数据收集与数据分析

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1、管理研究方法论,第五章 数据收集与数据分析,5.1数据收集方法 5.2如何正确认识数学模型的作用 5.3数据分析方法,5.1数据收集方法,5.1数据收集方法,在进行实证研究时，对数据的认识是必不可少的。一般而言，它是研究的实践方面。一些研究由于无法获得或不能使用适用的数据而不可能进行。在根据经验检验概念、假设和理论框架，估计各种关系中的参数以及确定各种关系和关系框架的可应用性时，必须使用数据。,数据类型,二手数据 可从报纸、电视、互联网、年鉴等方面看到各种数据。并且从这些数据可以提取对自己有用的信息。这些间接得到的（并非自己收集的）数据都是二手数据。中国统计年鉴、中国经济统计年鉴、中国工业经济

2、年鉴以及行业性的统计年鉴 国家的宏观统计数据，由国家统计局领导各地统计局逐级上报统计。很多数据需要入户调查，城市调查队、农村调查队。及各省统计局网站。,5.1数据收集方法,在应用二手资料进行管理研究时，往往更相信数据的准确性而不是数据的合理性。我们实际是在假定二手资料数据是无错误的，因为如果不作出这个假定就不能认为它是合理的。而且许多有经验的研究者会很好地意识到，某些情形下数据是有问题的。 例如，一些有关数据国际贸易的数据由于是在“政治约束”下收集的，因而极其粗劣，政府、产业或企业操纵数据以实现另外的目标是常有的事。然而，很难看到试图对令人困惑的数据做出解释，乃至对数据的可靠性提出质疑的研究结

3、果或结论。作为研究人员应该很好地认识和了解这一点。,5.1数据收集方法,原始数据 获得第一手数据要困难得多。某些在华的外资企业每年至少花三四千万元来收集和分析数据。调查其产品及竞争者在市场中的状况、各种类型消费者对其产品的态度、收集各地方的经济交通等信息等等。 许多研究问题，不存在可以利用的二手数据。在这种情形下，要么放弃研究要么收集原始的数据资料。研究人员避免收集原始数据是因为它既昂贵又耗费时间我们更愿意让别人来做那些“世俗”的琐事。,一、实验研究,原始数据收集方法包括实验方法、调查方法、观察方法等。 实验研究是自然科学和工程技术上采用的主要观测方法，较适用于验证因果关系一类的假设，管理研究

4、中应用相对少得多。然而，人们在经济管理行为中仍常采用实验的手法来确认某种判断。比如，一位管理者要两名或几名下属职员去分别完成同样或类似的事情，视完成结果而对每位职员的工作能力作出判断；又如，对比产品销售方式更换前后的市场占有率变化等。,实验研究,实验研究是一种受控的观测方法，通过一个或多个自变量的变化来评估它对一个或多个因变量产生的效应。实验研究按数据观测地点的差异可分为两种：一种称为实验室实验（1aboratory experiments），在人为建造的特定环境下进行；另一种称为现场实验（field experiments），在日常工作环境下进行。,实验研究,实验研究的难点，往往就在于如何消

5、除外部变异而凸显实验变异，或者区分因变量的哪些变异属于实验变异，哪些变异属于外部变异。为此，实验中要引入控制变量和控制组。控制变量（control variables）指实验过程中其值保持不变的自变量，这些变量引起因变量的任何变化都应消除。控制组（control group）则指未接受实验刺激的一组研究对象，实验结束时，比较实验组和控制组便可看出实验刺激产生的差异。控制组提供了测量实验变异的参考点。,实验研究,实验组和控制组在实验过程中，全都处于同一条件下，只是实验组研究变量接受了实验刺激。因变量在实验前后数值的变化应完全来自研究变量接受实验刺激的结果。然而，要判断这种差异是否只来自实验刺激，

6、还需比较实验组和控制组试验结束时的状态。,实验研究,控制变量和控制组的概念不同。采用控制变量的概念是为了使非研究变量对因变量产生的影响最小，而控制组则是用于排除各种外部变异源包括研究者未发现的因素对因变量的影响。,实验研究,实验法的优点实验研究者有独立自主性，可完全按照自己提出的假设来决定研究哪些变量、设计变量的属性和取值等，而不用完全遵守现实环境的“自然状态”。后述的其他一些研究方法，受现有数据和观测值的约束较多。,实验研究,从时序角度看，实验法是序贯式研究。实验在一段时期内进行，按多个时刻进行测量，得以研究变量的动态变化，而其他研究方法，像问卷调查等，只有某一时刻的测量值，不能直接观测出一

