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1、2018/10/20,1,测绘工程监理学,第一章 工程项目监理概述,2018/10/20,2,第一章 工程项目监理概述,1.1 项目及工程项目概念 1.2 工程项目管理概念 1.3 工程项目监理概念 1.4 工程项目监理的依据、任务、程序、措施 1.5 工程项目监理的核心内容：三项控制、两项管理与一项协调 1.6 工程项目监理的组织 1.7 我国工程建设项目监理的发展概况 1.8 与监理学相关的学科 1.9 工程项目监理学的基本体系和主要内容 1.10 测绘工程监理的概念 本章小结,2018/10/20,3,1.1 项目及工程项目概念,1.1.1 项目及其特征从广义上说，在限定的资源、规定的时
2、间及要求的质量等一定的约 束条件下所进行的一次性的工作任务均称为项目，比如科学研究项目、工程建设项目、环境保护项目、社会发展项目等。一般来说，项目具有如下特征：(1)项目具有一定约束条件。比如耗资、时间、质量、范围等。(2)项目具有一次性和不可逆性。按程序逐次实施并要求一次成功,不再有完全相同的第二次。(3)项目具有生命周期。整个项目及其划分的组成阶段都有时间要求和特定的目标要求。目标实现了，该项目也就结束了。,2018/10/20,4,112 工程项目及其特征工程项目又称工程建设项目，是指既有投资行为又有建设行为的建设项目。随着社会主义建设事业的发展，工程项目蓬勃兴建，有属于国家级的，有属于
3、地区级的，也有属于企业级的，五花八门。投资额度又有大、中、小之分。以国家级的大型工程为例，工程项目一般具有如下特征：(1)意义重大。 (2)投资额度大。(3)内涵深厚。 (4)环境复杂。 (5)影响深远。 (6)不可逆性。 (7)公众关注。 对于地区性的中、小工程项目，基本上也具有如上特征，只不过在程度上有所不同罢了。,2018/10/20,5,113 工程项目的分类由于划分的标准不同，对工程项目也有不同的分类方法。(1)按投资的再生产性质划分。可分为新建项目、扩建项目项目以及技术引进项目等。(2)按建设规模划分。可分为大、中、小型工程项目等。 改建项目、迁建项目、技改(3)按建设阶段划分。可
4、分为筹建项目、新开工项目、施工项目、续建项目、投产项目、收尾项目以及停建项目等。(4)按投资建设的用途划分。可分为生产性建设项目和非生产性建设项目。(5)按资金来源划分。可分为国家预算拨款项目、银行拨款项目、企业联合投资项目、企业自筹项目、利用外资项目以及外资项目等。,2018/10/20,6,114 建设项目的构成为项目管理及编制工程预算的需要，通常将一个整体工程细分为四个层次：(1)单项工程。具有独立的设计文件，可独立组织施工，竣工后可独立发挥生产能力或工程效益的工程。(2)单位工程。具有独立设计文件，可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。(3)分部工程。按单位工程
5、的工程部位，或施工使用的材料和工程的不同而划分，即单位工程的进一步的分解工程。(4)分项工程。一般按工种对分部工程进一步分解。它是建筑施工生产活动的基础，也是工程计算用工用料和机械消耗的基本单元，是工程质量形成的直接过程。比如钢筋工程、模板工程、混凝土工程、砌体工程、门窗制作等。,2018/10/20,7,115 工程项目的周期工程项目的周期是指一个工程项目从筹划立项开始直到项目竣工投产、收回投资，而达到预期投资目标的整个过程。这个过程对每个项目来说是一次的，而对整体来说，则是一次连续递进的过程。根据我国工程项目自身运行规律和管理的需要，将工程项目的周期划分为四个阶段(时期)：立项阶段(又称建
