合同变更管理

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1、第九章 合同变更管理,9.1 概述 9.2 合同变更程序和申请 9.3 合同变更责任分析和补偿问题 9.4 合同变更应注意的问题,9.1 概述,合同变更的起因：1）现代工程自身的特点。2）工程环境的多变性。3）合同的签订是对未来合同状态的预测。4）业主新的要求。5）合同主体的变化。 合同变更分析涉及到：合同变更的范围（与合同之间的关系）；合同变更之间的联系分析；变更的责任分析（与合同之间的关系）；变更的赔偿问题（计量和定价方式）；变更的管理。,合同变更的种类,合同条款变更工程变更合同主体变更,合同中双方责权利的变更,工程师或业主代表依约对工程范围、质量、数量、性质、施工次序和实施方案等作出变更

2、。 现代工程合同扩大了工程变更的范围，赋予业主（工程师）更大的变更工程的权利。,合同责任和权益的转让,FIDC合同对工程变更的范围的扩大1,（1）FIDIC合同扩大了工程变更的范围。它包括对工程的任何更改，经工程师指示或批准作为变更。（1.1.6.9） 1）承包商为业主的人员、业主的其他承包商、任何合法的公共当局的人员提供适当的服务、承包商的设备和临时工程，导致不可预见的费用增加。（4.6） 2）工程现场遇到不可预见的物质条件，承包商执行工程师的任何导致工程变更的处理指示。（4.12） 3）工程师指定分包商。（5.1） 4）由于非承包商责任，工程师改变合同所规定的试验的位置或细节，或指示承包商

3、进行附加试验，（7.4）或指示承包商提供附加样品。（7.2）,FIDC合同对工程变更的范围的扩大2,5）承包商预测将来可能会发生对工程造成不利影响、增加合同价格、延误工期的事件或情况，向工程师发出通知，工程师要求承包商提出这些影响的估计和处理建议。如果工程师批准承包商的处理建议，则产生变更。（8.3） 6）工程师指令暂停超过84天，承包商要求复工。在要求提出后28天工程师没有给出许可，承包商可将暂停所影响的工程部分作为删减项目，引起变更。（8.11） 7）在缺陷通知期，承包商修补非承包商责任的缺陷引起变更。（11.2） 8）工程师要求承包商调查任何缺陷的原因，而这些缺陷非承包商责任和应承担的风

4、险。（11.8）,FIDC合同对工程变更的范围的扩大3,9）工程师指令工程变更，包括： 任何工作内容的数量的改变； 任何工作内容的质量或其他特性的改变； 任何部分工程的标高、位置或尺寸的改变； 任何工作的删减，但业主不能将删减的工程再交他人实施。 永久工程所需要的任何附加工作、生产设备、材料或服务； 实施工程的顺序或时间的改变等。 除了得到工程师指示或批准的变更，承包商不得对永久工程作任何改变或修改。,FIDC合同对工程变更的范围的扩大4,10）承包商提出价值工程。 承包商可随时向工程师提交书面建议，提出可以加快竣工，降低业主工程施工、维护或运行的费用，或提供竣工工程的效率或价值，或给业主带来

5、其他利益的建议。 承包商应自费地编制该建议书，如经过工程师批准，则形成变更。如果已批准的建议书中包括永久性工程的改变，则承包商负责相关设计，并承担相应的合同责任。如果此项改变导致合同价值的减少，工程师应商定或决定将其中的一半计入合同价格中。,合同变更的影响及处理,1）定义工程目标和工程实施情况的各种文件（图纸、各类计划、施工方案、技术说明和适用的规范等）都应作相应的修改和变更。 2）引起合同双方，承包商内部，总承包商和分包商之间合同责任的变化。 3）变更的时间不同，会对工程有不同的影响。不同时期，处理方法不同。 4）合同变更一般会引起合同争执（变更的责任、范围、补偿方式、数额等）。,9.2 合

6、同变更程序和申请,1）重大的合同变更：签署变更协议。 2）一般的合同变更：工程变更指令。,提前 14天,1）工程设计变更,发包人,需对原工程 设计进行变更,变更 通知,取得批准 变更图纸,承包人,工程变更,承包人提出变 更工程价款报告,工程师,不同意承 包人的变 更价款,形成 争议,称为变 更工程 价款报 告已被 子确认,作为追加 合同价款,与工程款 同期支付,调整合 同价款,工程师 确认,1.标高/基线/位置/尺寸 2.增减工程量 3.改变施工时间和顺序 4.附加工作,不得对原设计进行 变更，否则由承包 人承担设计变更的 费用，导致发包人 的直接损失，工期 不予顺延,承包人未在14天 内提出

