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1、国际工程总承包项目施工方的合同风险防控对策 研究摘要总承包模式是一种由承包商来承担大多数风险的合同模式，所以被大多数 的业主方所青睐，很多技术工作复杂，工期比较长，而且要求配合度较高的国 际工程都是采用此类的合同模式，所以说总承包模式的市场基础十分的广泛， 随着中国经济的不断发展，中国工程类企业逐渐步入国际市场，而中国公司承 包的国际工程项目也日益增多，总营业额和合同额度飞速增长，但随之而来的 却是巨大的利益亏损以及不断的合同纠纷，因此研究国际工程总承包中的合同 风险对中国海外成功市场的扩展以及提高中国企业的抗风险能力是十分有意义 的。 本文对国际上几种一流的风险管理的理论以及合同的管理方法进
2、行了参考 分析，对目前国内的国际工程承包公司所承包的国际项目的合同风险管理的现 状做出了分析。而且又针对国内的国际工程企业中所存在的各种问题，例如缺 乏合同风险管理能力，没有完善的合同风险管理体系，进而会产生很多合同争 议和纠纷以及巨额的财产、利益损失的问题，提出了加强整个项目的全生命周 期的动态风险管理从而完善中国承包商在合同风险上的管理模式。 首先，本文通过对合同风险产生的必要性进行分析，将国际工程总承包合 同中可能存在的风险进行分类识别，然后根据风险的类型和，发生概率以及影 响程度选择合适的风险控制方式，并运用过程决策图法(PDPC 法)对重点的风险 提出了应对的方案。 本文在理论研究的
3、基础上，结合了某国际发电站总承包工程的案例，对文 章中所提出的方法和理论进行了具体的运用与实践。由此进一步生成一个适应 该国际工程的合同风险的检查表，而后在此基础上可以建立出一个与该项目特 点相匹配的风险管理体系，用来作为后续的工程项目的合同风险的管理理论以 及实践的基础。通过对该项目的实施效果的评估，使得合同风险管理的成熟度 有了一定的提升，合同管理人员的素质也得到了较大的提高，面临的风险水平 也会降低。对中国企业在海外总承包工程市场的扩张以及中国企业自身对风险 的应对能力的提高，还有过被企业的盈利水平增长有很大的借鉴意义。关键词关键词：国际工程 总承包合同 动态风险管理 风险管理方法 PD
4、PC 法 Study on Contract Risk Management of the Contractors for International EPC ProjectABSTRACTEPC contract， as the contract model that the major risk is taken by the Main Contractor， However with the development of Chinas economy， Chinese engineering companies and Chinese companies contracting inte
5、rnational engineering projects are also increasing， Therefore it is important and necessary for enterprise to study the contract risk management of international EPC project in order to improve its capability in oversea market development and risk control. Based on the risk management theory and con
6、tract management methods， this paper attempts to demonstrate a proposition that is enhancing the full lifecycle of dynamic risk management of the project and creation of dynamic contract risk management system of enterprise， through the analysis of the current actuality of contract risk management b
7、y using Chinese contractor in International EPC project. First， this paper analysis the necessity of contract risks， for the international engineering general contract of the risk classification recognition， and then， according to the type of risk and probability of occurrence and influence degree t
8、o choose the right means of risk control， And using the method of PDPC to made the plan. At last， this paper combined with the case of a general contracting international power station project， the article puts forward the method and theory for the specific use and practice. conduct a case study acc
9、ording to the foregoing discussion and creation of dynamic contract risk management system are also been justified such as upgrade of risk management capacity including risk level decreasing and Risk Management Maturity.Key Words：International project EPC contract Risk management theory Risk managem
10、ent PDPC目目 录录第一章 绪论11.1 研究背景11.2 研究的目的及意义21.3 国内外研究现状51.3.1 国外研究现状51.3.2 国内研究现状61.4 研究方法71.5 研究的主要内容8第二章 文献研究.102.1 关于风险管理的发展研究102.2 合同风险管理的发展研究132.2.1 合同范本研究.142.2.2 对索赔和反索赔的研究.152.2.3 合同风险管理过程的研究.16第三章 风险管理概念以及国际总承包项目概念的综述173.1 风险管理的概念和相关理论173.1.1 风险管理的相关概念173.1.2 风险管理的目的及意义193.1.3 风险分类和识别方法203.1.
