非关税政策与措施

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1、1,第八章 非关税政策与措施,2,主要内容,非关税措施及其特点 非关税措施的主要种类 非关税壁垒的发展趋势,3,一、非关税措施及其特点,含义 特点 发展 作用,4,1、非关税措施（Non-Tariff Barriers, NTBs或Non-tariff measures,NTMs ）：相对关税壁垒而言，指关税以外的一切限制进口的措施。非关税措施内容十分复杂，种类繁多。分为两大类： 直接的NTMs: 指进口国直接对进口商品的数量或金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品出口。例如：进口配额制、自动出口配额限制等。 间接的NTMs: 指进口国对进口商品制定严格 的条例或标准，间接地限制商品的进口。例

2、如：进口许可证管理、外汇管理、进口押金制、最低限价制、海关估价制、苛刻复杂的技术标准、卫生检疫、绿色壁垒等。,5,2、非关税措施的特点,有效性。关税措施是通过征收高额关税，利用价格机制来削弱其竞争力。若出口国政府对出口商品予以出口补贴或采取倾销的措施销售，则关税措施难以达到预期效果。许多非关税措施可以排除价格机制作用，是直截了当地阻止进口，实施的效果大多比较精确和确定。有的非关税壁垒种类多，灵活多变，可以几种措施结合使用，层层设防，使外国商品防不胜防。如: 如中国入世承诺：入世第一年汽车进口配额为60亿美圆，后每年递增 15%，5年后完全取消配额。为了规范汽车出口，改善“低端、技术含量低”的形

3、象，中国于2006年推出中国汽车出口许可证制度， 2007年开始实施。2005年年底，国内有 1025家出口企业参与了汽车出口，2006年年底，中国汽车出口企业仍有 近千家。但商务部公布的2007年允许出口汽车的生产企业和出口经营企业仅有480家出口企业获得出口许可证，即过半汽车出口企业被淘汰出局。 。,6,隐蔽性。不仅隐藏在国家的政策、法律和制度之中，更重要的是隐藏在政策、法律和制度的实施过程之中，使进口商品“合情合理”地遭到各种限制而无法提出指责。有些公开的，有些不公开，或者规定的程序复杂多变，使进出口商无所适从。人们往往难以清楚地辩识和有力地反对这类贸易措施。 欧盟规定进口小麦只能在法国

4、的一个指定港口登陆; 如2001年中国曾规定进口专基因大豆，必须能证明对当地物种 无损害（后又取消了，现在连配额也没有了） 法国规定进口车须在一个地方验车上牌照 德国规定汽车进口经销商必须负责所销售汽车的报废回收，且运回出口国去；等。,7,针对性和歧视性。关税税率的制定往往需要一个立法程序，一旦以法律的形式确定下来，便具有相对的稳定性。且受到最惠国待遇条款的约束，进口国往往难以做到有针对性的调整；非关税措施的制定和实施，则通常采用行政手段，进口国可根据不同的国家做出调整，因而具有较强的灵活性和针对性。可以专门针对特定的国家和产品。如， 美国进口粗纱，附加到货时间条款，实际上是限制中国产品而鼓励

5、墨西哥产品。 欧盟曾规定禁止进口含有荷尔蒙的牛肉，就是针对美国的。 英国生产的糖果在法国销路好，法国就在食品卫生法中规定禁止进口含红霉素的糖果，而英国糖果正是使用红霉素染色的，使英国糖果很快失去了法国市场。,8,坚固性和灵活性。 非关税措施中有一些法制化的措施，通过法律、法令来限制进口。为了保证非关税措施的实施，各国均采取了国内立法方式来确立这些措施的合法地位，给予强制执行的法律效力，之具有了长期实施的稳定性,难以逾越。 但更多的是具有临时性的行政性措施，可以根据经济条件变化采取相应措施，较富有弹性。,9,3、非关税措施不断发展的主要原因,从60年代至今年代，受非关税壁垒影响产品的比例从196