7、报告，认 为该变更不涉及 合同价款的变更,2）其他变更,3）确定变更价款,14天内 未确认,14天内,未在 14天内,书面形 式通知,14天内,工程变更,工程变更申请,9.3 合同变更责任分析和补偿问题,工程项目中合同变更的种类和逻辑关系,9.3.1 工程变更责任分析,工程变更要成为合同所定义的“变更”需要一定前提条件： 1）新增工作不在原始合同描述的范围内，不属于承包商义务或责任（明示或默示的），或者与合同描述的性质、内容不一样。 2）变更不是承包商自愿完成的，而是由业主或他的代理人发出的变更指令。 3）非承包商过错引起的。,设计变更的责任分析,设计变更会引起工程量的增加、减少，新增或删除工

8、程分项，导致工程质量和进度的变化，实施方案的变化。它的起因可能有： 1）由于业主要求、政府城建环保部门的要求、环境变化（如地质条件变化）、不可抗力、原设计错误等，必须由业主承担责任。 2）承包商施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，必须由承包商负责。 注意：对于承包商承担的设计。设计文件必须经过工程师批准。对不符合招标文件中业主要求的设计，工程师有权不认可。这种不认可不属于索赔事件。,施工方案变更的责任分析1,在投标文件中，承包商的施工组织设计不作为合同文件的一部分。对此有如下问题应注意： 1）招标文件对施工方法、临时工程有详细规定。 2）施工组织也有约束力。业主向承包商授标就表示

9、对这个方案的认可。它必须符合业主的目标，业主需要对它配合，如供应图纸、场地、资金等。 3）合同规定，承包商应对所有现场作业和施工方法的完备、安全、稳定负全部责任。这一责任表示在通常情况下由于承包商自身原因（如失误或风险）修改施工方案所造成的损失由承包商负责。 4）承包商对施工方案的决定权。,案例1,某工程，按合同规定的总工期计划，应于年月日开始现场搅拌混凝土。因承包商的混凝土拌和设备迟迟运不上工地，承包商决定使用商品混凝土，但为业主否决。而在承包合同中未明确规定使用何种混凝土。承包商不得已，只有继续组织设备进场，由此导致施工现场停工、工期拖延和费用增加。对此承包商提出工期和费用索赔。而业主以如

10、下两点理由否定承包商的索赔要求： 1）已批准的施工进度计划中确定承包商用现场搅拌混凝土，承包商应遵守。 2）拌和设备运不上工地是承包商的失误，他无权要求赔偿。,施工方案变更的责任分析2,5）在工程中承包商采用或修改实施方案都要经过工程师的批准或同意。如果工程师无正当理由不同意可能会导致一个变更指令。这里的正当理由通常有： 工程师有证据证明或认为，使用这种方案承包商不能圆满完成合同责任。 承包商要求变更方案（如变更施工次序、缩短工期），而业主无法完成合同规定的配合责任。例如，无法按这个方案及时提供图纸、场地、资金、设备，则有权要求承包商执行原定方案。,施工方案变更的责任分析3,6）重大的设计变更

11、常常会导致施工方案的变更。如果设计变更应由业主承担责任，则相应的施工方案的变更也由业主负责。反之，则由承包商负责。 7）对不利异常的地质条件所引起的施工方案的变更，一般作为业主的责任。 一方面这是一个有经验的承包商无法预料现场气候条件除外的障碍或条件， 另一方面业主负责地质勘察和提供地质报告，应对报告的正确性和完备性承担责任。,施工方案变更的责任分析4,8）施工进度的变更（十分频繁）： 在招标文件中，业主给出工程的总工期目标； 承包商在投标书中确定总进度计划； 中标后详细的进度计划，由工程师批准（或同意）； 在工程开工后，月进度计划。通常只要工程师(或业主)批准(或同意)承包商的进度计划(或调

