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1、托管营运部核算助理岗标准业务操作流程托管营运部核算助理岗标准业务操作流程- -操作节点摘要操作节点摘要业务类型：数据读取类、场外交易录入类、基本信息录入类、凭证录入类、报表核对类1.数据读取类：1.1 对账及权益数据读取1.2 TA 数据读取1.3 征税明细库读取2、场外交易录入类2.1 银行间债券、银行间回购交易录入2.2 银行间债券或交易所债券分销交易录入2.3 定期存款交易录入2.4 开放式基金交易录入2.5 网下新股/新债交易录入3、基本信息录入类3.1 债券品种信息录入3.2 基金品种信息录入4、凭证录入类4.1 支付托管费凭证录入4.2 支付管理费/风险准备金/销售费凭证录入4.3
2、 支付佣金凭证录入4.4 支付银行间结算费/手续费凭证录入5、报表核对类5.1 资金调节表核对托管营运部核算助理岗标准业务操作流程托管营运部核算助理岗标准业务操作流程核算助理岗位工作负责协助核算岗完成证券投资基金和公募类券商集合产品的部分估值相关工作。工作内容分为数据读取、场外交易录入、基本信息录入、凭证录入和报表核对五大类，十五个工作节点。具体工作内容如下：1. 1.数据读取类数据读取类1.11.1 对账及权益数据读取对账及权益数据读取操作时间：T 日 10 点前读取日期：T-1 日数据库：上交所数据：ZQBD(证券变动)、ZQYE（证券余额） 、QTSL（其他数量） 、JSMX（结算明细）
3、深交所数据：SJSGF（深交所股份）或 GF（股份） 、SJSDZ（深交所对账）或 DZ（对账） 、SJSFX(深交所发行)SJSFW(深交所服务)、SJSGB(深交所广播)操作流程：（1）将上述数据库由业务网盘复制至本地文件夹。上交所数据在网盘“清算数据”中，深交所数据在网盘“行情数据”中；（2）在核算系统接口数据管理模块读取上述数据。读取日期为T-1 日，上海、深圳数据分开读取。数据读取类型为两地交易数据，其中读取深圳数据时需选择“单套账显示” ；（3）处理 T-1 日数据。1.21.2 TATA 数据读取数据读取操作时间：T 日 14 点前读取日期：T 日数据库：TA 数据库操作流程：（
4、1）选择 TA 数据读取路径；（2）读取 TA 数据。1.31.3 征税明细数据读取征税明细数据读取操作时间：T 日 14 点前读取日期：T 日数据库：ZXMS+日期(深圳征税明细)、ABCSJ+结算单元(上海征税库)操作流程：（1）选择征税明细库数据读取路径：行情数据-日期文件夹；（2）修改深圳征税明细库名称，删除 ZXMS 后的日期；（3）在核算系统接口数据管理模块读取上述数据。读取日期为T 日，数据读取类型为两地所有数据，选择“单套账显示” ；2 2、场外交易录入类、场外交易录入类2.12.1 银行间债券、银行间回购交易录入银行间债券、银行间回购交易录入操作时间：T 日 14:00-17
5、:00操作流程：（1）在估值系统-接口数据管理-API 接口数据-API 接口数据处理中，每半小时按产品点击“浏览”按钮，分别刷新银行间债券交易和银行间回购交易一次；（2）对刷新到的银行间债券回购交易记录，交易信息完整的，点击“分发”按钮后，请核算复核人员审核该条交易记录；（3）对刷新的银行间债券回购交易记录，交易信息不完整的，先维护债券品种信息（按 3.1 债券品种信息录入执行） ，审核后点击“分发”按钮，请核算复核人员审核该条交易记录。2.22.2 银行间债券或交易所债券分销交易录入银行间债券或交易所债券分销交易录入操作时间：T 日 14:00-17:00操作流程：（1）在电子传真中找到债
