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1、碳交易相关知识及 上海碳市场运行情况 上海环境能源交易所上海环境能源交易所 工业行业重点单位温室气体排放报告及碳排放管理相关培训班工业行业重点单位温室气体排放报告及碳排放管理相关培训班 20142014年年1111月月2424- -2828日日 Page 2 目录目录 碳交易基本知识碳交易基本知识 上海碳交易市场运行情况上海碳交易市场运行情况 （一）气候变化与碳减排（一）气候变化与碳减排 3 Page 4 1.1.1 1.1.1 温室效应基本原理示意图温室效应基本原理示意图 CO2,CH4,N2O, 温室气体温室气体 地表吸收地表吸收 大气层大气层 增温效应增温效应 Page 5 1.1.2
2、1.1.2 人类活动排放与气候变化人类活动排放与气候变化 Page 6 1.1.3 21.1.3 2目标与减排共识目标与减排共识 在2009年的哥本哈根会议上，各国的政治家和舆论基本达成共识：为了“将大气将大气中温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上，从而使生中温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上，从而使生态系统能够自然地适应气候变化、确保粮食生产免受威胁，并使经济发展能够可态系统能够自然地适应气候变化、确保粮食生产免受威胁，并使经济发展能够可持续地进行持续地进行”，应将全球将全球平均气温与平均气温与前工业时代相比升幅控制前工业时代相比升幅控制在在2内
3、视为全球内视为全球应对气候变化的长期目标应对气候变化的长期目标。 在此以前，来自30个国家的200名国际知名科学家于2005年在英国召开了“避免危险的气候变化：温室气体稳定性科学研讨会” ，得出结论： 如果大气中的CO2浓度达到550ppm（parts per million, = 10-6），那么根据最新的气候模型估算，升温幅度将超过2 ； 如果CO2浓度控制在450ppm，那么将有50%的概率达到2； 如果CO2浓度控制在400ppm以下，那么升温幅度将不大可能超过2 （二）碳交易背景（二）碳交易背景 7 Page 8 1.2.1 1.2.1 国际气候谈判进程国际气候谈判进程 Page 9
4、 联合国气候变化框架公约联合国气候变化框架公约：19921992年通过，确立了发达国家与发展中国家年通过，确立了发达国家与发展中国家 在温室气体减排方面“共同但有区别的责任”。在温室气体减排方面“共同但有区别的责任”。 京都议定书京都议定书：19971997年签署，把市场机制作为解决以二氧化碳为主的温室年签署，把市场机制作为解决以二氧化碳为主的温室 气体减排问题的新路径，确定了发达国家碳排放控制目标，即把二氧化碳排气体减排问题的新路径，确定了发达国家碳排放控制目标，即把二氧化碳排 放权作为一种商品，从而放权作为一种商品，从而形成了二氧化碳排放权的交易，简称碳交易形成了二氧化碳排放权的交易，简称
5、碳交易。议议 定书定书明确了实现减排目标的三种灵活市场机制，第一履约期为明确了实现减排目标的三种灵活市场机制，第一履约期为20082008- -20122012年年 1. 1. 排放贸易（排放贸易（ETET）：）：发达国家开展的碳排放发达国家开展的碳排放配额交易配额交易 2. 2. 清洁发展机制（清洁发展机制（CDMCDM）：）：发达国家帮助发展发达国家帮助发展中国家实施减排项目，用于抵扣其减排义务中国家实施减排项目，用于抵扣其减排义务 3. 3. 联合履行（联合履行（JIJI）：）：发达国家减排项目之间发达国家减排项目之间的交易的交易 基于配额的交易 基于项目的交易 1.2.2 1.2.2
