大众供应商质量能力评定

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1、1. 引言引言1.1 目的目的 大众汽车集团供应商质量能力评审体系以 VDA-专业组制定的汽车工业质量标准为依 据。 根据这个标准，按照 ISO/TS 16949 和 VDA6.1 建立的质量管理体系是对生产材料供应 商的基本要求，大众集团要求供应商提供由第三方认证的满足此要求的、IATF 承认的认证 证书。 作为对质量管理体系认证的一种补充，对于特殊产品组件将进行类似于 VDA6.3 和 6.5 的过程审核和产品审核，以此来评价供应商的质量能力。除了对质量管理体系的一些基本 要求外，这些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求，包括对产品、过程以及在检验 技术上的特殊要求。 以确定质量能力为目

2、的的过程审核只能由大众汽车集团或其子公司的审核员执行。 在确定备选供应商/供应商之前，可有大众汽车集团审核员对其进行评估和选择。进一 步的评估将会在产品开发/过程开发阶段以及批量生产时进行。 关于供应商评估的更多信息参见 Formel Q 质量协议。 1.2 质量能力评审的要求质量能力评审的要求 原则上，在签发新零件生产合同（Forward Sourcing）或者批量零件生产合同（Global Sourcing）之前，要求供应商及其分供方提供质量能力的证据。 其证据可以通过供应商调查表，供应商自身，以及大众汽车集团负责部门进行补充过 程审核和潜在供应商评价获得。 当供应商要提供一个新产品组，而

3、大众汽车集团从来未进行过质量能力的评审时，必 须要求该供应商提供其质量能力的证据。 大众汽车集团采购部门确保在开通 B2B 供应商平台（）的访 问权限后，供应商可以获取大众汽车集团的所有准则和要求。供应商在进行报价核算时必 须考虑这些准则和要求。如果供应商的 B2B 平台入口已开通，则其必须按各自的 DUNS 号码填写并维护供应商数据库。 在发出订单之前，供应商与其生产场所和产品组有关的质量能力必须已被大众汽车集 团审核定为“A”级或“B”级， “C”级供应商（不具备质量能力）不被考虑。供应商有 义务在 SOP（生产开始）之前达到质量能力“A”级。 供应商有义务依据 Formel Q 质量协议

4、中的条款，呈报过程链中发生的任何变化。 1.3 质量管理体系和核审结果责任质量管理体系和核审结果责任 当大众汽车集团提出要求时，供应商有义务提供认证/审核的所有结果，包括自审结果。 随同这些文件应当附上已制定好的、并已开始实施的整改计划。 没有进行过 ISO TS 16949 或 VDA6.1 认证的供应商必须给出认证计划，并与大众汽车 集团质保部审核负责人具体协商下一步的行动。 必要的后续行动，例如整改计划的追踪，必须与大众汽车集团质保部或大众集团所属 各品牌和子公司的审核部门进行确认和沟通。 1.4 质量能力评审质量能力评审 质量能力总评审由每个产品组的一下各项结果组成： 自审， 过程审核

5、与产品审核， 供应链的评审，例如对于外包的工序，和 通过具体产品和项目的风险评估所确定的相关项目的质量能力。对于质量能力规定和评估的步骤将会在本册的下面几个章节中详细阐述。 1.5 定级结果和后续行动定级结果和后续行动 根据审核结果，供应商有义务分析误差产生的原因，确定改善措施，并且确定整改完 成日期及各项行动负责人。供应商应当立即采取行之有效并可持续执行的必要措施，且在 短期内制定和实施改进计划，并确认已采取措施的可持续性和有效性。 改进措施落实后，要通过供应商自审来证明措施的持续有效性。 当供应商质量能力不能被接受，或作为预防措施是，需要对其进行重新的评估和定级。1.6 在产品生命周期中在

6、产品生命周期中 Formel Q 质量能力的应用范围质量能力的应用范围 下单生产开始SLSLULMULM ULMPOT VAVAD/TLDD/TLDPAPATRL插图：Formel Q 质量能力的产品生命周期 PA问题分析 POT潜在供应商评价 SL自我审核 D/TLD有存档责任的/技术准则文件 TRL供应商技术评审 ULM分供方管理 VA过程审核（包括产品审核）2. 顾客期望顾客期望/风险升级风险升级/费用补偿费用补偿 2.1 顾客期望顾客期望 大众汽车集团要求其供应商落实“Formel Q 质量能力” ，以达到时期定级为“A”级供 应商的目标。为了达到这一目标，大众汽车集团要求供应商实施持

