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1、目目 录录导言 01一、2010 年度企业全面风险管理工作回顾01二、2011 年度企业全面风险管理工作有关情况02（一）战略投资风险02（二）人力资源风险03（三）采购及仓储风险041.请购环节042.采购环节053.验收环节064.仓储环节06（四）安全生产风险07（五）质量管理风险09（六）销售风险10（七）财务风险13（八）合同风险14（九）知识产权风险15（十）网络信息风险17三、全面风险管理定量分析及坐标图19四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况20五、全面风险管理文化的建设情况20-有限公司- 1 -风险管理工作报告风险管理工作报告我公司为实现 “十二五”期间跨越式发展
2、，全面落实各级领导要求的加强全面风险管理的指示精神，进一步贯彻落实科学发展观，持续深化公司全面风险管理工作，全面提升风险管理工作水平，确保公司持续健康快速发展，现对我公司全面风险管理工作报告如下：一、一、20102010 年度企业全面风险管理工作回顾年度企业全面风险管理工作回顾我公司是具有一定研发实力的生产制造类企业，主要产品为煤矿机械和钢构产品，产品种类相对比较单一，受国家政策、市场变化的影响比较大。但公司自重组以来，稳步前进，一年一个新台阶，重要的一点原因就在于能够始终注意业务流程当中的风险控制，实施有效的风险管理。公司在各业务流程中从实际出发，初步建立了一套风险管理体系，实行风险管理制度
3、，加强风险的日常监控和风险应对措施的落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。 2010 年，我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出了公司需要重点防范的五大风险：战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。针对不同的风险，相关部门提出了相应的可行性策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管-有限公司- 2 -理工作要实现“效率、效益、效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后
4、目标，提出了应对具体风险的措施，强调应对措施的选择应突出重点，综合考虑，不同的风险采取不同的方法，实施后初见成效。公司领导认真了解相关工作后对全面风险管理给予了相当的认可，并指出可以或应当改进的地方，鼓励负责风险管理的相关部门大胆创新，认真落实，进一步加强风险管理工作的执行，实现企业与个人的同步发展。二、二、20112011 年度企业全面风险管理工作有关情况年度企业全面风险管理工作有关情况总结 2010 年风险管理工作中的经验教训，在公司领导带领下，各部门风险管理负责人在公司大会上对 2011 年全面风险管理工作再次做了报告，清晰地规划了本年度全面风险管理工作，说明本年度可能会面临的一些风险，
5、并提出相应的管理策略和措施。具体内容如下：（一）战略投资风险：（一）战略投资风险：公司对未来的投资收益具有不确定性，在投资过程中可能遭受收益损失甚至本金损失的风险。退城进园暨“-装备制造基地项目”是公司短期内最大的投资项目，该项目一期工程投资 5 亿元，2010 年基本完成了前期准备工作，2011 年将正式破土动工。基地建设过程中涉及到多方关系的协调，多项目资金的投入，运作时难免会出现一些干扰因素甚至巨大阻碍。风险管理策略和相关措施风险管理策略和相关措施公司已成立“退城进园办公室”全面负责该项目的各项工作，-有限公司- 3 -退城进园办公室参与人员包括公司领导及工程建设所需的各方面的专业人员，
6、如基建、水电等。退城进园项目除必须由专门部门完成的初步设计、地质勘探、施工图设计等前期准备工作外，建设施工阶段的施工单位均以招投标方式进行选择，同时聘请了监理公司对基地建设的工程质量进行全程监督，以期将投资风险严格控制到最低。（二）人力资源风险：（二）人力资源风险：主要说明公司高水平人才的缺失带来的风险。机械产品的科技含量往往决定了产品的附加价值与市场竞争力，因此研发是机械制造当中非常重要的一环，而研发实力的提升与壮大，最重要的是引进并留住高水平的研发人才。我公司刚经过重组改制，现阶段困难仍然较多，由于种种原因，有经验的研发人才流失较多，新招聘的工科大学毕业生实践经验欠缺，又缺少老员工的引导、
7、教授，短时间内也难以肩负大任。另外，生产一线的高水平技术工人缺乏。机械制造最终能否成型，是否能按要求使产品下线，都必须要有技术工人来保障。我公司虽然经过了重组，但有过硬技术的老员工流失严重，而留下来坚守岗位的普遍年龄偏大，能力出众的年轻后辈则十分匮乏，再加上做辅助性工作的没有专业技术的员工数量很多。这些都对公民人力资源的更新和发展造成了一定的影响。少量的年轻技术工人在水平还有一定差距，生产岗位上年龄结构的断层隐藏着一定的风险。风险管理策略和相关措施风险管理策略和相关措施-有限公司- 4 -1.以部、室、车间为单位，建立细致入微的人性化管理理念。薪酬待遇方面无法提高时，公司各阶层领导和员工更应该
