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1、上海上海证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券市券市场场参与者考参与者考试试题试试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。 A0.01 B0.001 C0.05 D0.005 2、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出 （）的特点。 A集合理财 B专业管理 C组合投资 D利益共享 3、证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30 4、关于社会公
2、益基金，下列说法不正确的是_。 A将收益用于指定的社会公益事业的基金 B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D社会公益基金属于基金性质的机构投资者 5、上海证券交易所于（）正式开业。 A1990 年 12 月 B1990 年 11 月 C1991 年 2 月 D1991 年 7 月 6、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_，供委托人使用。 A买卖成交报告单 B交割单 C指定交易协议书 D证券买卖委托书 7、龙债券的投资者来自_的主要国家。 A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲 8、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖
3、出”基金环节一次性支出费 用的是（）。A认购费 B申购费 C赎回费 D托管费 9、股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 10、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A500 B2000 C3000 D5000 11、目前，凭证式国债发行完全采用_，记账式国债发行完全采用 _。（） A承购包销方式；公开招标方式 B承购包销方式；承购包销方式 C公开招标方式；承购包销方式 D公开招标方式；公开招标方式 12、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。 A开户和证券交易过户 B开户和签订证券协议 C证券交易过户和签订证券协议 D开户和接
4、受具体委托 13、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企 业会计准则外，应坚持_原则。 A从严 B公平 C实事求是 D合理 14、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价 15、_是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D参与性 16、男，67 岁，上腹不适，体重下降 2 个月，CT 检查发现脾脏内多发病灶， 增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的 CT 诊断是 A脾转移瘤B脾肉瘤 C脾血管瘤 D脾炎性假瘤 E脾梗死 17、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行
5、使本公司股东大会（）或以 上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。 A3% B5% C10% D15% 18、转换平价的计算公式是（）。 A可转换证券的市场价格除以转换比率 B转换比率除以可转换证券的市场价格 C可转换证券的市场价格乘以转换比率 D转换比率除以基准股价 19、_基金一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通 股。 A成长型 B收入型 C混合型 D平衡型 20、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以_为准。 A成交金额 B相关资产与负债账面值的差额 C相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者 D相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中
6、的较低者 21、创立大会应有代表股份总数_以上的发起人、认股人出席，方可举行。 A1/4 B1/2 C1/3 D2/3 22、按股票的价格行为所表现 m 来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为 增长类、周期类、稳定类和（）股票。 A价值类 B非增长类 C投机类 D能源类 23、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期 债券收益率。 A等于 B低于 C高于 D不能确定 24、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在_日内作出原则批复，原则批复有效期_日。（） A10；60 B15；100 C30；180 D45；180 25、当看涨期权的执行价格高于当时的相关期
7、货和约价格时，该期权为_ A实值期权 B虚值期权 C两平期权 D看跌期权 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、_是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 A负债股息 B建业股息 C股票股息 D财产股息 2、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是_。 A医疗保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D工伤保险基
8、金 3、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之 一的，该证券公司的注册资本最低限额为（）。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D5 亿元 4、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合_条件。 A有 20 家以上营业部，并且布局合理 B登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50% C最近 2 年内在证券市场没有重大违法违规行为 D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 5、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用_。 A发起人、特定目的机构或特定目的受托人 B资金和资产存管机构 C信用增级机构和信用评级机构 D承销人和资产证券化产品
9、投资者 6、上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市 价申报_。 A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易 C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 7、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。 A选举和罢免会员理事 B执行会员大会的决议 C制定和修改证券交易所章程 D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 8、下列可以归类为长期融资的是_。 A发行的股票 B公司的赊购 C偿还期在 2 年以后的银行贷款 D离偿还期还有 6 个月的银行贷款 9、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的
10、是_。 A外资商业银行 B国有独资商业银行 C股份制商业银行 D烟台住房储蓄银行 10、ETF 基金的发行量取决于_。 A基础指数 B投资者的数量 C每构造单位净值的高低 D发行所处国家 11、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有_。 A买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管 理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性 管理的需要 B对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所 以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头 C如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品
11、种等金 融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调 整、规避利率风险等要求 D对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购 方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利 率风险和套利的操作 12、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有_。 A只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、 公正的市场环境 B大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为 C限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度 D结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所 13、利用交易所交易系统平台
12、进行基金销售的优势在于_。 A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖 C为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台 D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势14、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的_。 A投资者委托经纪人以 ADR 形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出 ADR 15、利率衍生工具不包括_。 A远期利率协议 B利率期权 C信用互换 D利率互换 16、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股
13、 份时，可以用货币出资，也可以_。 A用经过评估后的其他形式资产出资 B由国家授权 C由行政划拨 D用信誉担保 17、B 股是指_。 A境外上市外资股 B境内上市外资股 C香港上市外资股 D纽约上市外资股 18、客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有_。 A本人的身份证明原件及复印件 B本人普通资金账户卡 C专用信用交易的银行卡 D银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 19、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的 股份的市值须至少为_万港元。 A1000 B3000 C5000 D8000 20、下列表述中，正确的有_。 A股息是指股票持有者依据
14、股票从公司分取的盈利 B股息的来源是公司的税前净利润 C优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D公司实际分配的股息总是少于税后净利润 21、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交 易指令。 A研究部 B投资部 C中央交易室 D市场部 22、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有_。A经营证券经纪业务已满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定 C最近 6 个月净资本在 20 亿元以上 D已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理 23、痞满的治疗原则是 A调理脾胃，温中补虚 B调理脾胃，
15、行气宽胸 C温通心阳 D疏肝解郁 E凋理脾胃，理气消痞 24、道氏理论的核心思想为_。 A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B市场波动具有三种趋势 C交易量在确定趋势中的作用 D收盘价是最重要的价格 25、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审 核意见，对此，下列说法正确的是_。 A并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应 当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见 B并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的， 应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见 C并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题 的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见 D并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审 核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以 记录