7、续改善过程（KVP）和 遵循零缺陷的战略。 大众汽车集团的两项要求，顾客满意度评价和主动实施后续改进措施，将作为定期执 行管理评审的基本组成部分。 如果供应商不能持续落实大众汽车集团所要求的必要措施和整改计划，并由此导致重 复缺陷，则要根据 Formel Q 质量协议，采用大众汽车集团内部现有的风险升级原则（“风 险项目和批量供应商”计划） 。 2.2 费用补偿费用补偿 如果由于供应商的原因导致未能达到大众汽车集团要求的结果（设定的目标） ，那么由 此造成的相关费用必须有供应商进行补偿。应按照实际产生的境内和境外差旅费和人工费 用总额（大众汽车集团审核员在供应商场所的人、日数）进行补偿。供应商

8、选择产品过程研发批量生产客户服务（售后服务）在下述情况下，应补偿大众汽车集团的多项核费用：由于供应商的反应时间不可接受而必须安排的依次大众汽车集团过程审核或一次 问题分析。 由于供应商的供货问题或质量问题而引发计划外的大众汽车集团审核或问题分析。供应商在自审中自评为 A 级，但在大众汽车集团过程审核中却无法认可。 未能在协定时间内达到 A 级，因而需要大众汽车集团进行一次额外的过程审核。 供应商把已指定的或现有的生产范围转移到一个与合同中指定的生产场所不同的 场所，因此必须重新进行工厂评审。 进行了重要的过程更改以及在供应链中或已外包的工序中发生了更换，因此需要 新的样件检验，和/或质量能力评

9、价。 如果按照 Formel Q 质量能力要求实施一项行动，例如在 TRL 中确定一个直接保 证措施，或 TRL 被评价为“红色” ，由此产生的差旅费用以及其它相关费用应由 供应商进行补偿。 大众汽车集团保留在关键项目，和/或在供应商的反应时间无法接受时，对其随时实施 过程审核和产品审核的权利。其他的费用补偿的原因和规程在合同中做出了规定（比如 Formel Q 质量协议， “质量能力目标协议” ， “A 级”未如约达成，等等） 。3. 供应商的自审（供应商的自审（SL）3.1 概述概述 根据基于 VDA6.3 的 Formel Q 质量能力，自审是作为供应商提供相应产品组的生产场 所符合所有

10、要求（法律、法规、顾客和产品特有的、自身要求和 ISO/TS16949 或 VDA6.1 认证标准的规定）的证据。 供应商自我提升是持续改善过程的组成部分，并以达到“A”级为目标。若供应商自 审后定为 A 级。为了考核 A 级供应商的状态，大众汽车集团拥有对其进行过程审核和产品 审核的权利。集团评估对供应商的最新分级才是权威的。 自审的目标是让此供应商生产场所最近在两次自审后达到 A 级水平。如果供应商不能 在适当的时间内通过自审达到 A 级，则大众汽车集团拥有对供应商进行审核的权利。如果 供应商自我提升后仍不符合“A 级”要求并且经证明责任在于供应商自审，则大众汽车集 团审核部门可以要求供应

11、商补偿审核费用。详细补偿要求见章节“顾客期望/风险升级/费 用补偿” 。 大众汽车集团可在任何时间基于适当原因要求供应商进行自我评审并呈交自审报告和 整改计划。 3.2 实施实施 内部审核必须由具有相应资格（VDA6.3）的审核员进行。 （见 VDA6.3：内部审核员 要求） 作为自审工作的一部分，供应商有责任检验整改计划的有效性。大众汽车集团期望供 应商所进行的自审能超出整改计划中约定的范围要求，以达到自我提升的目的。自审必须 根据过程审核（第 6 章）和产品审核（第 4 章）来进行。其中外包工序也要纳入自审范围。 对质量能力总体评价时必须按照第 6 章过程审核的标准。 大众汽车集团要求其供

