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1、 申报论文 （高（高 级）级） 题 目 ：题 目 ：城市轨道交通工程投资控制探讨 单单 位：位： 姓姓 名：名： 课题方向：课题方向： 基本经济建设 北京市高级专业技术资格评审申报论文 第-II-页 -II- 摘摘 要要 目前，中国城市轨道交通建设步入了快速发展的阶段，如何做好城市轨道交通工程的投资控制，提高投资的社会经济效益，成为城市轨道交通工程投资工作的重点。轨道交通工程投资控制有其自身的特点和规律，在设计阶段明确投资控制目标、分析结构与过程、选择方法与措施、优化关系处理、突出控制重点，将对降低工程造价起到关键作用。现在，工程造价管理转向具体由建设项目的投资单位和建设单位来负责， 而这些单
2、位管理职能的发挥很大程度上依赖于咨询机构提供的各类咨询服务。 工程造价咨询机构在对建设项目各阶段的工程造价进行估算和确定的同时，熟悉建设项目的各个环节，积累了丰富的项目管理经验，更容易为项目建设单位提供建设项目全过程造价管理方面的专业服务。 关键词： 城市轨道 投资 限额设计 全过程造价 北京市高级专业技术资格评审申报论文 第-III-页 -III- 目目 录录 摘 要 . II 目 录 III 绪 论 1 一、 做好城市轨道交通工程投资控制的几个阶段 . 3 二、 城市轨道交通工程前期投资控制的重要方法限额设计 . 4 1、限额设计 . 4 三、 要按照要求和规定认真做好招、投标工作 . 5
3、 四、 做好施工阶段的工程造价管理工作 . 6 五、 关注机电与车辆工程造价的投资控制 . 6 六、 竣工决算时严格设计变更单的审查 . 7 结 论 . 12 参考文献 . 13 附 录 . 14 北京市高级专业技术资格评审申报论文 第-1-页 -1- 绪绪 论论 一、我国城市轨道交通工程现状 目前，中国城市轨道交通建设步入了快速发展的阶段，根据最新统计，截至目前为止，我国共有轨道交通运营及试运营线路达 602.3 公里。同时，北京、上海和广州等地还逐步进入了网络化运营的新阶段。 中国已经成为世界上最大的城市轨道交通市场。 中国各大城市对轨道交通项目的建设需求强劲， 正在积极发展。“十一五”期
4、间(2006 年2010 年)，我国将把铁路和城市轨道交通的发展放在更加突出的地位。到 2010 年，我国将有 15 个城市，超过 1500 公里的轨道交通投入运营，总投资将达 6000 多亿元人民币。2010-2015 年间，中国规划建设的城市快速轨道交通项目总长度达 1700 公里。 预计到 2050 年中国城市轨道交通线路总长将超过 4500 公里,轨道交通发展前景非常可观！ 二、城市轨道交通工程的特点 城市快速建设规模大，一个城市的轨道交通线网一般有百余公里至数百公里；技术要求高，几乎涉轨道交通工程项目（地下铁道、轻轨等）是特别复杂的大型建设项目，呈现下列特点：及到现代土木工程、机电设
5、备工程的所用高新技术领域；项目投资大，造价达 34 亿元；系统复杂，要考虑轨道交通与其他交通方式、 城市发展的关系， 考虑轨道交通线网布局、 建设次序、 资源共享的关系，考虑轨道交通工程策划、建设、运营、资源利用的关系等；工程管理难度大，对项目建设单位来说， 城市轨道交通工程项目管理涉及到的管理单元 （要素） 繁杂，包括项目组成的各种资源（人、财、物、信息），包括项目的各种组织形态（单元、部门、单位），包括各种技术（设计、施工、制造、运营、管理）等；建设周期长，单线建设周期要 45 年，线网建设一般要 3050 年；参与单位多。 三、 城市轨道交通工程的投资控制得重要性 如何做好城市轨道交通工