6、设前期或投资前期)、设计阶段、施工阶段(这两阶段又统称为建设期或投资期)和竣工验收、投产运行阶段。下面把各阶段的主要内容简介如下：,2018/10/20,8,1立项阶段(1)编制项目建议书主要内容包括：1)项目名称、项目责任人2)项目提出的目的、必要性和依据。3)产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。4)资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂商的初步分析。5)投资估算和资金筹措设想。6)项目建设进度的设想。7)经济效益和社会效益的初步估计。项目建议书按规定程序经过批准后即可进行项目的可行性研究工作。,2018/10/20,9,(2)可行性研究项目的可行性研究可细分为以下几个阶段：1)机会
7、研究。 2)初步可行性研究。 3)可行性研究。 可行性研究的重点内容包括：1)根据经济预测和市场预测确定建设规模和产品方案。2)资源、原材料、燃料、动力、运输及公用设施的供应情况。3)建厂条件和厂址方案，项目的技术方案。4)主要单项工程、公用辅助设施、协作配套工程、整体布置方案 和土建工程量的估计。5)环境保护、城市规划等要求和相应措施的方案。6)企业组织、劳动定员和人员培训。 7)建设工期和施工进度，项目投资和资金筹措。8)经济效益和社会效益的分析与评估。可行性研究阶段的最终成果是写出项目建设的可行性研究报告。,2018/10/20,10,(3)可行性研究报告编制可行性研究报告的依据是：1)
8、国民经济和社会发展的中长期规划和计划部门行业或地区的发 展规划和计划。2)国家财税贸易政策。3)国家地方建设方针政策及法规、经批准的项目建议书。4)国家批准的资源报告区域国土整治规划。5)与本项目有关的工程技术规范、标准、定额等。承担可行性研究的单位应该遵循以下原则：1)科学性原则。 2)客观性原则。 3)公正性原则。,2018/10/20,11,归纳起来，可行性研究报告总体内容由以下11个部分和若干附件组成：(1)总论：项目背景，可行性研究结论，主要技术经济指标表。(2)项目背景和发展概况：项目提出的背景，项目发展概况，投资的必要性。(3)市场分析与建设规模：市场调查，市场预测，市场促销战略
9、，产品方案和建设规模，产品销售收入预测。(4)建厂条件与厂址选择：资源和原材料，建设地区选择，厂址选择。(5)工厂技术方案：项目组成，生产技术方案，总平面布置和运输，土建工程，其他工程。(6)环境保护和劳动安全：建设地区环境现状，项目主要污染源和污染物，环保标准与方案，环境监测制度，环保投资估算，环境影响评价结论，劳动保护与安全卫生。,2018/10/20,12,(7)企业组织和劳动定员：企业组织，劳动定员与人员培训。(8)项目实施进度安排：项目实施的各阶段，项目实施进度表，项目实施费用。(9)投资估算与资金筹措：项目总投资估算，资金筹措，投资使用计划。(10)财务效益、经济社会效益评价：生产
10、成本和销售收入估算，财务评价，国民经济评价，不确定性分析，社会效益和社会影响。(11)可行性研究结论与建议：结论与建议，附件，附图可行性研究报告按程序规定批准后便进入设计阶段。,2018/10/20,13,2设计阶段(1)编制设计文件1)初步设计：设计依据和设计的指导思想；建设规模、产品方案、原材料、燃料和动力的需要量及来源；工艺流程、主要设备选型和配置；主要建筑物、构筑物、公用辅助设施和生活区的建设；占用土地和土地继续使用情况；外部协作配合的条件；综合利用环境保护和抗震、人防措施；生产组织、劳动定员和各项技术经济指标；建设程序和期限；总概算。2)技术设计：初步设计中重大技术问题的进一步的工作
11、；在进行科研、试验设备试制取得可靠数据和资料的基础上完成更高级设计工作；初步设计中其他内容进一步的具体和深化工作；编制修正总预算。3)施工图设计：工程和非标准设备的制造要求；工厂与设备构成部分的尺寸；工程与设备的布置；建筑与结构的细部设计；主要施工方法；主要工程材料。(2)列入年度计划大中型项目申请列入国家年度固定资产投资计划，由国家计委批准；小型项目按隶属关系、在国家批准的投资总额内由主管单位安排；自筹资金项目按国家确定的控制指数安排。,2018/10/20,14,3施工阶段(1)施工的准备工作进行征地拆迁和平整土地；选定施工单位，签订施工合同；完成 施工用水、电、路等三通一平工作；组织设备
