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1、甘甘肃肃省省 2015 年下半年基金从年下半年基金从业资业资格：投格：投资资政策政策说说明明书书模模拟拟试题试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_对基金择时能力进行衡 量的方法。 A：组合风险 B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率 2、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 3、基金公司的资产管理规模直接关系其_。 A业界声誉 B注册资本 C管理费收入
2、D员工人数 4、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引 发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 5、我国基金税收的政策法规主要体现在_，这些政策法规对基金作为一个营业 主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。 A1998 年 3 月 1 日起实施的关于证券投资基金税收问题的通知 B2002 年发布的关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知 C2004 年发布的关于证券投资基金税收政策的通知 D2005 年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知及关于股息 红利有关个人所得税政策的补充通知 6、下列各项中，不
3、属于保守型投资者目的的是_。 A保值 B增值 C安全 D稳健 7、基金合同中主要披露事项有_。 A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额 B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C基金收益分配原则、执行方式 D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 8、基金托管人内部控制的内容包括_。 A资产保管 B投资监督 C会计核算和估值 D技术系统 9、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。 A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及 托管业务合作事宜 B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金
4、返还到投资人账户的职责 C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 10、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的 是_。 A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传 输积极的投资理念 B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪， 让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生 C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺 少的部分 D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 11、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的
5、有_。 A规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要 积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率 D持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系 客户 12、基金临时信息披露主要指在_期间，当发生重大事件或市场上流传误导 性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时， 基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A：基金赎回 B：基金清盘 C：基金募集 D：基金存续 13、考察基金经理从业经验
6、的要点包括_。 A基金经理的教育背景 B基金经理从业年限 C基金经理的履历 D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况14、下列各项中，不属于投资收益的有_。 A买入返售金融资产收入 BETF 替代损益 C衍生工具收益 D股利收益 15、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之 涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 16、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。 A现场检查 B随机抽查 C非现场检查 D重点检查 17、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。 A报价单位为每份基金价格 B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C买卖份额申报数量应
7、当为 100 份或其整数倍 D申报价格最小变动单位为 0.01 元 18、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份 额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督 管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资 机构验资。 A60% B70% C80% D90% 19、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 20、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察
8、稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 21、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D加权平均收益率 22、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是_。 A处理投资者申请出现差错 B接受投资者全权委托 C对投资者作出盈亏承诺 D审核投资者开户证件、资料时不严 23、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证 券的_ A：10% B：20% C：30% D：40% 24、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合 适的产品。 A规范性 B专业性 C服务性 D
9、适用性 25、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限 在_ A：1 年以内 B：1 年以上 2 年以内 C：1 年以上 5 年以内 D：5 年以上 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、关于 LOF 份额的上市条件，下列说法错误的是_。 A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B基金的募
10、集应符合证券投资基金法的规定 C募集金额应不少于 2 亿元人民币 D基金份额持有人应不少于 2000 人 2、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。 A基金经理投资经历 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 3、开放式基金的价格是以_为基础计算的。 A：基金份额净值 B：市场供求关系 C：市盈率 D：购买股票多少 4、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A资本证券 B资产证券C商品证券 D货币证券 5、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确 定股票的_。 A票面价格 B开盘价格 C发行价格 D票面价值 6、按照持有人权利
11、的性质不同，权证可以分为_。 A认股权证 B认购权证 C认沽权证 D备兑权证 7、选择债券指数化投资的原因不包括_ A：可获得超越市场的收益 B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C：指数化组合管理所收取的管理费用更低 D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 8、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。 A证券发行市场通常有固定场所 B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成 D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者 和证券的需求者 9、证券市场是_。 A股票、债券、投资
12、基金份额等有价证券发行和交易的场所 B市场经济发展到一定阶段的产物 C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 10、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是_。 A通常基金规模越大，基金托管费率越低 B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C股票型基金的年托管费率一般为 0.25% D货币市场基金的年托管费率一般为 0.15% 11、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是_。 A对资产配置的动态调整 B其重要性在于市场上存在着系统性风险 C它是长期的、稳定的配置策略 D它一般不受短期市场波动的影响 12、证券服务机构是指依法设
13、立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括 _。 A证券投资咨询公司 B律师事务所 C证券信用评级机构D资产评估机构 13、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。 A风险评估 B确定风险管理战略 C风险管理的组织实施 D监控风险管理业绩 14、目前，_构成了我国基金销售的主要渠道。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 15、2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公 司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：证券投资基金管理暂行办法 B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C：中华人民共和国
14、证券投资基金法 D：开放式证券投资基金试点方法 16、股份有限公司申请其股票上市交易，向_报送有关文件。 A：证券交易所 B：证监会 C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会 17、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理 能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金 份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 18、国家股的主要资金来源不包括_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B
15、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机 构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公 司出资形成的股份 19、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 20、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。 A商业银行B专业基金销售机构 C证券公司 D基金管理人 21、下列有关股票风险性的表述，正确的有_。 A股票的风险性和收益性是彼此独立的 B股票的风险性和收益性是并存的 C股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关 D股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况 22、拟募集基金不应存在_的情况。 A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B投资方向不明确 C其基金管理公司设立、运作未满 1 年 D基金名称存在欺诈、误导投资人 23、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。 A基金管理人 B基金销售机构 C中国登记结算公司 D基金托管人 24、股
