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1、安徽省安徽省 2015 年下半年年下半年证证券从券从业资业资格考格考试试：政府：政府债债券券试题试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送 集合资产管理计划的单项审计意见。 A1 个月 B2 个月 C4 个月 D6 个月 2、成长型基金以_为基本目标。 A稳定的经常性收入 B现金收益 C资本增值 D资金分散投资 3、按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分 为（）。 A直接融资与间接
2、融资 B内部融资和外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 4、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍未 完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后， 每_日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手 续。_ A60 20 B90 30 C30 10 D50 10 5、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过_来衡量，主 要表现为资产管理及资产利用的效率。 A资产管理比率 B流动比率 C资产负债率 D资产净利率 6、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属 于原前_名股东的，可以由上
3、市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25 7、募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。 A定向发行 B私募 C公开发行 D招募 8、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或 利润总额达到或超过重组前发行人相应项目_的，申报财务报表至少须包含重 组完成后的最近一期资产负债表。 A20% B30% C50% D100% 9、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础 上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。 这是_的观点。 A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好
4、理论 D市场分割理论 10、在回购交易中，标准品种只分_。 A券种 B回购期限 C债券利率 D债券价格 11、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为_。 A30% B50% C70% D90% 12、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。 A100；100 B100；500 C500；1000 D500；500 13、债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 14、关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。 A保证基金资产的安全 B依法处分基金财产 C严守基金商业秘密 D防范和化解经营风险 15、下
5、列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是_。 A内置型衍生工具 B外置型衍生工具 C股权类衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 16、根据证券的定义，证券是用来证明_有权取得相应权益的凭证。 A证券发行人 B证券持有人 C证券经纪商 D证券管理人 17、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 18、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率_准确反映该投资 组合的真实价值。 A能 B不能 C不能判断 D都不正确 19、下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000
6、7 元，且持续 增长 B第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000 万元 C最近 1 年盈利，且净利润不少于 300 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元 D最近两年营业收入增长率均不低于 20% 20、助销又称为 A代销 B全额包销 C余额包销 D承购包销 21、假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为 3 年的可提前退还债券， 市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通 债券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 22、在对首次公开发行股票的发行人
7、的股本变化情况进行批露时，涉及国有股 的，应在国家股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并 披露标识的依据及标识的含义。（）ASS；SL BSL；SLS CSS；SLS DSS；LSI 23、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。 A2 B3 C5 D6 24、上海证券交易所 A 股送股日程安排中，错误的有_。 A申请材料送交日为 T-5 日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T+1 日前 C公告刊登日为 T 日 D最后交易日为 T+3 日 25、首次公开发行股票的询价制度自_起施行。 A2004 年 12 月 7 日 B2005 年 1 月 1 日 C2006 年
8、 5 月 19 日 D2006 年 5 月 20 日 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供 资产管理服务的业务是_。 A为单一客户办理集合资产管理业务 B为单一客户办理定向资产管理业务 C为单一客户办理专项资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 2、上海
9、证券交易所对 B 股（人民币特种股票）实行 T+3 交收方式的程序中， （）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的 B 股当日成交资料编制各结 算会员的清算交收表。 AT-1 BT CT+0 DT+1 3、赋予股东优先认股权的主要目的包括_。 A保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B保护原有普通股股东的利益和持股价值 C确保公司股份能足额认购 D增加公司的募集资金 4、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。 A股份有限公司 B有限责任公司 C股份责任公司D合伙制企业 5、首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部 职工股的_。 A发行情况 B风险隐患
10、责任的承担主体 C历次托管情况 D最大 20 名持有人情况 6、下列属于基金会计核算主要内容的是（）。 A证券交易及其清算的核算 B各类资产的利息核算 C基金会计核算的复核 D基金会计报表 7、均值方差模型所涉及到的假设有_。 A投资者希望方差越小越好 B投资者只关心投资的期望收益和方差 C投资者认为安全性比收益性重要 D投资者希望期望收益率越高越好 E市场没有达到强式有效 8、证券投资基金的作用包括_。 A基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B有利于证券市场的稳定与发展 C增加了金融风险 D加剧了金融市场波动 9、享有优先认股权的股东，其选择不包括_。 A行使此权利来认购新发行的普通股票 B将该
11、权利转让给他人，从中可获得一定的报酬 C必须行使此权利而不让其过期失效 D不行使此权利而听任其过期失效 10、下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是_。 A组织拟订基金业自律规则和业务标准 B草拟或审议证券投资基金业务有关规则 C负责基金业务数据统计分析 D组织影子定价和权证估值 11、在基金运作中，具有核心作用的是_。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D基金销售机构 12、下列属于货币衍生工具的有_。 A股票期货 B货币期货 C货币期权 D股票指数期货 13、金融期货中最先产生的品种是_。A单只股票期货 B债券期货 C利率期货 D外汇期货 14、证券投资分析的意义包括_。
12、A对资产进行保值、增值 B提高投资决策的科学性，减少盲目性 C降低投资风险，提高投资收益 D获得超额利润 15、申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求_ A客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照证券 公司客户资产管理业务试行办法、证券公司证券自营业务指引及相关法 律法规要求规范操作 B既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、 或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于 8 亿元 C设立并持续经营 3 年以上(含 3 年)，具有一定的业务规模 D证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营 12 个月以 上(含
13、 12 个月) 16、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的_。 A10% B20% C30% D40% 17、关于时间数列，下列论述正确的有_。 A趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化 趋势的时间数列 B季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波 动的时间数列 C随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列 D平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各 期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动 18、某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该
14、投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计 收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A15.06 B15.08 C15.09 D15.15 19、安全性最高的有价证券是_。 A国债 B股票 C公司债券 D企业债券 20、能明确脊椎压缩性骨折的是 A反常活动 B压痛 C瘀斑 D功能障碍 EX 线检查 21、加入 WT0 后 3 年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事_的承销。 AA 股 BB 股 CH 股 DN 股 22、下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是_ A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降 B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动
15、力成本持续上升，致使利润水平 下降，进而使股价下跌 C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌 23、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有_以上的 资产投资于股票。 A30% B50% C60% D80% 24、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括_。 A基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值 或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正 B当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的 0.15%时，基金管理公 司应及时向监管机构报告 C当计价错误达到 0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案 D基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过 程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持 有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任 25、发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或 请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的_原则。 A谁主管谁负责 B快速反应
