学术规范与失范

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1、学术规范与学术失范学术规范与学术失范刘良华按这段时间一直忙于修订教育研究方法：专题与案例，今天终于整理出“学术规范与学术失范”的章节。研究的伦理规范既包括写作的规范，也包括发表的规范（比如一稿多投） 和调查研究或实验研究的伦理规范（比如尽可能做到“无伤害性”，注意研究 报告中的保密性和匿名性、尽可能尊重“知情权”和“署名权”，等等）。但， 这里主要考虑写作的规范，重点讨论引用的规范和注释的规范。 一、引用的规范一、引用的规范引用是学术研究的“必不可少”的要素。文学式的小说、诗歌、散文可以 不引用或引用而不加注释，但学术研究需要立足于前人的学术研究而接着往前 走，它不仅需要引用，而且需要注释。甚

2、至有学者认为，“文人是要文必己出， 史家却要文不己出。文章千古两司马：司马迁、司马光，都是文不己出的 文抄公。” 1学术研究没有自己的观点，这是一个遗憾。但是，如果说话没有根据，或 者，参考了他人的观点却不注释，这就不只是遗憾，而是学术不端、学术失范。引用包括直接引用、间接引用和转引三种。三者之间，最常见的是直接引 用。直接引用的前提是：“原文的文字非常清楚、优美、生动有趣，若作者加 以转述就失去原味。” 2但是，如果感觉原作者的话语表述不太清晰或比较 罗嗦，则尽可能不采用直接引用而改为“间接引用”。（一）直接引用的规范直接引用的要求是：（1）在引用的地方加引号。（2）用脚注、尾注或夹 注的方

3、式注明出处。（3）若引文“超过一定数量”（至于多少字数才算超过一 定数量，中国学术界暂未明文规定），应另起一段，后退一格，用仿宋体。 （4）尽可能保持引文的原貌，如有增删，则必须在括弧或注释中注明“对原文 略有删改”。删减的部分一般采用省略号连接上下文。“被省略号连接的部分 一般应在同一段落中，超过同一段落应分两段引用。” 3如果需要增删较多 的内容，则可以采用复述、概述的方式而使直接引用变换为间接引用。（5）引 用中译本或古籍注释本时需要核对原文，如果中译本或与古籍注释本与原文有 出入，则根据原文调整引文。（6）谨慎引用网络电子文献，尽可能根据网络电 子文献追溯纸质的原始文献或根据纸质文献制

4、作的 PDF 版本的原始文献。（7）完整地引用原始文献的观点，既不断章取义，又过度引用。（8）引用尚未公开 发表的学位论文或信件时，须征求原作者的同意和授权。引用未公开发表的文 献以不让原作品失去发表价值为前提。（9）引用未成文的口语实录（演讲实录、 课堂教学实录、采访实录等）时，须征求原作者同意。最好为原作者提供笔记 整理稿或录音整理稿，经原作者审阅并书面同意。（10）若某个论著已经出现 了修订版，则尽可能引用最新的修订版。（11）若某文献出现多个出版社的版 本，则尽可能引用学术界公认的比较权威的版本。（12）若某外文著作或汉语 古籍已经出现多个译本，则尽可能引用学术界公认的比较权威的译本。

5、（二）间接引用的规范除了能够更简洁、清晰地概括原作者的观点之外，间接引用还有一个好处： 它避免因直接引文太多而侵害原作者的知识产权。按照严格的学术标准，引用 的字数超过一定的数量，需要征求原作者的同意。如果作者“自引”，则需要 征求相关的杂志或出版社的同意。间接引用的要求是：（1）用自己的话语概述他人的观点。（2）准确地复 述、概述原文的观点，不能歪曲原文的观点。（3）以脚注、尾注或夹注的方式 注明间接引用的出处。（三）转引的规范转引的前提是：作者经过努力仍然找不到原始文献。经过努力之后仍然找 不到原始文献时，可以直接或间接引用，但需要注明“转引自”。转引的 完整内容包括两个部分，前面部分是原

6、始文献，后面部分是“转引自”。 中间用分号或句号隔开。转引的关键规范是“不做伪注”。“掩盖转引，将转引标注为直接引用， 引用译著中文版却标注原文版，均属伪注。” 4某些研究者做了“伪注”之后，期望在读者那里能够侥幸地蒙混过关，但 是，读者一旦发现该注释及其引文与某份早先公开发表的文献中的注释及其引 文出现了同样的错误，那么，该作者就有了“做伪注”的嫌疑。为了避免“做伪注”的嫌疑，研究者最好根据二手文献所做的注释追查一 次文献。追查到原始的一次文献之后，不仅需要核实引文与原文是否一致，而 且，最好考查引文是否完整地引用了原文的关键句子或关键段落。若二次文献 中的引文只是“残缺引用”或“引用不足”

7、，则可以根据原始文献扩充引文。 如果原始文献是外文资料，则需要核查引文所翻译文字是否符合外文资料的原 意。如果二次文献所引用的文字不合原始的外文资料的本意，则需要做翻译上 的调整或修改。二、注释的规范二、注释的规范引用他人的学术成果时，须加上引用的标记。注释须遵守基本的“注释与 参考文献的规范”。学术研究不仅需要诚实地做注释，而且需要按照通行的规 范做注释。 1999 年 2 月 1 日国家新闻出版署发布了“关于印发中国学术期 刊(光盘版)检索与评价数据规范（以下简称规范）的通知”（新出音 （1999）17 号）。此后，国家标准文后参考文献著录规则2005 年修订中吸 收了规范中参考文献部分的