6、程的投资控制，提高投资的社会经济效益，成为城市轨道交通工程投资工作的重点，也成为全社会关注的热点之一。 我国城市轨道交通工程投资控制状况投资控制就是为尽可能好地实现建设项目既定的投资北京市高级专业技术资格评审申报论文 第-2-页 -2- 目标而进行的一系列工作，其基本要求是使投资目标不被突破，或在已不可避免的情况下，使投资目标突破的幅度尽可能小。城市轨道交通工程投资控制，虽然也有好的典型，但三边三超的现象比较普遍，项目工程调增面几乎为 100%，必须深入分析其原因。 北京市高级专业技术资格评审申报论文 第-3-页 -3- 一、一、 做好城市轨道交通工程投资控制的几个阶段做好城市轨道交通工程投资
7、控制的几个阶段 一般来说，轨道交通工程项目的建设过程可分为 6 个阶段，即项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设实施阶段、试运营与竣工验收阶段、在项目运营维护阶段。这 6 个阶段的投资控制目标既是相对独立的，又是相互联系和不断递进的。 1、在项目建议书阶段，主要设定投资的初步估算目标。 2、在项目可行性研究阶段，主要是确定投资估算目标，国家规定，此阶段的估算投资额应对项目总造价起控制作用。 3、在项目设计阶段，可研投资估计是编制设计概算的依据，设计概算一般不应超过可研估算 10原则上，这是项目总投资的最高限额，不得任意突破，如有突破须报原审批部门批准。在项目设计阶段,项目的具体实施方案
8、仍处于研究优化阶段,投资具有较大的可调整性,投资控制活动对项目投资具有最大的影响力,采取价值工程等手段,围绕功能分析和成本分析确定合理的项目投资目标,可以有效地降低项目投资。 本文 4、在项目建设实施阶段，以设计概算及设计为指导的工程招投标活动确定的中标合同价格，将是此阶段投资控制的目标。这个阶段投资控制的任务是按设计图施工，通过招投标选择优秀的施工承包商,通过严格的设计变更管理、有效的施工组织优化,使实际支出控制在中标确定的合同价格范围内并实现一定的节约。 5、在项目的竣工验收阶段，投资控制的任务就是搞好项目结算和决算，检验项目投资是否控制在国家批准的项目设计概算或修正概算内。 6、在项目运
9、营维护阶段,项目已经建成,投资控制活动对项目投资的影响已经很微弱,投资控制的重心在于实现预定的运营方案和成本设计方案,并根据实际运行效果进行局部的改良,以达到部分节约运营成本的目的。 因此,项目投资控制活动的关键在于抓好设计阶段的投资控制和活动， 而抓好设计阶段投资控制的重要方法就是限额设计。 北京市高级专业技术资格评审申报论文 第-4-页 -4- 二、二、 城市轨道交通工程前期投资控制的重要方法限额城市轨道交通工程前期投资控制的重要方法限额设计设计 轨道交通工程投资控制有其自身的特点和规律， 贯穿于项目建设的全过程和建设程序的所有步骤，越是建设前期，投资控制的作用越大。因此，结合工程特点，在
10、设计阶段明确投资控制目标、分析结构与过程、选择方法与措施、优化关系处理、突出控制重点，将对降低工程造价起到关键作用。 1 1、限额设计、限额设计 限额设计是目标管理在投资控制方面的具体运用,在价值工程思路的指导下,围绕价值分析确定的限额投资目标,通过细化的多方案经济比选、设备选型分析等手段,确保设计过程投资控制在预定目标之内,其核心在于限额目标的合理确定、严格的过程控制,包括严格的设计变更管理。 2 2、投资控制的方法与措施选择、投资控制的方法与措施选择 设计阶段投资控制必须借助科学合理的方法。 技术经济分析方法是轨道交通工程设计阶段投资控制较为有效的方法，主要有方案比较法和价值分析法。 （1
11、）方案比较法是一种简便而适用的方法。轨道交通工程设计根据功能需求提出各种技术方案，对各种方案在安全可靠、功能合理的前提下进行技术经济指标系列对比分析， 从中挑选经济指标最优的方案， 并同时达到控制投资的目的。在同样满足功能要求的前提下，技术经济合理的设计方案，可以降低工程投资5%20。因此，凡能进行定量分析对比的设计内容，均应通过计算，用数据说明其技术经济合理并比较选择。 特别要注意占工程造价比例较大的建筑材料和机电设备选用的经济性，尽量采用标准化、系列化设计。 （2）价值分析法是以较低的寿命周期费用，可靠地实现必要的功能，较适用于对轨道交通工程设计方案进行分析和优选，投资控制的效果比较明显。
