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1、中国石油 合规管理信息平台 用户操作介绍,办公管理系统项目组 2015年4月,提纲,二. 功能介绍,一. 系统概述,合规管理业务,1.1 系统模块,法律风险 岗位防控业务,系统维护,合规管理信息平台（Employee Compliance Platform）,1.2 用户相关功能,注：线下培训录入和综合评价，系统用户线下参与，业务管理人员线上录入执行情况,1.3 用户角色,角色,用户范围,功能范围,1.4 登录方式,系统地址,http:/pc,生产环境：,http:/ecpTR.cnpc,培训环境：,客户端,IE 8.0以上,用户账号,适用于有中油邮箱的人员,邮件账号：,登录形式：ptrxxx
2、x 或 cnpcxxxxx,适用于无中油邮箱的人员,手工添加：,登录形式：xxxxxx,系统界面, 系统名称, 菜单栏, 辅助操作区, 快捷菜单, 功能操作区,提纲,二. 功能介绍,一. 系统概述,2.1 合规培训,发布课程,在线培训,归档,线下培训,在线录入培训记录,归档,在线,线下,培训模式,功能介绍,自我培训,上级对下级培训,线下培训,在线发布 在线培训 完成测试,线下培训 业务管理员录入 可上传附件,员工线下培训 被培训人线上录入 直属领导线上确认,全员合规培训 新员工培训 专业合规培训 其它培训,概述,通过合规平台参加合规培训、或上传各类合规培训情况 培训记录自动归入员工合规档案,全
3、员参与,关键岗位员工 及其直属领导,各类被培训人,2.1 合规培训,演示内容,2.1 合规培训,课程按顺序学习，完成一个课程才能进行下一个课程 培训文档需按顺序查看，查看文档后进行测试 课程测试全部答对，才能进入下一课程,培训批次：xxxxx全员合规培训,课程1,课程 2,课程 3,完成确认,培训结束，需要用户确认完成本次课程 培训文档支持：PowerPoint、Word、Pdf、Excel,2.1 合规培训,合规管理人员,发布培训,各类培训记录,所有用户,在线学习课程，完成测试,员工合规档案,合规评价,各级领导,线下对直属下级 进行合规培训,关键岗位员工,线上录入 培训时长和内容,各级领导,
4、线上确认,所有用户,线下参加新员工培训、专业合规培训等,培训组织者,整理培训人员的清单 及相关材料递交合规部门,合规管理人员,手工录入培训材料、 导入被培训人,合规自我培训,上下级培训,其它线下培训,线下,线下,线下,2.1 全员合规培训,待办,全员合规培训界面,培训待办事项，点击待办事项名称可以跳转至培训页面。,1,2,培训资料显示，可以在线查看培训的内容。 培训课程及内容列表，完成一个课程才能进入下一个课程；课程试题需全部答对才算完成。,1,2.1 全员合规培训,合规培训试题,1,2.如有未完成或答错的试题，系统会进行提示，并标明答错的题目。,1.所有题目均为单项选择题 2.完成试题后请选
5、择提交答案 3.题目答错后，系统会提示错误信息，并表示出答错的题目,2,2.1 全员合规培训,培训完成确认,3,3.点击确认完成本批次培训结束培训。,2.1 上级对下级合规培训,点击菜单进入,上级对下级合规培训界面,点击菜单中的培训，下拉出的菜单中会出现上级对下级合规培训，点击进入。,1,点击新增录入新的上级对下级合规培训内容。,1,2.1 上级对下级合规培训,填写培训内容&提交,填写好培训日期，时长及内容后，点击保存。,2,1,保存后的上级对下级合规培训记录可以进行修改或提交。,2.1 上级对下级合规培训确认,上级对下级培训确认,培训确认待办事项，点击待办事项名称可以跳转至上级对下级合规培训
6、确认的界面。,1,2,1.查看下级提交的培训记录后可选择确认或退回。,2.2 合规评价,概述,通过合规平台进行合规评价，评价结果自动归入员工合规档案 合规评价按照员工自我评价、上下级相互评价和综合评价方式进行,员工自评,单项评价 评价意见,评价上级 （直属领导）,单项评价（匿名）,评价下级 （直属下级）,单项评价 总体评价 评价意见,综合评价,单项评价 总体评价 评价意见 审核意见,评价内容,合规 评价,综合 评价,单独创建评价批次,通过各级单位的“综合评价被评人”确定被评人员,业务管理员发起，并评价 业务主管人员审核,同一批次中进行自评和上下级互评,通过”关键岗位员工”和”部门领导”确定被评
7、人员,业务管理员发起 先自评，其直属领导再对其评价,评价内容,2.2 合规评价,演示内容,2.2 合规评价,批次关闭,合规评价,综合评价,发布,合规业务管理员,合规业务管理员,被评人,员工自己、直属上级、直属下级,主要部门领导、下级单位领导班子,操作步骤,员工先自评，其直属领导才能对其评价,需要合规业务主管审核,到截至日期时，由系统关闭,审核确认后，由业务主管手工关闭,合规评价与综合评价的区别,2.2 合规评价,合规管理人员,发布评价批次,评价记录,员工合规档案,关键岗位员工,根据评价内容进行在线自我合规评价,部门领导,在线进行评价下级,关键岗位员工,在线进行评价上级,合规管理人员,合规管理人