6、6年的5%，上升到1986年51%。非关税壁垒的种类从1970年代的850种，上升到 1980年代的1000多种，现在可能达到3800多种。,在降低关税的同时，WTO各成员加强了非关税措施的应用。内容复杂，种类繁多。,10,发展迅速的原因,各国的关税水平不断下降，关税在战后保护国内市场的作用在下降。 各国在战后一段时期的高速发展之后，国内外市场的争夺越来越激烈，非关税措施在保护国内市场方面更为有效。 发达国家劳动密集的传统工业竞争力下降，受到发展中国家的竞争压力，低关税难以阻挡，转向采用非关税措施对这些产业进行保护。 各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦此起彼伏，而国家间斗争和制裁

7、得有力手段是非关税措施。 非关税措施的隐蔽性使各国可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的色彩。 人们生活水平提高，对商品的知识大大增长，对生活质量、环保、人权越来越关注。 科学技术日益发达，发展了各种检测手段，提高了检验标准，促使非关税措施的增长。 各国的贸易政策有一种示范效应，往往出现相互仿效的情形，产生一种连锁反应。 不少国家会由于政治因素而出台非关税措施，特别是为了竞选或社会经济稳定，可能实施一些非关税措施来讨好特定的利益集团。,11,4、非关税措施的作用,是替代关税降低的一种保护手段。 二战后，由于GATT及WTO的作用，关税普遍降低。且目前世界贸易额的90%左右是在WTO成员国中进行的

8、。整体上，关税不再对进口构成构成主要的壁垒，取而代之的是非关税措施。 实施贸易歧视的主要手段。 保护国民身体健康及生态环境。 保护国际收支平衡。 作为涉外谈判的一种手段。,12,二、 非关税措施的主要种类,为了认识非关税措施的特征及积极应对，有必要对繁多芜杂的措施进行区别和归类。站在不同的角度，非关税措施大致可以归纳为如下几种类型： 第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税壁垒。其区别在于是本国自主决定还是由外界压力或通过谈判达成协议决定。大多数“自限协定”或“有秩序销售协定”均是通过谈判达成的，就属于外生性的措施。 第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技

9、巧性非关税措施。前者如利用进口配额、许可证、反补贴、反倾销、海关估价、原产地规则、政府采购等制度形成制度性壁垒；后者如利用技术标准、质量标准、环境标准、劳工标准、商品检验、包装、标签等形成技巧壁垒。后者隐蔽性极高。,13,第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性、溢出性非关税措施。这是联合国贸发会议在20世纪80年代所做出的。 直接影响性的非关税措施，是出于保护国内产业、加强国内产业在国外市场的竞争力的考虑，而采取的对外国进口方面限制和对本国出口进行限制或激励的措施，如配额、许可证、进口押金制等。这类措施对贸易的限制很明，亦比较直截了当； 间接影响性措施从表面上看是出于其他目

10、的而制定的，比较含蓄，不易发现，但仍被怀疑具有隐藏的限制贸易动机。如质量标准、广告数量、海关程序等； 溢出性措施是指并非主要针对贸易，却不可避免地导致国际竞争条件失常，从而对贸易发生影响的一些非关税壁垒措施。 第四类：从作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型非关税措施。这是联合国贸发会议在第三分类中的进一步解释。,14,以下主要是按联合国贸易与发展会议的标准的非关税措施分类：,15,目前在WTO备案的约有3800多种,WTO秘书处在一份题为数量限制和其他非关税措施的报告中，把非关税措施归纳为40多类。这些措施可以合并为四个大类： 从数量上限制外国商品进口的措施。从数量上限制外国商品进口的措

11、施，包括进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证等。 从价格上限制外国商品进口的措施。从价格上限制外国商品进口的措施，包括进口押金制、外汇管制、最底限价制、歧视性的产品归类和专断的海关估价。 苛刻的技术、卫生、检验标准。 一些国家为了限制外国商品进口，规定复杂苛刻的工业产品的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定，从而起到限制外国商品进口的作用。 以立法形式限制外国商品的进口。包括制定国家安全条款、以国家立法限制进口、歧视性的政府采购等。,16,非关税措施的主要种类 (重点 掌握）,数量限制性措施,价格性措施,技术性措施,心理性措施,配额管理,技术标准,征收各种国内税,歧视性国家采购,

