水利基本建设程序和基本制度(2015)

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1、水利工程项目基本建设程序和相关制度,温州市水利局 叶辑松 2015年4月,第一篇 水利工程项目基本建设程序,基本建设程序,1、项目建议书 2、可行性研究报告 3、初步设计 4、施工准备（招投标、施工图审查、开工审批） 5、建设实施 6、生产准备 7、竣工验收 8、后评价,项目建议书、可行性研究报告、初步设计称为前期工作。 立项过程包括项目建议书和可行性研究报告。 项目建议书、可行性研究报告编制：由项目所属主主管部门或项目法人组织编制（一般委托有资质单位），报上级政府主管部门批准；初步设计由项目法人委托设计单位负责设计，报政府主管部门批准。,一、项目建议书阶段项目建议书定义：又称立项报告，它是在

2、流域（或区域）规划的基础上，由主管部门提出的建设项目轮廓设想，主要是从宏观上衡量分析该项目建设的必要性和可能性，即分析其建设条件是否具备，是否值得投入资金和人力。项目建议书是进行可行性研究的依据。依据：项建书要根据国家的有关政策，相关规划，如已批准的江河流域综合治理规划、专业规划、水利发展中长期规划编制。对拟建项目的必要性和可能性提出初步的说明。项目建议书深度：建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为30%左右。,市海洋与渔业局副局长陈海鹏拿着核准批文，在国家海洋局大门口拍照。,瓯飞工程项目创下了六项“全国之最”一是单体面积全国最大；二是审批周期全国最短；三是设计理念全国最新，首次采用“围海不填

3、海”方式，减少工程建设对周边生态的影响；四是前期工作全国最规范；五是同类围垦项目中完成技术专题论证最多；一年半时间共召开不同层次、不同规模研究论证和审查审批会议102个，完成技术专题71个六是参与研究机构和专家最多最权威，瓯飞项目前后经过了26家国内权威科研机构以及530多人次国内知名专家学者的咨询、研究和论证。,二、可行性研究报告阶段：可行性和必要性（1）论证工程建设的必要性，确定本工程建设任务和综合利用的主次。 （2）确定主要水文参数和成果，查明影响工程的主地质条件和存在的主要地质问题。 （3）基本选定工程规模。 （4）选定基本坝型和主要建筑物的基本型式，初选工程总体布置。 （5）初选水利

4、工程管理方案。 （6）初步确定施工组织设计，提出控制性工期和分期实施意见。 （7）评价工程建设对环境和水土保持设施的影响。 （8）提出主要工程量和建材需用量，估算工程投资。 （9）明确工程效益，分析主要经济指标，评价工程的经济合理性和财务可行性。,二、可行性研究报告阶段可研阶段需提交材料： （1）项目建议书批准书； （2）规划同意书，水域占用、取水许可、涉河、水保等审批文件； （3）环评、航运、海事、海洋等单位需要的论证审批。 （4）用地预审申请和国土部门预审意见，林业部门相关审批。 （5）水价、电价预审意见。 （6）资金筹措方案及有关各方的资金承诺文件。 可行性研究报告经批准后，不得随意修改

5、或变更。温州市政府投资项目实行合并审批环节，简化审批手续 （投资2000万元以下的，不再编制项建书和可研文本，采用表格式审批；投资2000万元以上的，合并编制项建书和可研 ）可研估算精度：控制在10%以内。,三、初步设计阶段（复核、选定、概算）若概算总投资超过可行性研究报告相应估算总投资在10以上（或超过500万元）时，必须重新编写可行性研究报告并按原程序报批。概算总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的投资总额；若概算总投资超过可行性研究报告相应估算总投资在10以上（或超过500万元）时，必须重新编写可行性研究报告并按原程序报批。初步设计报告经批准后，主要内容不得随意修改或变更，一般

6、非重大设计变更由项目法人审查同意后实施（报备、必要时报批），重大设计变更应按原程序经原批准机关（或审查机关）审查同意。,四、施工准备阶段征地、拆迁；四通一平（水、电、通信、路和场地平整）；生产、生活临时建筑；各类招投标（包括招标设计）；施工图审查、开工审批。 五、建设实施阶段项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。,六、生产准备阶段生产组织准备；（管理机构、管理制度）招收和培训人员；生产技术准备；（技术资料汇总、运行技术方案制定、岗位操作规程制定、新技术准备）生产的物资准备；必要的生活福利设施准备。,七、竣工验收水利工程一般经过一年或一个度汛周期的考验，再进行竣工验收

7、。工程移交：按水利水电建设工程验收规程SL 2232008进行： 9.2 工 程 移 交 9.2.1 工程通过投入使用验收后，项目法人宜及时将工程移交运行管理单位管理，并与其签订工程提前启用协议。 9.2.2 在竣工验收鉴定书印发后60个工作日内，项目法人与运行管理单位应完成工程移交手续。 9.2.3 工程移交应包括工程实体、其他固定资产和工程档案资料等，应按照初步设计等有关批准文件进行逐项清点，并办理移交手续。 9.2.4 办理工程移交，应有完整的文字记录和双方法定代表人签字。,八、后评价主要内容包括影响评价（达到功能目标、对周边的影响）、经济效果评价（投资、经济、财务、技术进步、效益）及过

8、程评价（立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产运行）。一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、主管部门（或主要投资方）的评价,建设程序存在的问题：1、前期工作深度不足，开工匆忙，变更和超概太多；2、审批环节太多；3、项目法人对设计方案研究深度不足；4、验收不及时；5、后评价极少有做。,第二篇 水利工程建设基本制度,建设管理八项制度,项目法人制 招标投标制 工程监理制 合同管理制,施工图审查批准制 开工备案制 质量监督制 设计变更和概算调整制,前四项制度“项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制”。称为水利建设管理“四制”。,鲁布革冲击： 亦称“鲁布革冲击波”。

