《2012期货从业资格法律法规考试大精讲班讲义15讲》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2012期货从业资格法律法规考试大精讲班讲义15讲（195页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2012年期货从业资格考试 期货法律法规汇编 精讲班 主讲老师：卢 瑜,前 言,前言,一、考试概述期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照期货从业人员管理办法，中国期货业协会负责组织从业资格考试。 （一）考试科目设置 目前，期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基 础知识”与“期货法律法规”。,（二）考试的时间、题型、分值 1 、考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。 2 、每科试题量为155道，满分100，60分为及格。 3 、每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。,前言,4 、期货法律法规科目：共 155 道题目 单项选择
2、题： 60 道，每道 0.5 分，共30分； 多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共30分； 判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分； 综合题： 15道， 每道2分，共30分（综合题难度较大，是各章知识点综合出题，一旦在这一题失误较多会对考试通过影响较大）,前言,三、期货法律法规教材变更情况 1、法律法规方面的内容不断更新和丰富。如2012年焦炭期货、甲醇期货等新品种的出现，相应的教材内容也随之增加。,前言,2、随着期货行业最新的发展情况，在2011年的基础上新增四个法律法规考点：1）期货营业部管理规定（试行）2）最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）3）期货市
3、场客户开户管理规定4）期货公司期货投资咨询业务试行办法,前言,四、学习方法及应试技巧 要通过考试并取得高分，建议同学们要看三遍教材。 第一遍：在老师的串讲下，首先通读一遍教材。 第二遍：对教材考点进行重点阅读。 第三遍：结合模拟真题对教材难点进行深入了解。注意：法规考试重在记忆，因此复习时间不能太提前，根据我个人多年培训经验建议可在考前2-3周开始重点复习。,前言,期货交易管理条例,一、制定本条例的目的（一般性掌握，多选题） 1、为了规范期货交易行为 2、加强对期货交易的监督管理 3、维护期货市场秩序，防范风险 4、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展。,第一章
4、总则,二、本条例约束对象任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。,第一章 总则,三、期货交易原则 1、从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 2、禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 3、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 4、禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。,第一章 总则,例题期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A期货交易所 B期货公司 C证券交易所 D证券公司
5、 答案：A,第一章 总则,四、期货监管1、国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。2、国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。,第一章 总则,一、交易所设立 1、设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 2、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 4、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。,
6、第二章 期货交易所,例题设立期货交易所，由（ ）审批。 A中国期货业协会 B中国银监会 C国务院 D国务院期货监督管理机构 答案：D,第二章 期货交易所,二、交易所会员 1、会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 2、实行会员分级结算制度。（结算会员和非结算会员） 3、结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。,第二章 期货交易所,例题期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。 A境内企业法人 B事业单位 C境外企业法人 D自然人 答案：A,第二章 期货交易所,三、交
7、易所任职人员条件 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；,第二章 期货交易所,（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。,第二章 期货交易所,例题 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的
8、董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A3 B4 C5 D6 答案：C,第二章 期货交易所,四、交易所职责 （一）提供交易的场所、设施和服务； （二）设计合约，安排合约上市； （三）组织并监督交易、结算和交割； （四）保证合约的履行； （五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。,第二章 期货交易所,例题期货交易所履行的职责包括（ ）。A提供交易的场所、设施和服务B设计合约，安排合约上市C组织并监督交易、结算和交割D保证合约的履行 答案：ABC
9、D,第二章 期货交易所,五、禁止业务 1、不得直接或者间接参与期货交易。 2、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。,第二章 期货交易所,六、风险管理制度： （一）保证金制度； （二）当日无负债结算制度； （三）涨跌停板制度； （四）持仓限额和大户持仓报告制度； （五）风险准备金制度； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。注意：实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当 建立、健全结算担保金制度。,第二章 期货交易所,七、出现异常情况的措施异常情况：在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗
10、拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。,第二章 期货交易所,采取的措施： （一）提高保证金； （二）调整涨跌停板幅度； （三）限制会员或者客户的最大持仓量； （四）暂时停止交易； （五）采取其他紧急措施。注意：出现异常情况应当立即报告证监会，异常情况消失后，应当及时取消紧急措施。,第二章 期货交易所,例题当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。A提高保证金B暂时停止交易c限制会员或者客户的最小持仓量D调整涨跌停板幅度 答案：ABD,第二章 期货交易所,八、应经国务院期货监督管理机构的事
11、项 （一）制定或者修改章程、交易规则； （二）上市、中止、取消或者恢复交易品种； （三）上市、修改或者终止合约； （四）变更住所或者营业场所； （五）合并、分立或者解散； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。注意：上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。,第二章 期货交易所,例题期货交易所办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A制定或者修改章程、交易规则 B变更住所或者营业场所C合并、分立或者解散D制定内部财务制度 答案：ABC,第二章 期货交易所,九、交易所收益的使用按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。,第二章 期货交
12、易所,一、设立审核 1、期货公司：依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。 2、设立应经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。,第三章 期货公司,未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 3、 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。,第三章 期货公司,二、 设立条件： （一）注册资本最低限额为人民币3 000万元；国务院期货监督
13、管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85。,第三章 期货公司,（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； （三）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。,第三章 期货公司,例题： 1 . 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）
14、万元。 A5 000 B3 000 C4 000 D6 000 答案：B,第三章 期货公司,例题： 2 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。 A3 B4 C5 D6 答案：A,第三章 期货公司,3申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。 A65 B75 C85 D95 答案：C,第三章 期货公司,三、期货公司业务 1、实行许可制度 按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理
15、机构规定的其他期货业务。 2、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担,第三章 期货公司,3、禁止业务：不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。不得从事或者变相从事期货自营业务。不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。,第三章 期货公司,例题期货公司不得向客户做获利（ ）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 A说明 B提示 C保证 D预测 答案：C,第三章 期货公司,四、应经国务院期货监督管理机构批准的事项 （一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二）变更公司形式； （三）变更业务范围； （四）变更注册资本； （五）变更5以上的股权： （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。,第三章 期货公司,注意：前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。,
