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1、 1 中认协注 2014149 号 关于发布能源管理体系审核员注册准则的通知 各相关认证机构及人员： 为促进能源管理体系建设， 规范能源管理体系认证活动， 国家认监委、 国家发展和改革委员会联合发布了 能源管理体系认证规则 （2014 年第21 号公告） ，建立正式的能源管理体系认证制度。我会依据 中华人民共和国认证认可条例 、 能源管理体系认证规则 等法规规章要求， 制定了 能源管理体系审核员注册准则 （见附件） ，现予以发布实施。原能源管理体系审核员试点注册方案（中认协注 2010 52 号）同时废止。 已按能源管理体系审核员试点注册方案取得临时注册资格的人员，满足以下要求，可申请同级转换
2、： 1.1.临时注册资格在有效期内； 2 2. 2.已通过了CCAA能源管理体系临时注册审核员全国统一考试； 3. 3.持续遵守CCAA认证人员行为准则。 转换注册要求： 1.1.通过CCAA认证人员注册系统提交注册申请， 申请时点选 “其他领域转换”，填写申请表相关内容； 2. 2.转换申请仅限报1个注册专业；同时上传EnMS审核员专业能力评定表； 3. 3.上传身份证、学历证书、CCAA培训证书、试点注册公告及考试合格证明（首页和有申请人姓名的相关页）等文件。 特此通知。 附件：能源管理体系审核员注册准则 中国认证认可协会 2014 年7 月2 日 3 附件 附件 中 国 认 证 认 可
3、协 会 中 国 认 证 认 可 协 会 能源管理体系审核员注册准则 能源管理体系审核员注册准则 第1版 第1版 文件编号：CCAA-143 发布日期：2014年 7月2 日 实施日期：2014年 7月2 日 版权2014-中国认证认可协会 文件编号：CCAA-143 发布日期：2014年 7月2 日 实施日期：2014年 7月2 日 版权2014-中国认证认可协会 4 能源管理体系审核员注册准则 类别 能源管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会(CCAA)人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会运作其能源管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管
4、理委员会(CNCA)同意，中国认证认可协会批准发布。 批准 批准 编 制：CCAA 日期：2014年5 月15 日 批 准：CCAA 日期：2014年 7 月2 日 实 施：CCAA 日期：2014年7 月 2 日 信息 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA和CCAA审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 http:/ email： 版权 版权 版权2014-中国认证认可协会 5
5、前 言 前 言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。 本准则由CCAA 依据中华人民共和国认证认可条例 、国家质量监督检验检疫总局认证及认证培训、咨询人员管理办法 （质检总局令第 61 号）制定，是建立能源管理体系 (EnMS)审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA EnMS 审核员注册仅表明注册人员具备了从事能源管理体系审核的个人素质和相应的知识与技能。 尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、 有效性和完整性， 但如果某一注册
6、人员提供的审核或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求， CCAA对此不承担责任。 6 第一章 概论 1.1 引言第一章 概论 1.1 引言 1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以建立能源管理体系（EnMS）审核员国家注册制度， 目的是确认EnMS审核员具备相应的个人素质、 知识和能力， 保证能源管理体系认证工作的质量。 1.1.2 本准则规定了CCAA EnMS审核员的注册要求和评价过程。 1.1.3 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外， 还应遵守国家和/或地区的有关法律、 法规和规定。 1.2 引用文件1.2 引用文件 中华人民共和国认证认可条例 认证及认证培训、
7、咨询人员管理办法 （质检总局令第61 号） 能源管理体系认证规则(国家认监委 国家发展和改革委员会2014年第21号公告) GB/T23331-2012能源管理体系 要求 能源管理体系 行业认证要求(国家认监委发布或备案) GB/T19011-2013管理体系审核指南 1.3 术语与定义1.3 术语与定义 本准则采用GB/T23331能源管理体系 要求中的术语和定义，同时使用下列术语定义。如果本准则中的术语定义与有关标准中的有所不同，应以本准则为准。 1.3.1 审核 1.3.1 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 1.3
8、.2 审核准则 1.3.2 审核准则 一组方针、程序或要求。 1.3.3 审核员 1.3.3 审核员 有能力实施审核的人员。 1.3.4 审核组1.3.4 审核组 7 实施审核的至少2名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 1.3.5 审核组长 1.3.5 审核组长 由审核委托方指定的有能力领导审核组的审核员。 1.3.6 能力 1.3.6 能力 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 1.3.7 注册担保人 1.3.7 注册担保人 具有良好的个人声誉和CCAA 认证人员注册资格（不含实习注册资格） ，了解