12、价值分析法的表达式用 VF/C 表示。式中 V 为价值，F 为功能，C 为寿命周期费用。提高设计价值有以下途径，即:功能提高、费用不变;功能不变，费用降低;功能提高，费用降低;功能稍降，费用大降;功能大增，费用稍增。在轨道交通工程设计中，通过价值分析控制投资的二个步骤是:一是在功能合理的前提下识别非必要费用;二是抓住功能与费用之间的数量关系， 找出减少费用的环节;三是寻找消北京市高级专业技术资格评审申报论文 第-5-页 -5- 除非必要费用的多种办法，如修改设计，改变原材料品种、规程和供应来源，选择更合适的机电产品，采用更合理的运营模式、生产组织形式及管理方法等。同时，价值分析应侧重在降低费用
13、潜力大的对象上。 （3）设计阶段投资控制必须依靠强有力的组织、技术、经济、合同措施保障。组织措施主要是建立合理的设计管理模式，明确建设单位、设计单位及监理单位在设计阶段投资控制中各自的任务及职责，确定投资控制流程，制定相应的规章制度，落实投资控制人员。技术措施主要是发挥建设单位、设计单位及监理单位的技术优势，协调、平衡好设计工作的各个方面，特别要通过系统分析、价值分析、方案比较、限额设计、优化设计等技术手段，将投资控制落实在实处，从源头控制设计输人的正确性以及技术标准和文件深度的合理性、统一性。经济措施是调动设计人员控制投资积极性的重要方面。 合同措施必须对设计目标中投资控制定位。 在城市轨道
14、交通工程设计中， 要将限额设计这一思路作为基本原则贯穿于始终并放在特别重要的位置。要求设计单位在设计时必须时时考虑造价问题，作多方案比较，优化设计。设计经济管理人员应及时进行设计造价计算，为技术人员提供信息，达到投资动态限额控制的目的。 三、三、 要按照要求和规定认真做好招、投标工作要按照要求和规定认真做好招、投标工作 一定要按照中华人民共和国招标投标法中规定的条款进行招标、开标和评标。 、认真编写招标文件。招标文件的编制正确与否直接关系到招标工作的效果，也直接影响工程投资的控制。 2、 编标人员要持证上岗，并专门从事相关专业，分工明确、责任到人，土建、装饰、安装编标人员积极配合、相互沟通，避
15、免专业间的脱节。 3、编制标底要注意掌握工程所使用的材料、设备以及价格，为竣工决算价差的调整掌握第一手资料，并对合同价的确定，作到心中有数。 4、 坚持严格的评标制度及评标程序。 5、在确定中标单位时，不但要考虑施工单位的标价、工期及施工方案，还要全面考察施工单位的企业信誉、管理水平、技术装备、施工经验，特别是项目北京市高级专业技术资格评审申报论文 第-6-页 -6- 经理和技术负责人的质量意识和水平。 6、通过严格的招投标，确定了施工单位以后，要加强合同管理，认真填写合同条款，避免在实施委托合同的过程中，造成索赔条件，从而导致额外投资。 四、四、 做好施工阶段的工程造价管理工作做好施工阶段的
16、工程造价管理工作 1、对于施工过程中不可避免的变更洽商，应建立保证有关资料完整的制度，并及时确定哪些只作技术洽商，哪些要作经济洽商。因为有的施工单位对于工程量增加引起费用增加的项目送甲方要求结算，而工程量减少需要减少费用的变更，施工单位往往隐匿不送。现场管理人员，一定要随时到施工现场测量验证，勘察记录隐蔽工程的工程量，为工程决算提供可靠的依据。 2、抓好甲供设备、材料投资管理 甲供设备、材料投资也是左右工程造价的重要因素之一。在工程建设中，甲供设备、材料必须坚持以大渠道供货为主，市场自行采购为辅。 3、严格办理设计变更签证 （1）工程建设严格按投资计划执行，严禁擅自提高建设标准，严禁计划外开工项目。 （2）严格设计变更签证审批程序。 （3）加强对设计变更工程量及内容的审核监督。 （4）制定统一的设