6、碳交易的起源碳交易的起源 Page 10 欧盟排放权交易体系欧盟排放权交易体系 (EU ETS) 2005年开始至今，28个国家参与，涵盖近12000个排放源，占欧盟排放总量的近50%； 美国区域温室气体协议美国区域温室气体协议 (RGGI) 2009年开始，覆盖东北部10个州225家电力企业，排放配额总量为1.88亿吨； 美国加州计划美国加州计划 (CCAR) 2013年启动，覆盖加州的大型工业排放源等，占加州排放总量的85%； 新西兰新西兰 (NZ ETS) 第一个建立碳交易体系的非欧洲国家，主要应用于能源、工业及交通排放； 日本东京都（日本东京都（Kyoto ETS） 2010年3月日本
7、政府提出，在东京地区推行强制碳交易体系，目标为办公商业建筑以及工业， 包含近1400个设施，覆盖1%的国内排放。 中国七省市试点中国七省市试点 2011年国家发改委批准北京、上海、广东、深圳、天津、湖北、重庆开展碳排放权交易试点。 前五个试点于2013年启动，湖北与重庆于2014年启动 1.2.3 1.2.3 国际碳交易市场的发展国际碳交易市场的发展 Page 11 图片来源：世界银行图片来源：世界银行 2013 全球碳市场发展图全球碳市场发展图 1.2.4 1.2.4 碳交易市场的发展碳交易市场的发展 Page 12 1.2.5 1.2.5 碳减排的政策选择碳减排的政策选择 政策命令手段政策
8、命令手段: : 燃料标准（交通、建筑） 碳排放标准（汽车、工业） 污染防治规定（工业、农业） 补贴（可再生能源） 经济手段经济手段: : 碳税 市场化机制（市场化机制（Market MechanismMarket Mechanism）：碳交易）：碳交易 Page 13 灵活选择自主减排或购买配额灵活选择自主减排或购买配额 责任方既可以自己主动采取措施实现减排目标，也可以通过购买他人富余的配额 或减排量来完成所负责的减排目标 灵活选择减排措施灵活选择减排措施 碳交易没有指定特定的减排措施，所以企业可以自由选择，如更新设备、提高管 理、改造流程等 有效降低减排成本有效降低减排成本 企业可以灵活选择
9、减排实现的方式，企业会从自己减排和外购减排中选择成本较 低的方式 优化配置资金和技术优化配置资金和技术 碳交易制度可以使资金、技术等宝贵资源流向减碳空间最大、成本最低的企业， 从而有效的推动各种资源的优化配置，更为有效的实现节能减碳 促进完善基础性工作促进完善基础性工作 碳排放权交易的实施还将侧面推动其他工作的进展，例如地区和企业二氧化碳排 放数据的监测、核实、汇报，加强相关管理部门的能力建设等 1.2.6 碳排放权交易相比其他减排工具的优势碳排放权交易相比其他减排工具的优势 （三）碳交易原理与步骤（三）碳交易原理与步骤 14 Page 15 1.3.1 1.3.1 碳排放权交易原理碳排放权交
10、易原理 碳排放交易体系碳排放交易体系 减排量减排量 非覆盖的减排项目非覆盖的减排项目 Page 16 设定总量目标和覆盖范围设定总量目标和覆盖范围 政策制定者划定覆盖排放源的范围，并对它们的排放总量上限作出规定 ，即设定强制性的总量目标。 分配配额分配配额 管理部门综合考虑各种因素，依据分配方案，向市场参与者分配配额。 监测、报告和核查排放数据监测、报告和核查排放数据 依据管理部门的要求，企业监测自己碳排放数据，并定期向管理部门报 告，同时接受独立第三方核证机构的核查。 企业遵约，上缴配额企业遵约，上缴配额 企业在管理部门规定的期限内，按照实际排放上缴配额。 企业间的交易企业间的交易 如果有需