8、做好感情沟通，使员工感受到公司、身边的人对自己的重视和关心。2.重新建立员工培训体系。对于新聘大学生，我们一般都采取传统的老师带徒弟的方法，由一些技术骨干来带。从理论到实践，从办公室到加工、装配现场，悉心教导，让他们在这能学到东西，并给于一定的空间让其发展。新员工尽快适应公司的工作环境，尽快参加实质性工作，这样也避免人才断层一再扩大，避免公司运营受到影响。在工资待遇等方面也采取一定的激励措施。3.按劳分配，奖惩严明。人才流失的原因远不止薪酬这一方面，劳者无奖、过者不罚才是公司最让人失望之处，应当坚决杜绝。（三）采购及仓储风险：（三）采购及仓储风险：需要在请购、采购、验收、仓储等环节注意防范和规
9、避的风险1.1.请购环节请购环节1）请购人员可能为了个人利益，提出不必要的采购申请，或者在请购单上有意不注明采购物品的型号规格、需求日期、数量等因素，对一些特别注意事项采用隐晦的表达方式避重就轻从而导致欺诈性的或不必要的采购。2）违反请购程序，先采购再进行请购申请。3）同一请购结果重复使用或超量使用。4）对于金额较大的请购内容分批次、分数量请购，与请购审批-有限公司- 5 -部门打擦边球获取请购审批。风险管理策略和相关措施风险管理策略和相关措施1）建立建全相关责任制度。由审计部门对请购以及整个采购过程的规范性、合理性、科学性进行监督，并落实责任到相关部门及相关人员。2）应当加强采购业务的预算和
10、管理。2 2采购环节采购环节1）采购员收受供应商回扣或玩忽职守，未进行充分比价，从而导致供应商选择不恰当，丧失符合质量要求的最优惠价格。2）对于大宗采购，如果符合条件的供应商很多，则可能会导致恶性竞争，相反如果潜在的供应商很少，则竞争性不足甚至导致招标失败。3）订货合同发出时间提前或延迟，提前会导致库存资产的闲置，延迟则会影响生产或日常业务需要。4）采购合同不明确、不严谨，导致不法供应商投机取巧，给企业造成不必要的麻烦或损失。风险管理策略和相关措施风险管理策略和相关措施1）制定严密的供应商选择标准。从供应商的信用情况、品质保证、价格、费用、时间及服务情况等方面综合考虑。2）对采购员通过廉洁、诚
11、信承诺等形式进行道德风险防范，并对员工违反采购人员行为规范的情况给予严格处理。3）对采购报价轮次、比价方法、价格批准权限进行严格规定。-有限公司- 6 -4）大宗采购业务应根据实际情况确定是否分为两个或多个标包。这样可以分散风险。5）采购物资时间的确定可以采用经济批量法和存货最低点法，也可根据历史经验来确定，尽量做到既不耽误生产和日常需要也不造成物资的大量积压。6）要由专人编制采购合同，采购业务和合同审核、监督人员都要细致审核，同时要注意合同条款的提出和设定，为遗漏实质性要求，做到订货条件、报价及其技术规格、型号特性相符合，从而避免对供货范围存有异议的风险。3 3验收环节验收环节1）不严格按照
12、采购合同验收货物。2）验收人员非独立于采购请购及财务职能的人员，导致验收程序化。3）验收不及时或者重复验收。风险管理策略和相关措施风险管理策略和相关措施1）规定验收流程，并坚决依照执行。2）可由公司质量检验部门或请其他质检部门检验。4 4仓储环节仓储环节安全是仓库管理的重中之重。自然灾害、玩忽职守都有可能造成仓库存货的损失。另外，存、取货审查登记，可能会因管理员疏漏而造成存货账目出现差错。风险管理策略和相关措施风险管理策略和相关措施-有限公司- 7 -仓库应当保持足够的清洁度，坚决不允许存放任何易燃、易爆物品，还应当准备有足够的消防设备，防止水患与火灾，并且要定时检查设备是否完好，是否过期。对
13、空气温度、湿度有要求的存货严格按要求保存，以保持质量不在存储期间产生变化，影响正常使用。仓库管理员严格执行存取登记制度，存货账目随时更新，缺货及时通知相关部门及人员进行补充，保证生产的正常进行。（四）安全生产风险：（四）安全生产风险：生产经营过程中，因机械操作不规范导致操作人员或其他人员的人身伤害或财产损失，或者因生产后废弃物处理不当，给自然环境带来生态环境方面的风险，以及因自然灾害等原因导致妨碍正常生产而带来的风险。生产过程中，存在一些潜在的可能导致人身和财产损失的危险源，相关人员必须时时刻刻加以注意，防患于未然。危险源具体说明如下：危险源分级一般按危险源在触发因素作用下转化为事故的可能性大
14、小与发生事故的后果的严重程度划分。危险源分级实质上是对危险源的评价。按事故出现可能性大小可分为非常容易发生、容易发生、较容易发生、不容易发生、难以发生、极难发生。根据危害程度可分为可忽略的、临界的、危险的、破坏性的等级别。从控制管理角度，通常根据危险源的潜在危险性大小、控制难易程度、事故可能造成损失情况进行综合分级。下表中 I 级危险源是指可能造成多人死亡，设备系统造成重大损失的生产场所；II 级-有限公司- 8 -危险源是指可能造成死亡或多人重伤，导致设备造成较大损失的生产场所；III 级危险源指可能造成重伤，导致设备造成损失的生产现场。-有限公司- 9 -典型级危险源典型级危险源典型级危险
15、源 氧气站 大中型油库 空压机房 乙炔气房 公司内运输主要交 叉道口变配电站 喷漆房 起重机械、厂内机动车 （机械、电器）试验台 金属熔炉 高空作业 润滑站冲床 带锯 剪床 木工平刨 卷板机 压力机 车床、钻床、镗 床、铣床等 风险管理策略和相关措施风险管理策略和相关措施1.生产方面：1）公司生产部将“重大职业健康安全风险”记录到 安全生产隐患登记表中，由生产部将危险源所处的位置、危害程度、发现日期做一一登记，拟定整改计划择机实施整改计划。2）生产部将坚持日常安全巡回检查，及时下达整改通知书并督促实施；各车间、班组进行互查、自查，消除本单位、本岗位的危险源。3）利用广播、电视、板报等进行安全生产教育，坚持对员工的“三级教育” ，对特殊工种进行培训、考核，合格后持证上岗，协助技术、设备管理部门按照三同时的要求,考虑防止工伤事故和职业病的职业安全健康设施与主体工程同时设计同时施工同时投入生产和使用。4）对危险作业，在作业前要填写危险作业安