7、段时期内的变化。 实验法的耗费通常比其他研究方法要省，因为控制变量、样本数都比较小，而现场研究、问卷等方法的出差费、专访费用都比较大。,实验研究,实验法的缺点实验法的主要缺点是“非自然状态”。研究者人为地营造实验条件，实验的特定需求又影响到受试者和研究者的行为，容易引起外部效度差的问题。此外，样本也难以完备，实验只是限于某段时间和少数样本，样本增加研究成本随之增大，而小样本使得测量误差问题愈显重要，结果的可推广性愈差。,二、统计调查研究,统计调查研究（survey research）和社会调查（social survey）的概念密切相关。社会调查一般指向研究对象样本询问问题的方法。由于它离不开

8、通过统计抽样和问卷收集资料的方法，译作“社会统计调查”较为贴切，而survey research则相应译为“统计调查研究”。,统计调查研究,统计调查研究已经广泛应用于各个领域，包括政治学、社会学、经济学、教育学和管理学科。它是以研究样本(被调查者)回答问题的数据为基础辨析总体状况的研究方法。,统计调查研究,统计调查研究的分类 统计调查研究方法包括两类资料收集方法：问卷法（questionnaire）和访谈法 （interview）。 按调查对象规模，又可分为样本统计调查（sample survey）和普查（census survey）两种。样本统计调查指研究者根据样本信息推断出总体信息，普查则

9、是获取总体中每个成员的信息。,统计调查研究,统计调查研究要收集样本或总体中所有成员规范化的定量信息，为了数据的可比性，应对所有被询问者提出同样的问题。下面分别讨论两种最常用的收集信息的方法：问卷法和访谈法。,统计调查研究,问卷法问卷法已被普遍使用。在使用中存在的突出问题是误用，即将随意构建的不完善的问卷向公众分发，或者以为有张问卷就算是实证研究，而不审视问卷的质量。构建合适的问卷需要时间和技能，它是论证阶段的一项研究工作。问卷法和访谈法比较起来，费时少，成本低，而样本量较大，特别是电子邮件技术发展后，通过计算机发送问卷使得问卷法更为便捷有效。,统计调查研究,构建问卷之前首先要阐明问题。明确问卷

10、的主题即所要研究的问题和待验证的假设，以便被询问者可根据个人意见无误解地给出答案。 然后，采用合适的抽样技术选择调查对象。研究者应估计所选对象是否能够并愿意提供所预期的信息。有些人尽管可以提供信息，但毫无兴趣或认为该项研究意义不大，便不作出回答。 事先费些精力去辨别被调查者接收询问的可能性还是值得的。有些场合下，问卷不直接给调查对象本人，而是发给他的上级再转达可能更有效。,统计调查研究,访谈法访谈法是另一种调查研究收集数据的方法。问卷法要求回答者阅读问题并填写答案，访谈法也需要问卷，不过是研究者口头提出并当时记录答案。访谈一般是面对面，但也可采用电话访谈方式。,统计调查研究,访谈法的主要优点是

11、可以得到问卷法难以得到的深入资料。主要缺点是太费时，成本大，以致样本数有限。 访谈法有时和问卷法结合在一起应用。例如，在组织发展分析中，研究者可访谈高层管理者，而对职工采取问卷法，或者先访谈少数人，据此设计问卷并与访谈结果对比。,统计调查研究,访谈法与问卷法研究步骤和要求基本一致。确定问题和形成假设过程相同，抽样过程也相同，只是访谈的样本量较小。两者都需被调查者的合作，不愿意填写问卷答案的人一般也不会接受访谈，然而，这对访谈调查就要严重一些，因为后者样本小。两者的主要差别有：访谈提纲取代问卷，研究者需要良好的公关和沟通技术，需要记录技术和访谈前的充分准备。,统计调查研究,设计访谈提纲采访者必须

