《2015年上半年陕西省证 券从业资格考试：证 券投资的收益与风险模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年上半年陕西省证 券从业资格考试：证 券投资的收益与风险模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015 年上半年年上半年陕陕西省西省证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券投券投资资的收益的收益 与与风险风险模模拟试题拟试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长， 则_的价格折扣会较小。 A两者一样 B甲 C乙 D不能判断 2、某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股 东配股，股价格为 6.40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，
2、 则除权(息)报价应为_元。 A1.50 B6.40 C11.05 D9.40 3、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并 处以_的罚款。 A1 万元以上 10 万元以下 B2 万元以上 20 万元以下 C3 万元以上 30 万元以下 D5 万元以上 50 万元以下 4、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是_。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续 5、信息产业中的“吉尔德定律”
3、，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每_个 月增加 1 倍。 A3 B6 C12 D18 6、信用交易是指投资者通过交付保证金取得_信用而进行的交易。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券经纪商 D投资者保护基金 7、_原则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权 责分明，相互制衡。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 8、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是_ A证券市场线方程 B证券特征线方程 C资本市场线方程 D套利定价方程 9、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法律主体资格 B投资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模
4、10、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限， 应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。 A基金运营业绩良好 B基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C基金份额持有人大会决议通过 D本法规定的其他条件 11、下列说法错误的是_。 A1 只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的 80% B1 只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 10% C1 只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的 15% D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 12、凭证式债券的形式是
5、债权人认购债券的一种_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 13、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所 有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A5 B3 C2 D1 14、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是_ A扇形线 B百分比线 C通道线 D速度线 15、我国香港股票基金年费率为_。 A1.5%2.5% B1%1.5% C1%2% D1.5%2% 16、目前我国股票基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 17、上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售 股份简称（）和向不特定对
6、象公开募集股份简称（）。 A特定对象增发配股 B特定对象配股增发 C不特定对象增发配股 D不特定对象配股增发 18、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款 19、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因_ A经济政策变动 B投资周期波动 C经济周期循环 D对外贸易波动 20、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券公司 21、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的 30%的收购人， 以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。 A
7、1% B5% C10% D15% 22、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正 确的有_。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员 截止到该日的证券自营业务情况 23、保本基金将大部分资金投资于_。 A股票 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与保本期一致的债券 24、对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产 净值和份额净值。 A每日 B每星期 C每月 D每
8、2 日 25、按_的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金， 1 年以内的银行定期存款、大额存单，期限在 1 年以内的债券回购。 A货币市场基金管理暂行办法 B证券投资基金法 C证券投资基金销售管理办法 D公司法 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、上市公司存在下列_情形之一的，不得公开发行证券。 A本次发行申请文
9、件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B上市公司最近 24 个月内受到过证券交易所的公开谴责 C擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而末作纠正 D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或 涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 2、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括 _ A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性 B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查 3、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期
10、限为_年。 A5 B8 C12 D15 4、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场_。 A同属发行人所在国家 B同属另一个国家 C分属不同国家 D随意决定 5、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A1% B2% C3% D5% 6、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是_。 A分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围 B确定各情景发生的概率 C预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性 D以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风 险 7、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审
11、 议决定的是_。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理公司的高级管理人员 D更换基金管理人、基金托管人 8、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。 A份额限制不同 B交易场所不同 C价格形成方式不同 D反映的经济关系不同 9、QD基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。 A境外投资顾问和境外托管人信息 B投资交易信息 C投资境外市场可能产生的风险信息 D基金利润分配信息 10、我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。 A上海股份公所 B上海众业公所 C天津市企业交易所 D北平证券交易所 11、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有_。 A金融衍生产品
12、的价格决定基础金融产品的价格 B金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念 C金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价 格(或数值)变动的派生金融产品 D金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具 12、新中国证券交易市场最先试办的业务是_。 A国库券转让 B股票柜台买卖 C企业债券转让 D人民币特种股票在交易所买卖 13、债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越_，所承担的利率风险就越 _。 A小；高 B大；高 C小；低 D大；低 14、下列不是证券投资基金的别称的是_。 A交易所交易基金 B证券投资信托基金 C单位信托基金 D共同基金 15、下列各项属于消极型策略的是
13、_。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略 16、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。 A集合资产管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 17、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有 限公司在盈利和市值方式满足以下_条件之一即可。 A公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续 3 年的营业记录，以往 3 年 盈利合计 5000 万港元，并且市值不低于 2 亿港元 B公司上市时市值不低于 40 亿港元且最近 1 个经审计财政年度收入至少 5
14、 亿 港元 C公司上市时市值不低于 40 亿港元且最近 1 个经审计财政年度收入至少 3 亿 港元 D最近 1 年的利润不低于 1000 万港元，再之前两年的利润之和不少于 3000 万港元 E公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续 3 年的营业记录，以往 5 年 盈利合计 5000 万港元，并且市值不低于 3 亿港元 18、_不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 19、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券
15、交易所（）办理申请 席位变更的有关手续。 A市场总监 B总经理 C会员部 D会员大会常委会 20、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。 A业绩优良 B尽享牛市 C投资需谨慎 D欲购从速 21、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该 （）。 A卖出 B清仓 C买入 D满仓 22、上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予 核准的决定后，应当在（）予以公告。 A次一工作日 B次日 C次三个工作日内 D次周内 23、我国金融债券的发行始于_。 A1994 年，我国政策性银行成立后 B国民党政府时期 C北洋政府时期 D1982 年 24、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止 之日起 5 个工作日内分别向_报告，说明原因。 A中国证监会 B证券交易所 C工商行政管理部门 D证券业协会 25、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定