12、许可证制,劳工标准,进出口国家垄断,.,卫生、检疫、健康,包装、标签,环境保护,政府和媒体宣传,SA8000：社会责任标准,.,为了理解方便，进一步分类为：,海关估价,反倾销、反补贴措施,17,（一）数量限制性措施,配额管理 进口配额制 出口配额制 中国的进出口配额管理 许可证管理 进出口国家垄断,18,1、配额管理 (1)进口配额制,进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。种类：,如中国入世： 第一年汽车进

13、口配额为60亿美圆， 后每年递增15%， 5年后完全取消配额。,19,绝对配额：是指在一定时期内，对某些商品规定一个最高的进口数量或金额。一旦达到这个最高数额就不准进口。 全球配额：它适用于来自任何国家或地区的商品。主管当局按进口商申请先后或按过去某一时期的进口实绩，批给一定的额度，直至总配额发放完毕为止。 国别配额：这是在总配额中按国别和地区分配配额。不同国家和地区如超过所规定的配额，就不准进口。国别配额取决于进出口两国间的经贸及政治关系，带有一定贸易歧视性。 采用国别配额时，进口商品必须有原产地证。发达国家利用其经济实力和政治地位，较多采用国别配额。关税配额：不绝对限制商品的进口总量，而是

14、在一定时期内对一定数量的进口商品，给予低税、减税或免税的待遇，对超过此配额的进口商品，则征收较高的关税或附加税和罚款。 实际之中，发达国家在给予发展中国家普惠制的同时，多以此种方法限制受惠商品的进口数量。在保障措施中也多采用关税配额。,20,协议配额举例,经过长达10小时的谈判，中欧双方于2005年6月11日凌晨就中国部分输欧纺织品问题签署了备忘录。根据备忘录 欧盟承诺对源自中国的棉布、T恤衫、套头衫、裤子、女式衬衫、床单、女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻纱等十类纺织品终止调查。 中欧双方同意，在2005年6月11日至2007年底期间内，对上述十类纺织品合理确定基数，并按照每年8%至12.5%的增长

15、率确定中方对欧出口数量。 2008年，欧盟纺织品市场全面开放。,21,(2)出口配额,出口配额可以分为“自动”出口配额（被动配额）和主动配额。 被动配额：是指出口国家或地区在进口国家 的要求或压力下，“自动”规定某一时期内某些商品对该国出口的限制额。在限定的配额内自行控制出口，超过限额即不准出口。从实质上说，这是 不得不实行的被动配额，故在“自动”两字上加上引号。 主动配额：是指出口国家或地区根据境外市场上的容量和其他一些情况而对部分出口商品实行的配额出口。,22,(3)中国的进出口配额管理,（1）出口商品配额管理 计划配额：有关国计民生的大宗资源性出口商品、大宗传统出口商品，目的是为了保证国

16、内市场的需求。如原油、煤炭、棉花、粮食、钢铁、水泥、茶叶等。 主动配额：根据国际市场需要与国内资源情况而采取的自我控制出口数量的做法，目的是为了稳定市场，防止过度冲击和贸易摩擦。如蜂蜜、栗子、大蒜、地毯、烟花炮竹、薄荷樟脑、硅锰合金等。 被动配额：根据进口国的要求，经过协商，自我控制出口数量。一般是进口国主动制定了进口配额，我国为了有效利用这些配额而相应制定了出口配额。如纺织品和服装、蘑菇罐头、木螺丝、日用陶瓷、电视机等。,23,阅读思考：中国出口配额限制遭挑战， WTO裁定中国限9种原材料出口违规。,24,（2）进口商品配额管理,中国进口配额管理分为三类产品进行 一般商品，逐步取消了 农产品，以关税配额为主 机电产品，逐步压缩范围 一般商品的进口配额管理：1993年中国颁布了一般商品进口配额管理暂行办法，国家根据产业政策，参照国际惯例，对尚需适量进口、但过度进口会严重损害国内相关产业和国际收支的进口商品，实行配额管理。根据入世承诺中国逐步取消了对一般商品的进口配额管理。,