9、申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。 1.4 注册级别1.4 注册级别 1.4.1 CCAA EnMS审核员注册资格分为实习审核员、审核员和高级审核员三个级别： EnMS实习审核员 EnMS实习审核员 EnMS 实习审核员资格授予经 CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求并具备EnMS审核所必要的知识和基本技能的申请人。 实习审核员可以作为审核组见习成员参与EnMS审核活动，但不能独立实施审核。 EnMS审核员 EnMS审核员 EnMS审核员资格授予经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求，具备EnMS审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验
10、的申请人。 审核员可以独自一人完成或作为审核组成员完成EnMS审核任务， 也可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成EnMS审核任务。 EnMS高级审核员 EnMS高级审核员 EnMS高级审核员资格授予经CCAA考核评价， 确认符合本准则相应注册资格要求， 具备EnMS审核所需的知识和技能以及领导一个审核组所需的能力，并在策划、协调、实施审核活动以及与审核委托方、受审核方沟通等方面有丰富实践经验的申请人。 高级审核员可以独自或领导审核组完成EnMS审核任务。 高级审核员有责任指导审核组内的实习审核员和审核员实施、改进审核活动和审核管理活动。 1.4.2 CCAA EnMS
11、审核员注册遵循逐级晋升的原则。 8 1.4.2.1 申请人在企事业单位专职从事能源审计、能源监测、能效核查等能源管理和技术相关工作8年以上， 具备相应专业的高级技术职称， 经CCAA评价、 审批合格可免除2.2.4审核经历要求，越级晋升为审核员级别。 1.4.2.2 申请人在能源领域的科研、教学、实践等方面取得重要成果，并获得省部级以上主管部门颁发的证明文件，具备相应专业的高级技术职称，经CCAA评价、审批合格可免除2.2.4审核经历要求，越级晋升为审核员级别。 1.5 注册专业 1.5 注册专业 1.5.1EnMS审核员注册专业按照能源管理体系认证规则附表“能源管理体系认证业务范围”划分。注
12、册专业目录见附件1。 注：为区分方便，附件1中1.5的“其他”确定为“其他能源供给” ；2.10的“其他”确定为“其他能源需求” 。 1.5.2 审核员及高级审核员按照专业目录进行注册。实习审核员注册不分专业。 1.5.3 审核员聘用机构应建立EnMS审核员专业能力评价程序， 并实施评价。 专业能力评定记录（见3.2.2）等证实资料随申请材料向CCAA提交。 第二章 注册要求 2.1 申请要求第二章 注册要求 2.1 申请要求 2.1.1 各级别注册申请人应认真阅读CCAA EnMS审核员注册准则，了解各项注册要求。 2.1.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。 2.1.3 申请人应登
13、陆网页 http:/，进入“CCAA 人员注册系统” ，按要求填写、上传注册资料，并缴纳注册费用，完成网上注册申请。 2.1.4 申请人应签署声明，表示同意遵守CCAA EnMS 审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。 2.1.5 申请人提交完整的注册申请资料和注册费用后， CCAA方可受理申请， 开始评价注册程序。注册费用见认证人员注册收费规则 （详见CCAA网站） 。 2.1.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、 内容等有特殊要求， 应在申请时书面说明。 2.2 申请人资格经历要求2.2 申请人资格经历要求 2.2.1 教育经历 申请人应具有国家承认的理工类大学本科
14、以上（含）学历。 9 2.2.2 工作经历和与注册专业相关的能源工作经历 2.2.2.1实习审核员申请人应具备至少2年全日制工作经历。 2.2.2.2 审核员 2.2.2.2.1具有能源技术相关或相近专业学历申请人，应具备至少4年全日制工作经历，且有 2年以上与申请注册专业相关的能源工作经历； 2.2.2.2.2具有其他理工类（含管理类）专业学历申请人， 应具备至少6年全日制工作经历， 且有 4 年以上与申请注册专业相关能源工作经历、或具有相应专业的工程类技术职称。 2.2.2.3高级审核员 2.2.2.3.1具有能源技术相关或相近专业学历申请人，应具备至少6年全日制工作经历，且有4年以上与申
15、请注册专业相关的能源工作经历； 2.2.2.3.2具有其他理工类或管理类专业学历申请人， 应具备至少8年全日制工作经历，且有 6 年以上与申请注册专业相关的能源工作经历、或具有相应专业的工程类高级技术职称。 注1：专业工作经历与工作经历可以同时发生。 注2 ：能源技术相关或相近专业可参考附件2。 注3：能源相关工作经历包括从事能源管理和技术相关工作，例如从事能源规划与科研、节能监测、用能评估、能源审计、清洁生产审核、节能工程设计、节能量审核、能源设施设备系统的运行管理等，以及在企事业单位中从事有关环保、生产、设备、计量、科研等与能源相关的工作经历。 2.2.3 审核员培训经历 申请人应成功地完成经CCAA确认的EnMS审核员培训课程。 2.2.4 EnMS审核经历 2.2.4.1 实习审核员注册申请人无EnMS审核经历要求。 2.2.4.2 审核员注册申请人EnMS审核经历要求： 以实习审核员的身份， 作为审核组见习成员在审核员和/或高级审核员的指导和帮助下完成至少3次初次认证或再认证EnMS审核经历，且现场审核经历不少于15天。所有审核经历应在申请前3年内获得。 2.2.4.3高级审核员注册申请人EnMS审核经历要求 作为审核组长领导审核组完成至少2次EnMS初次认证或再认证审