8、有关条文，教育部颁发的“中国人文社会科学 学报编排规则”（修订版）中则完全采用了规范的相关规定。 52006 年 初，中国学术期刊（光盘版）编辑委员会规范化工作组总结了规范试 行 7 年来的实践经验，吸收了广大期刊编辑部的合理建议，参照近年来国际、 国家有关标准的新发展，对规范部分条文进行了修订，形成中国学术期 刊（光盘版）检索与评价数据规范的修订版本 6。修订版对参考文献提出 了详细的要求。 7（一）普通图书、档案、析出文献等注释规范普通图书的注释范例为：1刘国钧,陈绍业,王凤翥.图书馆目录M.北京:高等教育出版社, 1957:1518.2昂温 G,昂温 P S.外国出版史M.陈生铮，译.北

9、京:中国书籍出版社, 1988.3辛希孟.信息技术与信息服务国际研讨会论文集:A 集C.北京:中国社 会科学出版社,1994.4张筑生.微分半动力系统的不变集D.北京:北京大学数学系数学研究所, 1983.5冯西桥.核反应堆压力管道与压力容器的 LBB 分析R. 北京:清华大学 核能技术设计研究院,1997.6吕启祥,林东海.红楼梦研究稀见资料汇编G.北京:人民文学出版社, 2001.7朱一玄.聊斋志异资料汇编G.郑州:中州古籍出版社,1985:177178.8公安部交管局.4999 五十年交通事故统计资料汇编G.北京:群众出 版社,2000.9张永录.唐代长安词典K.西安:陕西人民出版社,1

10、980.10张加铨,关景时,程鹏.常用药物手册K.北京:人民卫生出版社, 1982:337.档案和古籍的注释规范为：1叶委员剑英关于安平事件调查结果的声明:1946-09-09B中央档案馆.2国务院外国专家局的报告:1958-12-11B呼和浩特:内蒙古自治区档案 馆(全宗 252,目录 1,卷宗 57):6567.3沈括.梦溪笔谈O.元大德九年茶陵刊本.中国国家图书馆藏4纪昀.纪文达公遗集:卷十六O.清纪昀撰 1812.中国国家图书馆藏.5唐李复言.续幽怪录O.明抄说集本.朱文钧藏.析出文献的范例为：1钟文发.非线性规划在可燃毒物配置中的应用C/ 赵玮. 运筹学的理 论与应用中国运筹学会第五

11、届大会论文集.西安：西安电子科技大学出版社, 1996：468471.2王家益.1995 年湖南省交通肇事逃逸案件G/公安部交管局.4999 五 十年交通事故统计资料汇编.北京:群众出版社,2000.（二）期刊文章、报纸文章、电子文献的注释规范期刊文章的注释规范为：1何龄修.读顾城南明史J.中国史研究,1998(3):167173.2金显贺,王昌长,王忠东,等.一种用于在线检测局部放电的数字滤波技术 J.清华大学学报:自然科学版,1993,33(4):6267.3闵周植.东方美学的前景笔谈:全球化时代东方美学的角色J.文史 哲,2001(1):1618.报纸文章的注释规范为：1谢希德.创造学习

12、的新思路N.人民日报,1998-12-25(10).电子文献的注释范例为：1方舟子.学术评价有新招N/OL.中国青年报，2006-01-11.（2006-01- 11）2006-03-02. http:/ http:/ 光折变效应应用中的预置光栅方法:中国, 1580873P/OL.(2005-02-16)2006-04-28.http:/ 7.（三）外文文献的注释规范各类外文文献的文后参考文献格式与中文示例相同；为了计算机检索方便， 建议题名的首字母及各个实词的首字母大写，期刊的刊名等可用全称。例如：1JONES R M.Mechanics of Composite MaterialsM.N

13、ew York:McGraw Hill Book Company,1975.2Marcel Merle.Sociologie des Relations InternationalesM. 4th ed. Paris: Dalloz,1988.3CHERNIK B E Introduction to Library Services for Library TechniciansM. Littleton,Colo.:Libraries Unlimited,Inc,1982.4International Federation of Library Association and Institut

14、ionsNames of Persons:National Usages for Entry in CataloguesM. 3rd ed.London:IFLA International Office for UBC,1977.5Klaus Hildbrand.Das Drite ReichM.Mchen:Bund-Verlag GmbH,1979.6 . M.: ,1992.7ROSENTHALL E M.Proceedings of the Fifth Canadian Mathematical Congress,University of Montreal, 1961C. Toron

15、to: University of Toronto Press,1963.8GANZHA V G,MAYR E W,VOROZHTSOV E V.Computer Algebra in Scientific Computing:CASC 2000:Proceedings of the Third Workshop on Computer Algebra in Scientific Computing, Samarkand, October 59,2000C. Berlin:Springer,2000.9GUO Ai-bing.Auto Show Revs up Customers DesireN.China Daily,2002- 06-07(1).10村山敏博木質材