11、4 风险管理的过程及方法213.1.5 合同风险243.2 国际总承包工程项目的概念和合同特点253.2.1 国际总承包工程项目概念253.2.2 国际总承包工程项目的合同特点.27第四章 国际总承包工程项目合同风险管理分析304.1 合同风险的产生和其必然性304.1.1 合同的不完全性导致的客观风险.304.1.2 合同的履约成本导致的主观风险324.2 合同风险的识别与分析.334.2.1 合同风险识别344.2.2 合同风险的分析384.2.3 合同风险的评价和排序464.3 合同风险的控制方式及应对方案484.3.1 合同风险的控制方式484.3.2 合同风险的应对方案.504.3.
12、3 合同风险应对应注意的问题.53第五章 国际项目合同管理实例分析.565.1 项目概况565.1.1 项目背景565.1.2 项目的合同结构575.1.3 项目管理的组织结构和合同管理框架.575.2 合同风险识别595.3 合同风险分析和评估605.4 合同风险应对和解决方案645.5 应用效果分析与评价.65第六章 总结与展望686.1 论文总结686.2 研究展望68参考文献 70致谢74英文文献 751第一章 绪论1.1 研究背景从上世纪70年代开始，随着中国经济的飞速发展，在“走出去”战略的引导下，经过几代领导人的不懈努力，不断推动，中国在国际工程承包业务的发展上取得了巨大的进展。
13、也逐渐成为推动中国经济发展的直接力量。中国在对外国际工程承包项目中一向采取的长期策略是巩固并扩大现有价格优势，不断地向追求高技术、高利润的领域发展，并在世界范围内树立中国品牌市场，根据目前的世界经济结构的变化来不断对国内的产业结构进行改善，从而加速融入全球经济化的潮流之中，通过推动国内优势企业或者行业“走出去”的步伐，进而带动其他行业参与到国际竞争中来。2001年以来，中国不断加大对对外承包工程的支持力度，予以相应的财政贴息，由此可见中国对对外工程项目的发展的重视。在2007年10月党十七大明确指出：坚持对外开放的基本国策，将“引进来”和“走出去”两个对外方案进一步结合起来，不断地调整改善中国
14、的开放结构，并积极扩大对外开放领域，提升开放质量，不断的对内外联动进行改善，建立一个互利共赢安全高效的开放型经济体系，并且逐渐融入到经济全球化的大背景下不断提高自身的竞争力。继2008年7月对外承包工程管理条例出台以后，中国也进一步加快了业务管理规范化的步伐，同时也加大了对外工程的资金投入，扩大双优贷款和援外工程资金规模，为国际工程承包和大型设备出口类项目提供信贷而且实施专门的工作方案，进一步推动了中国对海外工程承包业务量的增长。到2010年，历经几十年的发展中国对外承包工程业务的发展有了十分明显的改善，取得了惊人的成就。中国对外承包市场已遍及一百多个国家和地区，形成了以非洲和亚洲等地区为主，
15、逐步向拉美以及澳洲地区扩展，并积极开拓中东和欧美市场的全方位、宽领域、多层次的对外开放格局，市场分布向多元化趋势发展。根据国家商务部对外投资和经济合作司的统计数据显示，中国对外承包市场的扩张十分迅速。仅以2006年至2010年五年为例，中国企业对海外工程承包完成总营业额由300亿美元增至922亿美元，新签订的合同额也从663亿美元增长至1343亿美元，至2010年末，中国企业对外总承包累计已经完成了约4355亿美元的营业额，签订的合同额度累计完成了6995亿美元。如图1.1所示。 20200400600800100012001400160020062007200820092010完成营业额 新
16、签营业额图1.1 2006-2010年中国对外工程业务统计表Fig.1.1 The statistics of oversea project from 2006 - 2010 资料来源：整理自绘1.2 研究的目的及意义在实施了“走出去”的战略背景下，伴随着中国企业的业务能力以及行业竞争力的不断提升，大型企业之间的竞争尤为激烈，于是越来越多的企业积极转变发展方式，向着高端的业务领域不断开拓，项目大型化和总承包化的形式日趋明显。其间虽然遭受过经济危机的冲击，但国家出台的一系列政策有效的拉动了经济增长的有效政策，使得中国对外承包业务的经济发展始终未受太大的影响。根据国际商务部的统计，2009年中国对外工程承包新签的合同额在5000万美元以上的项目多达450个，比08年增加了92个，总计一千多亿美元；其中款额在1亿美元以上的项目有240个，比08年增加了45个，而这些大型项目主要集中在公路、铁路、建筑、水利、化工等领域。到了2010年，仅前三个季度，中国新签订的5000万美元以上合