12、材料的订货，开工所需 材料组织进货；设备必要的施工图纸；申请贷款、签订贷款协议、合 同等；施工单位完成施工组织设计，进行临时设施的建设。(2)组织施工工作提出开工报告并经批准后才能开始施工。施工单位：按设计要求和合理的施工顺序组织施工；编制年度的 材料和成本计划；控制工程的进度、质量和费用。设计单位：根据设计文件向施工单位进行技术交底；接受合理建议，变更设计。生产准备工作：培训管理人员和生产工人，制定必要的管理制度，收集生产资料、产品样品等。,2018/10/20,15,4竣工验收、投产运行阶段生产性工程和辅助公用设施是否已按设计要求建成、并满足生产要求；主要工艺设备是否也安装配套，并经联动负
13、荷试车合格，构成生产 线，形成生产能力，能够生产出设计文件中规定的产品；职工宿舍和其他必要的生活福利设施，是否能适应投产初期的需要；生产准备工作是否能够适应投资初期的需要。先进行单项工程竣工验收，后进行整体工程验收。验收合格后进行固定资产交付使用和转账手续，于是进入投产运营阶段。其主要工作是经过一定阶段生产运营后，对项目进行后评价，以便总结经验，解决遗留问题，提高工程项目的决策水平和投资效果，实现生产经营目标，资金回收与增值，从而实现项目建设的根本目标。,2018/10/20,16,1.2 工程项目管理概念工程项目管理是指对工程项目实施全过程、全方位的决策与计划、组织与指挥、控制与协调，以在一
14、定约束条件下，使工程项目达到预 期目标的一系列工作的总称。121 我国社会主义建设过程中曾实行过的几种管理模式简介(1)在我国国民经济三年恢复时期，工程建设实行的企业自营的管理模式。这种模式的主要特点是设计、施工及生产一体化，由生产企业集中统一领导和管理。这是靠行政命令为调制手段，以上下隶属关系为联系纽带，责、权、利主要集中在建设企业的单一制式的集中统一领导的管理方式，其优点是：管理层次少、效益高。其不足是：它仅适用于企业的小型技改工程或扩建工程，对大型工程建设显得无能为力。,2018/10/20,17,(2)在“一五”期间，由于大规模经济建设的展开，一些重点单位聚集了具有相当规模的施工和设计
15、队伍，加上受当时苏联联合企业管理模式的影响，逐渐形成了在企业内部统一和管理下的建设、施工、设计“三单位分工”的管理模式。其主要特点是，三方同时在一个企业领导而又保持相对独立的条件下，以合同为纽带将三方联系起来。这当然在一定条件和范围内可以发挥三方的积极性，但由于仍在同一企业领导下，行政手段干预，其积极性的发挥是很有限的，再加之强调独立和分工，三方常常出现不好协调的摩擦和矛盾，使工程受到影响。(3)从1958年起，我国实行的是将三方合而为一，形成由施工单位全面负责的工程建设和投资大包干的管理模式。这种模式虽有一定优点，比如可以尽快地把工程搞上去，但问题甚多，比如施工者不是工程的受益单位，所以责任
16、心差，工程质量下降；工程受益者无法尽其建设责任，设计者也无法把关，从而造成了既不能有效地控制投资，又不能保证工程质量，经济效益很不理想的局面。,2018/10/20,18,2018/10/20,19,2018/10/20,20,2018/10/20,21,2工程项目管理的组织方式是实行招标投标和发包承包制自从1981年在吉林市和深圳特区率先试行工程招标并取得良好效果以来，我国政府和有关行政主管部门陆续发表了一系列的关于招标投标的文件，特别是1999年11月，经全国人大常委会表决，通过了中华人民共和国招标投标法并于2001年1月颁布执行，从而将招标投标纳入法制轨道。招标投标制度是符合我国社会主义市场经济要求的，真正体现了公开、公平、公正的原则。推行招标投标制度，有利于打破部门垄断、地区分割及促进市场统一规划管理，有利于保证项目质量、工期和提高投资效益，有利于净化市场、防止腐败等不正之风，有利于与国际大市场接轨和进入国际市场，有利于促进社会主义市场经济体制的完善。1991年11月国家建设部和国家工商行政管理局联合颁布建筑市场管理规定，在该规定中明确了工程建设要实行发包和承包制，对发包方的资质管理、建设项目报建制度、承包方的资质及承包的原则等都做了明确的规定，这是规范市场管理和落实招标投标成果，确保工程有序进行的重要措施。,
