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1、报告人： 指导教师： 专业： 工程造价 答辩日期：,题目,99版FIDIC合同条件下工程变更引起的索赔研究,天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩 Oral defense for graduates in Management School of TJUT ，2010,第四章 变更导致索赔的计算,第三章 索赔机会识别及识别工具,第二章 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述,第一章 绪论,天津理工大学管理学院工程造价专业毕业论文成果展示,提出问题,分析问题,解决问题,研究 思路,天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩 Oral defense for graduates in
2、Management School of TJUT ，2010,一 、绪论 二、 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述 三 、 索赔机会识别及识别工具 四 、 变更导致索赔的计算,天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩 Oral defense for graduates in Management School of TJUT ，2010,选题背景：在工程项目的实施过程中， 经 常碰到由业主方对项目要求的修 改，以及设计方由于业主要求的 变化或现场施工环境、施工技术 的要求产生的设计变更等。因此 经常会出现工程量变化、施工进 度变化、业主方与承包方在执行 合同中的争执等问题。这些问
3、题 的产生，导致变更的出现，然而 ，并不是发生了工程变更，就会 造成索赔。当发生工程变更时， 由工程师确定变更工程单价并报 业主审批过程中，如果承包商没 有异议，则就不存在索赔问题， 只有当承包商认为工程师确定的 单价不合理时，承包商可就他认 为不合理的款项进行索赔。,研究意义： 随着我国工程建设体制改革的深 入，特别是社会主义市场经济体 制的建立，工程建设逐渐走向国 际市场。变更索赔管理是合同管 理的重要组成部分和有效手段， 处理索赔问题水平的高低，体现 了施工企业对项目的管理水平， 关系到是否能够挽回企业的成本 损失。在工程建设市场竞争激烈 和施工企业利润微薄的情况下， 施工企业要加强对索
4、赔的管理， 为企业获得更多的利润创造良好 的条件。,研究问题的界定：找到工程变更引起索赔的因素，并识别索赔机会。,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,国内外研究现状,通过文献总结，找出相关的索赔内容研究索赔内容分析表,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩 Oral defense for graduates in Management School of TJU
5、T ，2010,1.国外索赔研究 国外对索赔的研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、理论与实际相结合的课题。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，就是往往限制于细节局部上的研究，而缺乏整体、系统的内容。定量研究相对较少，国外对索赔定性分析进行得更为充分些。2.国内索赔研究随着我国企业参与国际工程承发包市场进程的深入，越来越多的建设项目、特别是项目业主为外商的建设项目中，开始选择适用FIDIC合同文本。中国的建筑施工企业开始被迫地接触这上百页合同文本中的工程师、投标保函、履约保函、业主支付保函、预付款保函、工程保险、接收证书、缺陷责任期等国际工程
6、建设的新概念，国内索赔研究也渐渐从定性研究转向定量研究。 3.本文论点处理索赔问题水平的高低，体现了施工企业对项目的管理水平，关系到是否能够挽回企业的成本损失 ，故本文着重就索赔机会识别问题作出重点分析，为承包商利润最大化创造条件。,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩 Oral defense for graduates in Management School of TJUT ，2010,技术路线图,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及
7、索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,一、工程变更概述,1.工程变更概念界定,由于施工条件的改变，项目控制者采取使工程顺利进行的一种措施。,2.工程变更的内容,根据FIDIC施工合同条件第13.1条【变更权】，工程变更的内容包括：(a) 对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更）； (b) 任何工作质量或其他特性上的变更； (c) 工程任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变； (d) 省略任何工作，除非它已被他人完成； (e) 永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务 ，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作(f
8、) 工程的实施顺序或时间安排的改变。 承包商不应对永久工程作任何更改或修改，除非且直到工程师发出指示或同意变更。,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,一、工程变更概述,然而不同合同条款对于工程变更内容有不同的规定，下表是通过三种不同合同文本做出的比较分析：,不同合同文本变更指令,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,二、索赔概述,1.索赔产生的原因,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的