12、整后的进度计划)，则新进度计划就有约束力。 如果业主不能按照新进度计划完成按合同应由业主完成的责任，如及时提供图纸、施工场地、水电等，则属业主的违约行为。,案例2,在某工程中，业主在招标文件中提出工期为24个月。在投标书中，承包商的进度计划也是24个月。中标后承包商向工程师提交一份详细进度计划，说明18个月即可竣工，并论述了18个月工期的可行性。工程师认可了承包商的计划。 在工程中由于业主原因（设计图纸拖延等）造成工程停工，影响了工期，实际总工期仍小于24个月，但承包商仍成功地进行了工期和与工期相关的费用索赔，因为18个月工期计划是有约束力的。,施工方案变更的责任分析5,9）其他情况。 例：在

13、一房地产开发项目中，业主提供了地质勘察报告，证明地下土质很好。承包商作施工方案，用挖方的余土作通往住宅区道路基础的填方。由于基础开挖施工时正值雨季，开挖后土方潮湿，且易碎，不符合道路填筑要求。承包商不得不将余土外运，另外取土作道路填方材料。 对此承包商提出索赔要求。工程师否定了该索赔要求，理由是，填方的取土作为承包商的施工方案，它因受到气候条件的影响而改变，不能提出索赔要求。,案例分析,在本案例中即使没有下雨，而因业主提供的地质报告有误，地下土质过差不能用于填方，承包商也不能因为另外取土而提出索赔要求。因为： 1)合同规定承包商对业主提供的水文地质资料的理解负责。 2)取土填方作为承包商的施工

14、方案，也应由他负责。 本案例的性质完全不同于由于地质条件恶劣造成基础设计方案变化，或造成基础施工方案变化的情况。 问题： 1）如果业主在招标文件中要求承包商“用挖方余土回填”，承包商的索赔应如何处理？ 2）如果业主在招标文件中“建议”承包商“用挖方余土回填”，承包商的索赔应如何处理？,9.4 合同变更应注意的问题,1）对业主(工程师)的口头变更指令，按施工合同规定，承包商也必须遵照执行，但应在7天内书面向工程师索取书面确认。 2）业主及其工程师的认可权必须限制。当认可超过合同明确规定的范围和标准时，它即为变更指令，应争取业主或工程师的书面确认。 3）承包合同规定工程师变更工程的权利。工程变更如

15、果超过合同所规定的工程范围，承包商有权不执行变更或坚持先商定价格后再进行变更。 工程变更不能免去承包商的合同责任。 4）应注意工程变更的实施、价格谈判和业主批准三者之间在时间上的矛盾性。,案例3,某合同的工程变更条款规定： “由工程师下达书面变更指令给承包商，承包商请求工程师给以书面详细的变更证明。在接到变更证明后，承包商开始变更工作，同时进行价格调整谈判。在谈判中没有工程师的指令，承包商不得推迟或中断变更工作。” “价格谈判在两个月内结束。在接到变更证明后4个月内，业主应向承包商递交有约束力的价格调整和工期延长的书面变更指令。超过这个期限承包商有权拖延或停止变更。” 一般工程变更在4个月内早

16、已完成。对此可采取如下措施： l)控制(即拖延)施工进度，等待变更谈判结果。 2)争取以点工或按承包商的实际费用支出计算费用补偿，如采取成本加酬金方法。 3)应有完整的变更实施的记录和照片，请业主、工程师签字，为索赔作准备。,合同变更应注意的问题,5）在工程中，承包商都不能擅自进行工程变更。若需变更，首先应经工程师同意或通过变更程序再进行变更。 6）在合同实施中，合同内容的任何变更都必须经过合同管理人员或由他们提出。 7）在商讨变更、签订变更协议过程中，承包商必须提出变更补偿(即索赔)问题。最好在变更执行前就应明确补偿范围、补偿方法、索赔值的计算方法、补偿款的支付时间等。 合同变更应有合理的补偿，避免双方利用变更机会获得不当利益。既应防止承包商对变更漫天要价，又要防止变更使承包商受到损失，或更大的损失。,问题,1）工程师批准的图纸，在实施过程中发现与规范矛盾时，承包商如何进行索赔？ 2）工程师已经批准了进度计划，在实施过程中需要加速施工，承包商如何操作？ 3）工程师已经批准了施工方案，在实施工程中，发现方案中有不合理之处，承包商如何操作？ 4）工程师已经批准了施工方案，在实施工程中，由于地质条件有变化，需要调整实施方案，承包商如何操作？,