8、员线下收集领导班子情况，征求意见，确定综合评价结果,合规管理人员,在线进行综合评价,合规部门主管,进行综合评价确认,员工自评,评价下级,评价上级,综合评价,员工合规档案,评价记录,2.2 合规评价,待办,合规评价界面,在待办任务重，点击合规评价批次，进入合规评价页面。 不同批次的合规评价及综合评价会显示不同的待办。,1,2,进入合规评价界面，可以看到自我评价、评价上级和评价下级，分别点击评价进行合规评价。 如下级还未完成自我评价，则上级无法评价下级。,1,2,2.2 合规评价,自我合规评价界面,1,2,3,4,点击合规培训情况，可以查看本人参加合规培训的记录及完成情况。 在评价框中对相应的工作
9、情况作出评价。注意每项都需完成评价。 3.评价意见为必填项。 4.点击提交即可完成本次自我合规评价。 5.点击返回可以返回至合规评价主界面重新选择。,5,2.2 合规评价,评价上级界面,1,2,3,在评价框中勾选相应的工作情况。 点击提交即可完成本次自我合规评价。 点击返回可以返回至合规评价主界面重新选择。 注意： 提交评价上级记录后用户不能再查看此次评价上级记录。,2.2 合规评价,评价下级界面,1,2,3,4,点击自评情况，可以查看下属员的自评情况。 点击合规培训情况，可以查看下属员工参加合规培训情况 在评价框中勾选相应的工作情况。 选择总体评价并填写评价意见。评价意见为必填项。 点击保存
10、即可完成本次自我合规评价。 点击返回可以返回至合规评价主界面重新选择。 注意： 只有下级完成了自我评价，才能进行上级评价下级。,5,6,2.2 合规评价,查看自我评价情况,2.3 合规登记,概述,通过合规平台进行合规登记，由相应的合规管理部门处理， 登记信息记入员工合规档案 登记事项包括：兼职登记、推荐交易对象登记、拟与公司交易登记、其它登记 登记人员包括：关键岗位员工、各级部门领导 员工登记后，登记信息会自动归档，并发送给相关合规管理人员处理,登记事项处理范围,总部合规部门,关键岗位员工 各部门领导,总部,地区 公司,领导班子,地区公司合规部门,机关单位,领导班子,领导班子除外 关键岗位员工
11、 各部门领导,二级 单位,二级单位合规部门,二级单位 机关,领导班子,领导班子除外 关键岗位员工 各部门领导,三级 单位,2.3 合规登记,演示内容,2.3 合规登记,登记记录,员工合规档案,关键岗位员工、各级领导,在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职,关键岗位员工、各级领导,在线进行兼职情况登记,关键岗位员工、各级领导,向集团公司或所属企业推荐交易对象,关键岗位员工、各级领导,在线进行推荐交易对象登记,关键岗位员工、各级领导,本人或亲友投资（或管理）的非上市企业，拟与集团公司或所属企业交易的,关键岗位员工、各级领导,在线进行拟与公司交易登记,合规管理人员,关键岗位员工、各级领导,可能涉
12、及利益输送或利益冲突的其他事项,关键岗位员工、各级领导,在线进行其他登记,兼职登记,推荐交易对象登记,拟与公司交易登记,其它登记,线下,线下,线下,线下,合规登记查询中处理,兼职起3个 工作日日内,知道或应当知道后 三个工作日内,2.3 合规登记,点击菜单进入,点击菜单中的合规登记报告，进入合规登记报告的界面。,1,2,2.点击新增添加合规登记报告。 3.根据登记报告的类别选择页签，可选择合规登记报告要求查看登记要求。,3,2.3 合规登记,兼职状态如选择正在兼职，则之后可以再次修改登记报告的内容；如选择结束兼职，则无法修改内容。,1,兼职情况登记,2.3 合规登记,其他类别登记,1.拟与公司
13、交易，推荐交易及其他登记保存之后不能修改,2.6 合规档案 & 业务资料,合规档案,记录系统所有用户的基本信息、培训情况、评价情况、登记情况、调查处理情况 合规业务管理员、合规业务主管人员根据权限范围查看,总部合规部门,所有用户,集团,地区公司合规部门,地区公司,领导班子除外 所有用户,二级单位合规部门,二级单位 机关,领导班子除外 所有用户,业务资料,为集团、各地区企业提供国家法律法规、合规管理、风险防控管理方面的资料； 共同建设、全员共享,法律法规库,全员公开 可在线查看、下载,资料库,全员公开 分类：管理文件、经验分享、典型案例 可按集团和地区企业分别查看 可与个人岗位风险点关联 可下载
14、,诚信合规手册,全员公开 可在线查看、下载 新版本发布后，所有员工必须查看并确认,2.6 合规档案 & 业务资料,演示内容,2.6 合规档案,合规档案-培训 & 评价,2.6 法律法规库,法律法规库,1,点击菜单中的法律法规库，进入业务资料的界面。 可在左侧资源树中选择法律法规的类型进行查看。 可点击法律法规名称进行查看。,2,3,2.6 法律法规库,法律法规界面,1,2,点击各章，可以展开显示每章下属的各条内容。 点击各条，所选的法律条目会置顶并有颜色标注。,2.6 资料库,资料库,点击菜单中的资料库，进入业务资料的界面。 可在左侧资源树中选择资料类别进行查看。 可点击附件进行下载。,1,2,3,2.6 资料库,资料库,新版本诚信合规手册发布后，员工需要阅读； 阅读后，需要手工点击确认按钮；,谢 谢,