11、要，配额满足不了实际排放的企业可以向配额过剩的企业购买 配额。 1.3.2 1.3.2 碳排放权交易碳排放权交易的五个步骤的五个步骤 Page 17 分配依据分配依据 历史排放法/祖父制 根据若干基准年的历史排放水平确定配额分配量 简单易操作且客观，但不能反应未来需求，对前期做过减排努力的企业不公平 基准线法 根据行业排放基准线与活动业务量确定配额分配量 对行业内企业分配公平，但确定过程复杂且行业间分配有失衡的可能 其他考虑因素 与总量控制目标的匹配、先期减排行动、行业与企业发展等 分配方式分配方式 免费 有偿分配 固定价格，例如澳大利亚碳定价机制2013年企业需为每吨碳排放支付23澳元 拍卖
12、，例如广东2013年3%配额以底价60元/吨拍卖 1.3.3 1.3.3 关键问题关键问题1 1如何分配配额如何分配配额 Page 18 计算范围计算范围 二氧化碳 多种温室气体二氧化碳当量 计算边界计算边界 直接排放 燃烧排放和过程排放 间接排放 电力和热力 计算方法计算方法 基于测量的方法 通过相关仪器设备对气体的浓度或体积等进行连续测量得到排放量 基于计算的方法 通过活动水平数据和相关参数之间的计算得到排放量 可分为排放因子法和物料平衡法 1.3.4 1.3.4 关键问题关键问题2 2如何计算碳排放量如何计算碳排放量 Page 19 1.3.5 1.3.5 碳排放权交易碳排放权交易年度时
13、间节点年度时间节点 企业提交上年度碳 排放报告 第三方机构对企业 提交的报告进行核 查 主管部门审定企业 上年度排放量 企业提交足够配额 履行清缴义务 企业提交下年度碳 排放监测计划 交易交易 年终年终 年初年初 年中年中 Page 20 目录目录 碳交易基本知识碳交易基本知识 上海碳交易市场运行情况上海碳交易市场运行情况 （一）上海碳市场交易制度（一）上海碳市场交易制度 21 Page 22 2.1.12.1.1上海环境能源交易所制度章程上海环境能源交易所制度章程 上海环境能源交易所碳排放交易规则 上海环境能源交易所碳排放交易结算细则 上海环境能源交易所碳排放交易风险控制管理办法 上海环境能
14、源交易所碳排放交易会员管理办法 上海市碳排放交易管理办法 上海环境能源交易所碳排放交易信息发布制度 上海环境能源交易所碳排放交易违规违约处理办法 上海环境能源交易所碳排放交易机构投资者适当性制度实施办法 参与交易主体参与交易主体 纳入配额管理 的单位纳 管单位（试点 企业） 符合条件的投 资者 Page 23 一、基本构架 交交 易易 所所 自营类会员自营类会员 综合类会员综合类会员 客户客户 客户客户 登记簿登记簿 结算银行结算银行 代为开户和结算 交易和结算 2.1.2 2.1.2 交易架构交易架构 191家纳管企业可自动成为自营会员家纳管企业可自动成为自营会员 Page 24 2.1.3
15、2.1.3 交易步骤交易步骤 第三步第三步 开立账户开立账户 配额账户、交易账户、碳排放交易专用资金账户配额账户、交易账户、碳排放交易专用资金账户 第二步第二步 资格申请资格申请 会员：会员资格；会员：会员资格； 客户资格：无需申请客户资格：无需申请 第一步：角色选择第一步：角色选择 会员（综合类会员（综合类/ /自营类）、客户自营类）、客户 第四步第四步 交易交易 在专用资金账户中存入资金，并通过电子化交易平台进在专用资金账户中存入资金，并通过电子化交易平台进 行交易行交易 Page 25 （一）一）交易前的准备 1、买入配额：在碳排放交易资金账户中存入资金。、买入配额：在碳排放交易资金账户中存入资金。 2 2、卖出配额：、卖出配额：将配额转入交易系统的“交易账户”。将配额转入交易系统的“交易账户”。 （二）（二）委托买卖：通过电子化交易平台发送交易指令。：通过电子化交易平台发送交易指令。 （三）（三）资金配额校验：综合类会员收到客户的交易指令后对客户的资金账户和配：综合类会员收到客户的交易指令后对客户的资金账户