12、应商每年（有效期至多 12 个月）至少对大众汽车集团委托的产品组的全部生产工序实施一次自审。应大众汽车集团的要求，供应商需提交自审报告。 3.3 风险升级风险升级 在 Formel Q 质量协议章节（“风险项目及批量供应商”计划）中，规定了在不满足客 户要求时的风险升级过程。大众汽车集团保留在关键项目，和/或不遵守协定期限的供应商 处对其随时进行过程审核和产品审核的权利。4. 产品审核产品审核4.1 概述概述 过程不稳定和过程能力不足，经常直接影响到产品质量，并由此影响到客户要求。通 过产品审核可以了解于客户要求不符之处，并直接判断出对此产生影响的过程。通过分析 所发现的偏差，能够有重点地找到

13、和分析处引起偏差的过程，以制定纠正措施。 4.2 实施和措施实施和措施 产品审核按照 VDA6.5 执行。对于每一个批量生产的产品必须每月至少进行一次产品 审核。详细的步骤依据合同中规定的产品说明书和其它实用文件要求（例如“集团内产品 审核指导性文件” ） 。生产控制计划中必须规定产品审核的要求。大众汽车集团在对供应商 进行过程审核时也有重点地进行产品审核，一边从客户角度对重要的产品特性加以评价和 对关键过程进行识别。 产品审核的任务是，检验准备交付的产品是否与对客户至关重要的特征要求相一致， 从而判定零件质量和供货质量，追溯出引起偏差的过程缺陷，并在必要时采取纠正措施 （参见 VDA 第 6

14、 卷第 5 部分：Formel Q 质量协议） 。 在自审及大众汽车集团和各品牌公司的审核部门进行过程审核时，需同时在批量生产 时实施产品审核。在质量能力的评估中要考虑到产品审核的结果。 4.3 缺陷评级、决策、措施缺陷评级、决策、措施 对于在产品审核中发现的误差，供应商有义务立即采取有效的措施并在相应期间检查其可 持续性和有效性，例如通过一个后续审核。缺陷级别缺陷特征/后果紧急措施后续措施A必定会引起客户不满的产品缺 陷： 危及人身安全，违法，违 规，产品，产品不能使用 无法销售的产品/无法使用 的产品 非常严重的外表面缺陷B可导致客户不满及投诉的缺陷 预计功能会出现故障 影响实用性对已有零

15、件进行隔离/筛选 通知客户采取措施和风险评 估 在制造过程/检验过程中采取 纠正措施，必要时进行全检 对过程和成品采取更严格的 检验措施 必要时对准备出厂产品 100%检验。必须在开发部门 申请偏差许可 与大众汽车集团客户工厂协 商采取进一步措施（见 Formel Q 质量协议）对过程/检验活 动进行进一步分 析 认真完善纠正措 施并落实 提供过程能力和 零缺陷的证据 措施有效性检验 必要时更改技术 规范C会引起要求极高客户的抱怨的 缺陷 对使用或运行无影响的偏 差 不影响使用性通知验收工厂协商整改措施插图：缺陷评级、决策、措施4.4 申报责任，主动申报申报责任，主动申报 当出现“A”级和“B

16、”级缺陷及系统性“C”级缺陷时，由供应商以主动申报形式立即告 知大众汽车集团的负责相应外购件的质量部门，别协调进一步导入必要措施。5. 潜在供应商的评价潜在供应商的评价5.潜在供应商的评价（潜在供应商的评价（POT） 5.1 潜在供应商评价的目的和意义潜在供应商评价的目的和意义 潜在供应商评价依照 VDA6.3 的具体程序来实施。它是用来评价新的、未知的供应商 （申请者） 、未知的生产场所和未知的技术，以及在需要时评价竞标厂商的设计开发潜力和 过程潜力、也为基于类似生产过程和产品的合同签订做准备。潜在供应商评价主要针对由 采购部门所确实的具体零部件或产品组及相应的过程。 一个积极的潜在供应商评价不一定要与合同签订挂钩。一个负面的潜在供应商评价将 有可能导致终止合作。 5.2 潜在供应商评价的准备潜在供应商评价的准备 为了收集信息，大众汽车集团会要求潜在供应商提供一个供应商调查表（LSA） ，自我 审核（P2-P7） ，以及可能情况下提供 QTR。这份供应商调查