6、券分销协议；（2）对所分销的债券，系统中已存在该债券品种信息的，在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-银行间债券中维护以下信息：成交编号：按 YYYYMMDD+三位数字序列号维护，如20150804001；债券代码：按债券品种信息中的 6 位债券代码维护；业务类型：银行间债券分销选择“承销” ，交易所债券分销选择“交易所承销” ；交易日期与交割日期：按分销协议中约定的日期维护；银行账户：双击选择银行存款科目；债券类型：双击选择债券类型科目，科目性质必须与债券品种中的债券类型一致；结算费：上清所银行间债券分销需维护 150 元结算费，其他债券分销无结算费；成交数量：按分销协议中的分销数量维护。
7、数量等于成交金额/面值；成交金额：对利息冲减成本的债券，成交金额=清算金额-所含利息；: 对利息不冲减成本的债券，成交金额=清算金额；所含利息: 对利息冲减成本的债券，点击自动计算利息金额；: 对利息不冲减成本的债券，所含利息为 0；清算金额：按分销协议中的清算金额维护。（3）对所分销的债券，系统中没有该债券品种信息的，先维护债券品种信息（按 3.1 债券品种信息录入执行） ，审核后按2.2 第（2）条操作；2.32.3 定期存款交易录入定期存款交易录入操作时间：T 日 14:00-17:00操作流程：（1）在电子传真中找到定期存款协议；（2）在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-存款业务中
8、维护以下信息：存单编号：按 YYYYMMDD+三位数字序列号维护，如20150804001；业务类别：选择定期存款；业务日期/凭证日期/到期日期：按定存协议中的日期维护；存款金额：按定存协议中的存款金额维护；存款收益：存款收益=存款金额*计息利率/360 天*计息天数；计息天数：按定存协议中的存款天数维护；计息利率：按定存协议中的计息利率维护；贷方科目：双击选择银行存款科目；存款投资科目：选择与存款银行一致的定期存款科目；应收利息科目：选择与存款银行一致的应收利息科目；利息收入科目：选择定期存款利息收入科目；银行总行：选择存款银行的总行名称；托管资格：与投资监督人员确认该存款银行是否具备托管资
9、格后，选择有资格或无资格。2.42.4 开放式基金交易录入开放式基金交易录入操作时间：T 日 9:00-17:00操作流程：（1）在电子传真中找到开放式基金成交确认单；（2）在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-开放式基金中维护以下信息：申请日期：按基金成交确认单中的申请日期维护；基金代码：按基金成交确认单中的基金代码维护；业务类别：按基金成交确认单中的类别选择申购/赎回/分红/转换；申购业务：在申请信息中维护凭证日期，日期为申请当日。维护申请金额和交易费用（无费用则为空） ，在划付银行中选择银行存款科目；在确认信息中维护凭证日期，日期为基金确认日。按基金确认单维护成交金额、成交数量、交易费
10、用、单价。贷方科目选择开放式基金申购款的清算款科目；赎回业务：在赎回确认中维护凭证日期，日期为基金确认日。按基金确认单维护成交金额、成交数量、交易费用、单价。借方科目选择开放式基金赎回款的清算款科目；在赎回到账中维护凭证日期，日期为基金到账日。维护到账金额和交易费用（无费用则为空） ，在划付银行中选择银行存款科目；分红业务：在红利到账（转份额）中维护凭证日期，日期为红利转投确认日。按基金确认单维护红利金额、红利数量、交易费用（无费用则为 0） 、单价。借方科目选择该基金的投资科目。收益截止日为红利确认日；转换业务：该基金转换业务是指场外开放式基金转为场内基金的业务，场内基金转换不在此维护。在确
11、认信息中维护凭证日期，日期为转换确认日。按基金确认单维护转入金额、转入单价、转出数量、转入数量、交易费用（无费用则为 0） 。贷方科目选择转出的基金投资科目。2.52.5 网下新股网下新股/ /新债交易录入新债交易录入操作时间：T 日 9:00-17:00操作流程：（1）在电子传真中找到网下申购新股/新债划款指令；（2）在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-新股业务中维护以下信息：申请日期：按划款指令日期维护；证券代码：按划款指令中的证券代码维护；证券名称：按证券代码对应的证券名称维护;证券品种：按证券类型维护股票/可转债/可交换债/企业债/国债；业务类型：在申购日维护“申购” ，在中签日维