9、 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,二、索赔概述,2.索赔分类内容 下图从发生原因、目的、合同依据、处理方式以及对象进行分类,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,二、索赔概述,3.工程变更引起的索赔,在FIDIC合同条件下，由工程变更直接引起的索赔主要有以下6种情况,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,二、索赔概述,4.索赔管理中存在的问题,一 、绪论 二、 FIDI
10、C合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,一、索赔概述,通过前述文献汇总分析可以看出目前承包商索赔中主要存在的问题是： (1)承包商认为低中标高索赔，忽视同业主合作； (2)承包商缺少从整体上的索赔策略制定； (3)对于不利于承包商索赔事件相应的控制手段不足； (4)索赔管理缺乏及时性与准确性,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,三、变更与索赔的关系,本文从五个角度阐述变更与索赔的关系： 1. 变更导致索赔的产生 2. 变更与索赔的转化
11、关系 3.工程变更补偿的内容 4.指令性变更和推定性变更与索赔的联系 5.从工程变更审查和控制的角度研究变更与索赔的联系,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,三、变更与索赔的关系,1.工程变更导致工程索赔的产生,在FIDIC施工合同条件下，由于工程变更导致的索赔主要有以下8种情况，承包商索赔内容应由三部分构成(1)工期(Time)；(2)费用(Cost)；(3)利润(Profit)，分别以T，C和P表示： 工程变更引起索赔内容分析表,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述
12、三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,三、变更与索赔的关系,2. 变更与索赔的转化关系,变更与索赔是合同管理的重要内容，因此应时刻保持高度的关注。首先，要注意两者之间在一定程度上存在着相互转化关系：当工程量的变更所涉及的工期/费用调整不能解决，形成争议，就会成为一个索赔事件；而另一个是，索赔要求被接受后，如果仍在项目实施期间，有决策权的一方应发出“变更令”，使该项索赔进入项目合同执行范围内。,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,三、变更与索赔的关系,3.工程变更补偿的内容
13、,在工程实施的过程中， 属于工程变更而要求业主补偿的范围， 通常包括下列内容 ：,注：我们应当在实际工作中把工程变更补偿同工程索赔区别开来， 凡属于工程变更补偿的绝不要以工程索赔的方式向业主提出来。,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,三、变更与索赔的关系,4.指令性变更和推定性变更与索赔的联系,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,三、变更与索赔的关系,由于推定性变更都是事后进行补偿，业主不能清楚认识到推
14、定性变更对合同价格和工期及其它工程的影响，从而增加了变更引起索赔和纠纷的机会 。 指令性变更正常情况下则进行正常工程进程，否则存在以下因素，则进行索赔。 （1）咨询工程师下达的工程变更指令超出其权限范围 （2）缺乏书面确认 （3）工程变更的范围模糊 （4）双方不能对变更补偿的调整取得一致意见。推定性变更如果对费用和工期补偿一致则工程顺利进行，否则进行工程索赔。,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,三、变更与索赔的关系,5.从工程变更审查和控制的角度研究变更与索赔的联系,从工程变更审查和控制的角度看，
15、工程变更大致可分为三种：一种是差错的变更，即在设计过程中应避免出现的，而出现后又不得不纠正的变更；第二种是局部有利但可能影响全局的变更，如新材料的使用，可能会节约投资、提高质量，但也可能会因对施工工艺提出新的更高的要求而影响工期，导致索赔等；第三种是真正有益的变更，如优化设计，它既可保证工程质量和安全，又可节约投资，缩短工期。 对于第二种变更要从全局考虑，对业主和监理单位来说，只要工程变更不是合理和必须的，就应该否定，不予执行。所以，在变更工程的审查、管理过程中，应本着控制投资、保证质量、加快进度、提高效益的原则，从全局考虑，确定工程变更的必要性和可行性。同时要贯彻分级审批和互相监督的审查原则
16、，加强变更工程的可行性研究和评审工作。,综上所述，变更与索赔关系复杂，可以看出发生变更不一定引起索赔，而索赔的出现也不一定是由变更引起的。,总结,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩 Oral defense for graduates in Management School of TJUT ，2010,识别索赔机会运用的方法： （目的在于识别变更索赔机会） 1.合同状态分析法 2.成本控制和进度计划的方法 3.AHP分析法,一 、绪论 二、 FIDIC合 同条件下工程 变更及索赔的 阐述 三 、 索赔机 会识别及识别 工具 四 、 变更导 致索赔的计算,一、合同状态分析,1.合同状态概念的界定：从合同签订时开始到合同结束时为止的整个合同实施过程中，任意时刻所对应的全部合同目标，以及合同基本条件等方面所有包含的全部要素的总和。,