12、具备书面的访谈提纲，包括问题、提问次序以及可能提出的附加或试探性问题。特别要预防在访谈中谈不下去而得到“半截子”答案以致前功尽弃。,统计调查研究,问卷法所提问题一般都是结构化问题（structured question），被调查者可从几种答案中选择其中的一种。访谈中所提的问题有结构化问题，还有半结构化（semi-structured）和非结构化（unstructured）问题。所谓非结构化问题，指被访者可以随意回答和发挥，只是这样得到的信息难以定量分析。实际操作中第一段多提出结构化问题，随后逐步提出半结构化和非结构化问题，旨在弄清结构化问题答案的理由。,统计调查研究,沟通访谈中有效沟通最为关键

13、。通常采访者事先需要接受培训。采访者给被采访者的第一印象很重要，好坏差别很大，务必要有个好的开端，在正式提出第一个问题以前，要有一段融洽沟通的时间，采访者解释此项访谈研究目的以及保证为答案保密等今后不会出现麻烦的话语。,统计调查研究,访谈记录访谈者可以自己记录被访者的谈话，也可用录音或录像机等记录设备。笔记可以是边谈边记，也可以一个问题回答完毕后记录。笔记并不要求记下每一个字，只要记下被访者谈话的要点和关键事例。如果征得被采访者同意采用录音或录像，则可加速访谈过程。,三、实地研究,什么是实地研究？实地研究（field research）是对自然状态下的研究对象进行直接观察，收集一段时期内若干变

14、量的数据。自然状态（naturalistic setting）指所研究的变量不会在研究者可控的环境或条件下发生变化，而是顺其自然，保留研究者未出现时的原来面目。采用实地研究方法隐含着一个出发点，即所研究对象受其环境的影响，变量是在一定的情境下发生变化的，要弄清变量之间的变化关联就必须弄清其所处的情境。,实地研究,实地研究最主要的优点是它的综合性。研究者通过对研究对象的直接观察（direct observation），可以取得许多形象信息供直觉判断。,实地研究,概括说来实地研究最适用于三类课题： 在自然状态下才能确切描述变量间的关联。实验法和问卷法都是在研究者设定的环境下取得数据，但并非所有行为

15、和现象都可以通过实验或问卷测出，譬如企业的文化氛围。,实地研究,重大或关键的发展过程。经济管理中的重大决策或重大事件往往是一次性的，实地研究者如亲身参与此过程便有助于了解管理者、职工的行为。如果重构或重演这种事件，事后总结，往往就失去意义，发现不了问题。,实地研究,形成研究假设阶段。实地研究不仅是收集资料的方法，还是一种形成研究假设的行为。在研究工作开始阶段，还难以精确地提出研究假设，实地研究交替应用归纳和演绎方法，先从实际事实、数据提炼出初步设想，然后进一步深入观察，有助于修正原来设想直至提出假设。,实地研究,实地研究的优点能提供深入的、个人实际感受和理解的数据资料。特别适合于研究人们日常“

16、自然状态”下的行为和态度以及这些行为和态度发生的环境。 适于研究群体的行为和特征。 多数实地研究都是动态地研究事件的变化过程，便于弄清事情发生的前因后果。,实地研究,实地研究的缺点实地研究的缺点主要来自非规范性，观察和研究结果取决于研究者个人的经验和技能。观察者的思维定势及所处情境决定了研究结果具有浓厚的主观色彩，而不能靠结构化的工具和方法保证结果的客观性。由于研究者和被观察对象在工作过程中总会相处一段时间，可能出现研究者过分认同（over-identification）被观察对象的典型性，并急于扩展研究结果的应用范围。研究的非规范性使得研究结果难以精确地重复，而重复性恰是科学研究的重要标志。,5.2如何正确认识数学模型的作用,管理研究中数学模型的目的是解释一个关系或一个系统如何起作用识别使一个现象得以产生的因素和力量，并尽可能详细地解释这些力量是如何作用和相互作用从而引发这一现象的。为了适合一组特定现象以及为了一个特定目的而对理论做出的适应性改变形成了一个模型。如果模型能够解释一组现象如何起作用，则它可以被用于预测变化的方向并确定政策工具怎样用于影响这一变化。,