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1、1基础知识押题二基础知识押题二一、一、单选题（共单选题（共 60 题，每题题，每题 0.5 分）分） 1、以在 NASDAQ 市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（） 。 A. NASDAQ100 指数 B. NASDAQ 全国市场综合指数 C. NASDAQ 综合指数 D. NASDAQ 全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与 现货交易（）的期货交易。 A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反 B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同 C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同 D. 品种相同
2、、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（） A. 证券公司 B. 证券业协会 C. 证券投资咨询公司 D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。 A. 待摊 B. 预提或待摊 C. 预提 D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（） 。 A. 发行新债 B. 发放股票股利 C. 增发新股 D. 拆股6、关于 IB 业务，以下说法正确的是（） 。 A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易 B. 证券公司中间介绍业务起源于英国 C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务
3、D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深 300 股指期货合约是在（）进行交易的， A. 深圳证券交易所 B. 上海期货交易所 C. 上海证券交易所 D. 中国金融期货交易所28、购买公司型基金的投资人是基金公司的（） 。 A. 股东 B. 管理人 C. 委托人 D. 债权人9、我国证券法规定了对证券公司（）进行管理。 A. 按照规模不同 B. 分为综合类和经纪类 C. 分为创新类和规范类 D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（） A. 信用公司债券 B. 可转换公司债券 C. 收益公司债券 D. 保证公司债券11、利用利率政策
4、和信贷政策对证券市场进行干预属于（） A. 经济手段 B. 自律手段 C. 行政手段 D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（） A. 赤字国债 B. 重点建设债券 C. 特别债券 D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。 A. 1 个月B. 2 个月 C. 3 个月D. 4 个月14、有关证券发行核准制的表述正确的是（） A. 核准制以美国为代表 B. 核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展 的需要 C. 核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度 D. 核准制度要求
5、证券发行人要以真实状况的充分公开为条件15、 （）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股 份。 A. 外资股 B. 国有股3C. 社会公众股 D. 法人股16、在美国发行的外国债券被称为（） 。 A.特种债券 B.美国债券 C.扬基债券 D.北美债券17、我国小微企业专项金融债的发行主体是（） A. 商业银行 B. 小微企业 C. 中国人民银行 D. 中国银监会18、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳 （） A. 维持保证金B. 结算保证金C.初始保证金D.交易保证金 19、在我国，根据证券投资基金运作
6、管理办法的规定， （）以上的基金资产投资于股票的为股票基 金。 A. 50% B. 60% C. 70% D. 80%20、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（） A.暂停其公司债券上市交易 B.对其公司债券交易做退市风险警示 C.终止其公司债券上市交易 D.对其公司债券交易做特别处理 21、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。 A. 期货经纪公司 B.买方 C. 交易所（或期货清算公司） D. 卖方22、中央汇金投资有限公司于 2010 年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（） 。 A.政策性金融债B.政府支持机构债券C
7、.中央政府债券D.企业债券23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预算标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（） 个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。 A. 8 B. 34C. 10 D. 524、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。 A. 短期 B. 中期 C. 中短期 D. 长期稳定25、下列机构投资者，不属于金融机构的是（） A. 保险公司 B. 企业集团财务公司 C. 中国证监会 D.信托投资公司26、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（） A.流动负债 B.当期损益 C.基金资产原值
8、D.资本公积 27、证券市场本质上是（）直接交换的场所 A.价格 B. 资本证券 C. 价值 D. 有价证券28、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（） 。 A.减少 B.增加 C.不确定 D.不受影响 29、根据证券公司债券管理暂行办法的规定， （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督 管理。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 中国银监会 D. 中国人民银行30、下列关于优先股的说法中错误的是（） A. 只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权 B. 优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿 C. 优先股股
9、东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产 D. 从风险角度看，优先股票风险小于普通股票31、债券发行的定价方式以（）最典型。 A.溢价发行 B.折价发行 C.协商定价 D.公开招标 532、在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是（） A. 证券公司 B. 证券登记结算公司 C. 证券交易所 D. 证券市场投资者33、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（） A.开放式基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.投资者保护基金34、ETF 的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。 A.二级市场，二级市场 B.一级市场，二级市场 C.二级市场，一级市场 D.一级市场，一级市场 3
10、5、下列说法中，错误的是（） A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 B.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资 C.证券公司设立子公司，要求最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准 D.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离 36、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战 略投资者配售股票。 A. 2 B. 5 C. 4 D. 3 37、政府发行的证券品种一般为（） A. 期货 B. 权证 C. 债券 D. 股票38、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定
11、的价格向合约卖方某种金融工具 的权利的契约，称之为（） A.金融期权 B.金融互换 C.金融期货 D.金融远期合约39、下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（） A.对证券交易实行实时监控 B.经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C.按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督40、 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书引用的财务报表在其最近 16期截止日后（）以内有效。 A.12 个月 B.9 个月C.3 个月 D.6 个月41、中证指数有限公司于 2008 年 2
12、月 4 日正式发布中证基金指数系列，该系列不包含（） A.中证股票型基金指数 B.中证债券型基金指数 C.中证开放式基金指数 D.中证货币型基金指数42、美国逐步实现利率自由化的法案是（）A.巴塞尔协议B.道格拉斯法案C.Q 条例 D.1980 年银行法43、我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（） A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为 D.内幕交易行为44、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。 A.存管银行B.客户 C.证券公司 D.登记结算公司 45、以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是（
13、） 。 A.社保基金 B.创业基金 C.私募股权投资基金 D.证券投资基金 46、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为 1 亿股、1.8 亿股和 1.9 亿股，某计算日它们 的收盘价为 16.30 元、11.20 元和 7.00 元，则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数 的加权股价平均数分别是（） 。 A.10.59 元和 11.50 元 B.11.50 元和 10.59 元 C.10.50 元和 11.59 元 D.11.59 元和 10.59 元 47、对于投资者尤其是机构投资者来说， （）是他们避险套利的重要工具。 A.指数基金 B.债券基金 C.衍生证券投资基
14、金 D.股票基金 48、上市公司应当在每一会计年度第 3 个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。 A. 2 个月 B. 1 个月 C. 3 个月 D. 4 个月 49、以下不属于证券交易所理事会职责的是（）7A.选举和罢免会员理事 B.审定总经理提出的工作计划 C.执行会员大会的决议 D.制定、修改证券交易所的业务规则50、从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。 A.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 B.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券 C.主权国家处于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求 D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
15、 51、可转换公司债券的赎回条件一般是（） 。 A.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 B.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度 C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 D. 公司股价在一段时间内连续等于转换价格52、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（） A. 基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资 B. 基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 C. 基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益 D. 基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向 QFII 提供投资咨询服务业务53、商业银行代客境外理财业务不能投资的是（
16、） 。 A. 固定收益类产品 B. 基金 C. 商品类衍生产品 D. 股票54、下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（） A. 法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定 B. 部门规章由证券监管部门和相关部门制定 C. 行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定 D. 证券市场法律、法规体系包括自律性规则55、以下关于我国公司债券说法错误的是（） A. 约定在一年以上期限内还本付息 B. 目前一些公司债券已到银行间市场交易流通 C. 发行人可以是股份有限公司 D. 经中国证监会核准后方可发行56、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。 A. 上市公告 B年度报告 C. 股东会会议纪要8D. 章程57、权证发行时，履约担保的现金金额等于（） 。 A. 权证上市数量 X 行权比例 X 担保系数/行权价格 B. 权证上市数量 X 行权价格 X 行权比例 X 担保系数 C. 权证上市数量 X 行权价格 X 行权比例/担保系数 D. 权证上市数量 X
