造厂家的业绩、研发能力确定设备来源 方案。,3.设备来源方案 国内有成熟制造经验、且有应用业绩的由国内 制造。 国内尚无业绩，可以利用国内外市场资源，通 过技贸合作制造。 注意：国内尚无制造业绩的某些关键设备，在确定国内制造时需在行业主管部门与有关制造方的协调下进行技术论证，优化并落实制造方案，同时研究分析设备国产化带来的风险，提出规避措施。,三、工艺技

12、术转让 （一）技术引进与技术贸易 引进技术要坚持“引进 改造 发展”的方针， 走“吸收、综合、创新”的道路。 （二）技术贸易特点 1.技术无物质形态，不易辨认； 2.技术可以转让给多家，造成同行业竞争加剧； 3.技术可以再完善、发展、进步和再创新，使其增值； 4.现代技术更替速度加快，生命周期变短； 5.购买技术方，不经授权，不能再转让； 6.受国家法规和政策的干预或限制。,（三）影响技术转让的因素主要有：技术评审转让方式政府干预合作年限和范围法律、合同等,（四）技术转让类型 1.技术转让类型 （1）单纯的软技术转让：只通过技术许可证转让完成。 （2）通过贸易和投资转让。 2.技术许可证 （1

13、）技术许可证内容 包括专利许可证、商标许可证、版权许可证、商业秘密许可证、技术服务和咨询合同。 （2）技术许可证转让研究的内容 研究具有转让意愿的、有竞争力和成熟专利技术的专利商(或技术持有方)； 研究技术引进范围、合作方式； 初步确定设备引进范围、合作方式； 最终通过技术经济比较来确定。,四、高新技术工艺方案选择研究选择高新技术的要求： （注意与生产工艺技术选择的原则相区分） 先进性、创新性、成熟性与实用性高新技术方案研究重点突出“高”和“新”。同时要对高新技术产业投资的风险予以高度的重视。 高：是指高效益、高智力、高投入、高竞争、高风险 新：积极培育原始创新，重点突出集成创新，全面提升引进

14、消化吸收再创新。,第四节 场（厂）址选择,影响项目选址的区域因素选址原则及注意事项场（厂）址比选项目选址意见地质灾害危险性评估,一、影响项目选址的区域因素（简单了解）（一）自然因素 （二）运输因素 （三）市场因素 包括:原材料市场、动力供应市场、产品销售市场 （四）劳动力因素 包括:劳动力市场与分布、劳动力资源、劳动力素质、劳动力费用等。 （五）政策因素 （六）集聚因素 集聚效应会带来大型化、集约化和资源共享，节约建设投资，减少建设周期。,二、选址原则及注意事项（一）选址的基本原则和要求 （P90，十条要求，大致了解） （二）选址注意事项 1.贯彻执行国家方针政策、遵守有关法规和规定。 2.听

15、取当地政府主管部门的意见。 3.充分考虑项目法人对场（厂）址的意见。 4.在工程地质条件方面，宜避开不良地质现象。 5.对工厂环境、劳动安全卫生有威胁的区域不应选为项目场址。,三、场（厂）址比选 （一）场（厂）址比选的主要内容 1建设条件比较（参看教材92页表3-4） 2投资费用比较（参看教材93页表3-5） 3运营费用比较（参看教材95页表3-6） 4环境保护条件比较（参看教材96页表3-7） 包括:场（厂）址位置与城镇规划关系、与风向关系、与公众利益关系等。 5场（厂）址的安全条件论证比较（教材97页表3-8） 生产、储存有危险化学品的项目，应在可行性研究阶段，对拟建场（厂）址进行安全条件

16、论证,以比较表的形式进行初步论证，应形成安全条件论证报告。,环境保护条件比较,场址的安全条件论证比较,四、项目选址意见通过方案比较，编制场（厂）址选择报告， 提出场（厂）址推荐意见。 场（厂）址选择报告的内容包括： （1）描述推荐方案场（厂）址概况、优缺点和推荐理由，以及项目建设对自然环境、社会环境、交通、公用设施等的影响。 （2）选址方案的位置图应标明原料进厂方式和路线、水源地、进厂给水管线、热力管线、发电厂或变电所、电源进线、灰渣场、排污口、铁路专用线、生活区等位置。,五、地质灾害危险性评估 1、地质灾害危险性评估的范围 以下项目在申请建设用地之前必须进行地质灾害危险性评估： 城市建设 有可能导致地质灾害发生的工程项目建设 在地质灾害易发区内进行工程建设该类项目应当在决策分析与评价阶段进行地质灾害危险性评估，并将评估结果作为可行性研究报告的组成部分。,2、地质灾害危险性评估的内容 工程建设可能诱发、加剧地质灾害的可能性。 工程建设本身可能遭受地质灾害危害的危险性。 拟采取的防治措施。注 意：对经评估认为可能引发地质灾害或者可能遭受地质灾害危害的建设工程，报告编制和评估单位有责任提出应当配套建设地质灾害治理工程。地质灾害治理工程的设计、施工和验收应当与主体工程的设计、施工、验收同时进行。,