9、1984年，我国首次利用世界银行贷款，首次按照国际惯例对引水系统工程实行国际招标建成了鲁布革水电站。鲁布革工程全面引入竞争机制，鲁布革水电站先进高效的建设实践对当时我国工程建设在管理体制、劳动生产率和报酬分配等方面产生了重大影响，促进了中国水电建设管理体制改革，被称为“鲁布革冲击”。鲁布革工程获鲁班奖，中标价较标底低42%，工程提前4个月。,“四制” （项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制）的关系： 合同是维持各方关系的纽带。在市场经济条件下，项目法人与设计、施工、监理等参建单位不存在行政领导关系。招标投标制是择优低价实现建设目标和良性市场的制度保障。项目法人制是龙头，依法招标，

10、合同管理，形成了设计、施工、监理等对项目法人负责，项目法人对国家负责、自身良性发展要求的工程建设管理机制。监理制是项目法人制的保障和合同管理制的基础。,1、项目法人责任制为了建立建设项目的投资约束机制，规范项目法人的有关建设行为，明确项目法人的责、权、利，提高投资效益、保证工程建设质量和建设工期。项目法人是项目建设活动的主体，对项目建设工程质量、进度、资金管理和生产安全负总责，并对项目主管部门负责。-水建管200174号,1、项目法人责任制,项目法人：从事水利工程建设管理的法人，项目建设的责任主体，具有民事权利能力和民事行为能力 组建：可研批准后，县级以上政府负责组建或委托水行政主管部门组建

11、批准：报上级政府或其委托的水行政主管部门，对应于批准项目的一级（按最新规定不用报批）,建设管理八项制度,1、项目法人责任制,条件： （1）法定代表人：能力、专职 （2）技术负责人：高级职称，应明确 （3）相适应的组织机构及人员（中型工程技术、经济、财务、招标、合同管理等专业人员不少于40%） （4）规章制度（质量、安全、财务、办公、档案、廉政）,项目法人主要职责和具体工作（20字）,谋划、审批、筹建、招标、计划、保障、筹资、监督、验收、备产1）按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设； 2）根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其主要行政及技术、财务负责人，建立和健全内部质

12、量管理机构； 3）负责办理工程质量监督手续和主体工程开工报告报批手续； 4）负责与项目所在地地方人民政府及有关部门协调解决好工程建设外部条件； 5）依法组织工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等招标，并签订有关合同； 6）组织编制、审核、上报项目年度建设计划，落实年度工程建设资金，严格按照概算控制工程投资； 7）负责监督检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、生产安全和工程建设制任制情况； 8）组织设计单位向施工单位进行设计交底，对监理和施工单位的质量行为和工程实体质量进行监督检查； 9）负责组织制订、上报在建工程度汛方案，落实安全度汛措施，并对在建工程安全度汛负责；

13、10）负责组织编制竣工决算； 11）负责工程档案资料的管理； 12）负责按照有关验收规程组织或参与验收工作。,项目法人责任制存在问题：部分项目法人临时组建，管理力量不强、管理水平难以提升，对投资效益管理不够重视。,业主的困惑：没人、没钱；忙于前期审批，忙于政策处理，忙于接受检查；无权决定参建单位，无权决定工期。,监理的困惑：没权担责上下受气,施工单位的困惑：拿不到工程拿到工程价格太低拿到工程进不了场进场了拖在那里干不了干好了拿不到钱要对质量、安全承担主体责任，质量终身制。,建设管理八项制度,1、项目法人责任制,其他建设组织形式： 1）代建制 2）集中项目法人 3）：build-operate-

14、trarsfer的简称，译为建设运营移交。BOT投资方式，是指采用一揽子解决办法，吸引无须担保的民间资金投资基础设施项目的一种投资方式。 例：苍南县城供水工程 4）：意即“build建设- transfer移交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。 例：鹿城区双屿黄龙片北排工程,BOT项目,建设管理八项制度,1、项目法人责任制,其他建设组织形式： 5） PPP：即PublicPrivatePartnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以 特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，

15、并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。鹿城绕城高速至卧旗山段海塘工程总投资19.3亿元，初设已审查，列为省第一批水利PPP模式试点,2、招标投标制通过招投标的方式，选择水利工程建设的勘察、设计、施工、监理、材料设备供应等单位。,中华人民共和国招标投标法规定： 第三条 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际

16、组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。第五条 招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则,三、建设管理八项制度,2、招标投标制,原则：公开、公平、公正和诚实信用。项目法人负责，水行政主管部门监督招标人不得以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人 1）提供差别信息 2）设定条件与实际需要不相适应或与合同履行无关； 3）以特定区域或特定行业的业绩、奖项作为加分条件或中标条件； 4）不同资格审查或评审标准； 5）限定或指定专利、品牌或供应商； 6）限定投标人所有制或组织形式； 7）其他,招标投标制存在的问题,对于程序上要求严格，业主择优选择权不足，片面理解和采用了低价中标评标法，诚信体系不健全导致“劣币驱逐良币”，并形成市场乱象。,违法转包：中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的； 违反分包：中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的。,如何分析确定违法转包、分包,1、合同：主体部分、关键部分2、资金：走向、用途3、现场管理人员：是否中标企业人员，是否真正履行管理职责4、材料和设备采购：由谁实施,