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1、外部性原理与案例分析,外部性概念 外部性类型 外部性的影响 环境外部性对资源配置的影响,2,外部性的定义,外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为影响了其他生产单位的生产过程 一个消费者的消费行为影响了其他消费者的生活标准 1910年,马歇尔提出,随后庇古丰富和发展了外部不经济性理论 外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象,外部性分为外部经济性 和外部不经济性 社会效益大于私人效益，产生外部经济性 其差额就是外部环境效益 边际社会成本大于边际私人成本的时候 产生外部不经济性 其差额是外部环境成本 环境费用(成
2、本) 外部费用(成本)表现为环境污染、环境破坏或其他环境问题恶化现象 增加单位产品或服务产出时所追加的费用(成本) MSC=MPC+MEC 边际私人成本(marginal private/production cost)、边际外部成本(marginal environmental cost)、边际社会成本(marginal social cost),外部经济：是指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。 外部不经济：是指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带
3、来损害。,2.1 外部不经济性与典型案,2.外部效应与典型案例,上图为2005年松花江被污染的部分河段,上图为2010年松花江上漂浮的原料桶,案例跟踪,2005年11月13日，中石油吉林石化公司双苯厂发生爆炸，排出约100吨苯及其它化学品流入松花江，产生了一条80公里长的污染带，造成了重大的环境污染事件。并在吉林和哈尔滨引起恐慌，中国政府向俄罗斯公开道歉，并提供大量环保物资用以防止水污染治理 化工原料桶冲入松花江 哈尔滨成熟面对“水危机” 2010年7月28日10时许，受洪水影响，吉林省吉林市永吉县新亚强化工厂1000多只装有三甲基一氯硅烷的原料桶(每桶160公斤?170公斤)，顺松花江水流冲
4、往下游。化工原料桶冲入松花江。27日傍晚以来，穿越吉林市永吉县县城的温德河流域遭遇高强度暴雨袭击。28日，温德河出现洪峰，为1909年以来最大洪水。受洪水影响，吉林市永吉县新亚强化工厂装有三甲基一氯硅烷的原料桶及成品桶、空桶被冲入松花江。据统计，流入松花江的化工物料桶达7000只左右，其中4000只左右为空桶，3000只左右为原辅料桶。据专家分析，三甲基一氯硅烷遇水分解释放出游离盐酸。,上游栽树 前人栽树 过度砍伐 上课,外部性特征 独立于市场机制之外 外部性仅指不需要支付货币的收益和损害 产生于决策之外,且具有伴随性 伴随生产和消费产生的副作用 具有一定的不可避免性 产生的影响通过关联性强制
5、作用于受影响者 难以完全消除 受信息不完备、技术、管理等各种因素影响,11,外部性在环境领域的显著特点 普遍性 经济活动总产生废物 一般为外部不经济性 对产生外部性的经济单位和整个社会的效果不同 经济单位获得高额利润,社会遭受损失 外部性问题很难解决 产生的外部性很难货币化度量,12,环境领域外部不经济性很难解决,“环境资源是免费提供”的理念根深蒂固 人们接受需要过程 环境资源的利用若打入经济单位成本,某些污染严重的企业可能破产 生产成本大幅提高,导致大批工厂破产、工人失业、物价上涨 经济活动的外部性普遍存在,一个地区内很难度量单个单位的外部性 缺乏市场,外部性很难货币化计量 环境资源多为公共
6、物品,只能由政府管理 大量人力和物力的投入造成巨大的公共开支,13,外部性的影响,在没有进行管理的私人市场条件下,外部性会导致低效率的产量水平和消费水平 生产过少的具有正外部性的物品或服务,而生产过多的具有负外部性的物品或服务 生产的外部不经济性实例：化工厂排放与农田的损害 农民遭受损失的程度与化工厂产品产量同方向变化 农民的损失是化工厂生产活动所造成的外部成本,14,科斯定理,工厂,居民,排污造成污染,方案一：工厂安装防尘罩 150元 方案二：每户安装除尘机 50X5=250元,科斯定理指出 在交易成本为零时，无论产权如何规定资源配置的效率总能达到最优。,配置效率降低,情况1,居民享有清洁权,工厂,居民,工厂出资 安装防尘罩 150元,情况2,工厂享有排污权,居民出资 安装防尘罩 150元,不违反法律,无其他交易成本,结论 ：1交易成本为0配置资源效率达到最高 2产权界定只影响收入分配,外 部 性,主要来源： 1追求个人效益最大化 2 产权不明确,1 企业合并 主要手段： 2 税收 3 明确产权,庇古税,科斯定理,目的：实现资源最优配置达到帕累托最优,原则：1对外面性来源征收庇古税 2对消费者不做补充刺激,
