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1、,以专项治理为契机 优化投行业务内控体系,2011.11,目录,第二部分,第一部分 专项治理活动经验体会,4,第二部分 专项治理整改工作成效,5,第二部分 专项治理整改工作成效,一、投行业务人员思想认识转变,活动前,活动后,6,第二部分 专项治理整改工作成效,二、投行业务内控组织架构得到调整优化,第二部分 专项治理整改工作成效,（一）专项治理前，投行业务内控组织架构简介,投行业务管理组织架构投行业务内控组织架构项目质量控制组织架构,8,第二部分 专项治理整改工作成效,存在的问题,1,2,3,4,内控、质控部门职责划分不清晰。,内控部门对投行项目的实质性风险审查不够深入。,内控、质控部门缺乏对项
2、目运作过程的事中监督控制。,内控部门领导未参与投行业务决策过程。,（二）专项治理中，自查投行业务内控组织架构存在的问题,9,第二部分 专项治理整改工作成效,存在的问题,01,02,03,04,业务中台质量控制覆盖面不全。,合规部门未参与投行业务决策过程。,合规部门未参与项目质量控制的关键环节，对立项内核程序的合规性缺乏监控。,内控部门对投行项目的实质性风险审查不够深入。,内控部门对投行业务部门的合规风控考核不够。,内控部门对投行业务人员的合规风控宣导培训不足。,投行业务部门设立的合规风控小组、合规风控专员发挥作用有限。,投行业务中台质量控制覆盖面不全，未涵盖债券融资、并购重组、三板业务。,（二
3、）专项治理中，自查投行业务内控组织架构存在的问题,第二部分 专项治理整改工作成效,（三）专项治理后，投行业务内控组织架构调整思路,11,第二部分 专项治理整改工作成效,存在的问题,01,02,03,业务中台质量控制覆盖面不全。,合规部门未参与投行业务决策过程。,合规部门未参与项目质量控制的关键环节，对立项内核程序的合规性缺乏监控。,内控部门对投行项目的实质性风险审查不够深入。,内控、质控部门职责划分不清晰。,内控部门对投行业务人员的合规风控宣导培训不足。,内控部门对投行业务部门的合规风控考核不够。,（三）专项治理后，投行业务内控组织架构调整思路,12,第二部分 专项治理整改工作成效,存在的问题
4、,03,业务中台质量控制覆盖面不全。,合规部门未参与投行业务决策过程。,合规部门未参与项目质量控制的关键环节，对立项内核程序的合规性缺乏监控。,内控部门对投行项目的实质性风险审查不够深入。,内控、质控部门职责划分不清晰。,内控部门对投行业务人员的合规风控宣导培训不足。,内控部门对投行业务部门的合规风控考核不够。,（四）投行业务内控组织架构调整具体方案,第二部分 专项治理整改工作成效,（四）投行业务内控组织架构调整具体方案,结合专项治理自查发现的问题及监管要求变化，公司明确了内控部门介入投行业务的时点，保障内控部门参与投行业务决策、执行、监督全过程，并对内控部门与质量控制部门在同一环节中承担的内
5、控职责进行了明确划分。,第二部分 专项治理整改工作成效,（四）投行业务内控组织架构调整具体方案,风控部门人员作为立项委员会成员，参与立项评审,合规人员列席鉴证立项程序。,风控、合规部门享有同等的项目信息查询权限，对质量控制部门的履职进行再监督。,风控部门人员作为内核成员，参与内核评审，合规部门人员列席鉴证内核程序。,质控、风控、合规部门人员对报证监会的发行申请文件、反馈回复等进行审查。,风控部门参与项目承销风险评审，合规部门审查询价机构资格，对外报送的承销工作报告。,第二部分 专项治理整改工作成效,第二部分 专项治理整改工作成效,（四）投行业务内控组织架构调整具体方案,投行业务管理组织架构投行
6、业务内控组织架构项目质量控制组织架构,17,第二部分 专项治理整改工作成效,三、与投行内控组织架构相匹配的制度流程系统整改,制度体系不完整,缺乏操作层面细则规范,制度时效性不足,制度整改,第二部分 专项治理整改工作成效,欠缺针对投行业务的合规 风控考核办法,（一）投行业务制度整改,重新构建制度体系框架， 覆盖所有投行业务类型,梳理现有制度之间的层级和 关联关系，进行适当合并,新增与业务管理制度配套的 操作层面细则、模板,制定投行业务适用的合规风控 考核办法,第二部分 专项治理整改工作成效,并购业务暂行管理办法,债券融资业务暂行管理办法,三板推荐挂牌业务暂行管理办法,推荐类询价对象审核 决策管理
7、办法,投行业务项目 辅导工作管理 办法,投资银行业务合规与风险考核细则,工作底稿移交实施细则,投资 银行 业务 费用 管理 办法,三板推荐挂牌 业务尽职调查 工作指引,三板推荐挂牌 业务持续督导 工作指引,修订制度 新增制度 不需修改制度,修订后的投行业务制度框架,流程框架及流程文件时效性不足,投行业务文件审批流程过于粗略 未做细分,投行业务专用流程欠缺，不能 满足精细化管理需要,流程整改,重要业务环节未通过流程实现 电子化、留痕管理（立项内核）,第二部分 专项治理整改工作成效,（二）投行业务流程整改,重新构建投行业务流程体系， 实现对所有业务环节、管理活 动的流程支持,核心流程覆盖承揽、立项、改制、辅导、材料制作、内核、发行申报、发行与上市、项目总结和持续督导十大业务环节,支持流程包含知识管理、项目 管理以及综合管理三大领域,21,流 程 框 架 体 系 图,第二部分 专项治理整改工作成效,（二）投行业务流程整改,第二部分 专项治理整改工作成效,（二）投行业务流程整改,投资银行(对外)业务文件分类及审批流程表,投资银行(对外)业务文件分类及审批流程表,投资银行(对外)业务文件分类及审批流程表,第二部分 专项治理整改工作成效,（三）投行信息系统整改原系统存在的问题,第二部分 专项治理整改工作成效,（三）投行信息系统整改拟建新系统,谢 谢！,投行专项治理整改完善工作交流,