12、护“网下中签” ；新股、新债申购：在申购信息中维护凭证日期，日期为申购当日。按划款指令维护申购金额，划款银行选择银行存款科目，其他应收科目维护场外新股/新债申购股款科目，计息利率维护 0；网下中签：在咨询平台中查询证券网下中签公告；在中签信息中维护凭证日期，日期为证券中签日期。按中签公告维护中签金额、中签数量。其他应收科目维护场外新股/新债申购股款科目；未中返还：保存中签信息后，核对系统自动生成的中签返款金额是否与中签公告中一致。3 3、基本信息录入类、基本信息录入类3.13.1 债券品种信息录入债券品种信息录入操作时间：T 日 9:00-17:00操作流程：（1）在资讯平台查询债券基本信息；
13、（2）在估值系统-数据维护管理-公用信息维护-债券品种信息中维护以下信息：债券代码：按六位代码维护。对于原始代码多于 6 位的债券，按附件中的编码规则缩位后维护；债券名称：按债券市场代码对应的名称维护；发行价格：以面值 100 元维护；票面金额：无提前偿还本金的债券，票面金额=发行价格；有提前偿还本金条款的债券，票面金额=发行价格-每次偿还本金比例。提前偿还本金信息在“设置票面金额”中维护；债券类别：按资讯平台中的债券类别维护。企业债券与公司债统一维护企业债券，短期融资券与超短融券统一维护短期融资券；利率类型：按资讯平台中的利率类型维护。除固定利率外，累进利率与浮动利率均维护浮动利率（浮动利率
14、界面需维护分段起止日期和启用日期） ；交易市场：按资讯平台中的利率类型维护。同时在交易所和固定收益平台上市的债券，分别维护债券品种信息。上清所银行间债券与中债登银行间债券均维护银行间；上市地点：与交易市场一致；市场代码：按债券原始代码维护；计息方法：交易所债券计息方法为：按实际天数计息/365 计息；银行间债券计息方法为：按实际天数计息；付息次数：付息次数=年付息频率*债券期限付息方式：付息方式=年付息频率权益信息：无含权信息的债券维护：不含权；含权益信息的债券维护：回售权或其他权益；付息方式与到期付息方式：年付息次数等于一次的债券，付息方式为按实际天数付息；年付息次数大于一次的债券，付息方式
15、为按平均值付息。3.23.2 基金品种信息录入基金品种信息录入操作时间：T 日 9:00-17:00操作流程：（1）在资讯平台查询基金基本信息；（2）在估值系统-数据维护管理-公用信息设定-基金信息中维护以下信息：系统代码：基金 6 位市场代码;市场代码：与系统代码一致；基金名称：基金全称；基金类型：按资讯平台中的基金类型维护；市场：开放式基金：场外；LOF 基金：场外/深圳；ETF 基金：场外/上海/深圳基金公司：基金管理公司全称；投资对象：按资讯平台中的基金投资对象维护。4 4、凭证录入类、凭证录入类4.14.1 支付托管费凭证录入支付托管费凭证录入操作时间：收到划款指令当日操作流程：（1
16、）确认划款指令中付款日期和金额；（2）在估值系统-业务凭证管理-规模收入管理-支付托管费中维护以下信息：选择起止日期，跨度期间按月；支付日期：划款指令日期；点击查询匡算记录，获得已匡算未销账的托管费金额；输入支付金额后，保存；（3）在估值系统-业务凭证管理-生成业务凭证中生成“支付托管费”凭证；（4）在财务系统-账簿管理-应付托管费科目中检查凭证冲销金额与计提金额是否一致。4.24.2 支付管理费支付管理费/ /风险准备金风险准备金/ /销售费凭证录入销售费凭证录入操作时间：收到划款指令当日操作流程：（1）确认划款指令中付款日期和金额；（2）在财务系统-凭证管理-凭证录入中录入手工凭证：支付管理费/风险准备金凭证：借：应付管理费（管理费金额）借：应付管理费（风险准备金金额）贷：银行存款支付销售费凭证：借：应付销售费贷：银行存款（3）在财务系统-账簿管理-应付管理费/销售费科目中检查凭证冲销金额与计提金额是否一致。4.34.3 支付佣金凭证录入支付佣
