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1、1名词解释, 44,1.实物国债 2.买入期权 3.系统风险 4.存托凭证 5.有价证券 6.龙债券 7.价格优先原则 8.开放式基金,2问答题,45,1.请你谈谈股票投资的心理因素。 2.简述证券公司完善内部控制机制的原则。 3.证券市场的基本功能是什么？简要说明之。 4.请你谈谈证券投资收益与风险的关系。 5.证券投资的系统性风险主要表现在哪几个方面？ 6.简述金融期货套期保值的基本做法。 7.封闭式基金与开放式基金的主要区别？（请从发行规模、交易方式、交易价格和投资策略等方面谈） 8.加强证券市场监管有什么意义？,3计算题2个小题，共14分。,1我国股指期货于2010年4月16日正式开锣
2、。2010年4月19日沪深300五月份股指期货（IF1005）开盘报价为3396点， 若期货投资者预期当日期货报价将下跌，开盘即空头开仓5张，并在当日较低报价3176.2点平仓，试求： （1）该投资者需要投资多少资金？（最低交易保证金为合约价值的18%） （2）该投资者亏损或者盈利是多少？（股指期货 每一点为价值300元人民币） 2.某上市公司2008年3月1日发行5年期可转换公司债券面额1000元，规定其转换比例为1：50，该日上市公司的股价为20元。若2009年5月10日该公司的股票市场价格上升到22元，可转换公司债券也上升到1200元。试求： （1）该公司可转换债券的转换价格是多少？ （
3、2）2009年5月10日该债券的转换价值和转换平价是多少？ （3）2009年5月10日该债券持有人是否可以转换成公司的股票？为什么？,4单选题20个小题，共20分。,1.以下关于有价证券的说法错误的是( )。 A本身没有价值 B持有者可凭此获得一定的收入 C是实际资本的一种形式 D是分配和筹措资金的手段 2.开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。 A基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易所 3.以下不属于证券投资的系统风险的是( )。 A.本币升值 B.行业普遍经营不景气 C.购买力逐年提高 D.经济周期风险 4.股票的内在价值是指( )。 A.在股票票面上标
4、明的金额 B.每股股票所代表的实际资产的价值 C.公司清算时每一股所代表的实际价值 D.股票未来收益的贴现值 5上证成指180指数从2002年7月1日起正式发布，基点为（ ）上证30指数的收盘点数3299.05点。 A.2002年6月1日 B.2002年6月30日 C.2002年6月28日 D.2002年3月31日,4单选题20个小题，共20分。,6.证券交易市场又称( )。 A.一级市场 B.初级市场 C.二级市场 D.有形市场 7.中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。 A.上海股份公所 B.上海众业公所 C.北平证券交易所 D.北平股份公所 8.一般情况下,在多种基金中,年管理费从低
5、到高的顺序是( )。 A.货币基金债券基金股票基金认股权证基金 B.货币基金股票基金债券基金认股权证基金 C.货币基金债券基金认股权证基金股票基金 D.货币基金股票基金认股权证基金债券基金 9.参与优先股是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息以外，还有权与普通股股东一起参与（ ）的优先股。 A公司经营决策 B.本期剩余盈利 C.优先认购公司股票 D.股东大会 10沪深300指数的指数基期日为（ ），基点为1000点。 A2004年12月31日 B.2005年12月31日 C2004年7月1日 D.2005年7月1日,4单选题20个小题，共20分。,11香港恒生综合指数所取样本股的上市公司包括
6、（ ）个行业类别。 A.3 B.4 C.5 D.6 12根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。 A10% B.20% C.50% D.80% 13基金托管人收取的托管费的来源是（ ）。 A股息 B.利息 C.基金资产 D.投资者缴纳 14固定利率有价证券的价格与市场利率变化一般呈现（ ）。 A.正向 B.反向 C.无关 D.难以确定 15目前，在我国证券市场上上市的债券中，期限最长的是（ ）年期债券。 A.10 B.15 C.20 D.30,4单选题20个小题，共20分。,16.中华人民共和国证券法于（ ）正式实施。 A2000
7、年1月1日 B.1999年1月1日 C1999年7月1日 D.2000年7月1日 17.以下金融工具中，反映的是信托关系的有价证券是（ ）。 A基金 B.股票 C.债券 D.期权 18证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，其责任（ ）。 A由直接责任人员承担全部责任 B由所属证券公司承担全部责任 C由证券公司承担主要责任，由直接责任人员承担次要责任 D由证券公司与直接责任人员承担连带责任 19（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A.基金规模 B.基金收益率 C.基金资产净值 D.基金赎回率,4单选题20个小题，共20分。,20只能
8、在期权到期日当天执行的期权种类是（ ）。 A.美式期权 B.欧式期权 C.百慕大期权 D.日式期权 21以下种类基金中，对于偏好安全性的投资者而言，应选择（ ）。 A.开放式基金 B.指数基金 C.成长型基金 D.债券基金 22英国金融时报指数分为三种，每一种都有一定数量的股票组成，以下数字中不属于金融时报指数构成数量的数字是（ ）。 A.30 B.50 C.100 D.700多 23美国NASDAQ市场形成了一个全美统一的场外二级市场，（ ）年确立了其合法地位。 A.1971年 B.1972年 C.1975年 D.1979年 24欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（ ）。 A.英镑 B.马克
9、 C.美元 D.欧元 25契约型基金反映的是（ ）关系。 A.产权 B.债权债务 C.投资 D.信托,4单选题20个小题，共20分。,26道琼斯股价指数所采用的基期是（ ）。 A.1928年10月1日 B.1935年7月1日 C.1962年4月10日 D.1964年7月1日 27设立经纪类证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A.5000万 B.1亿 C.5亿 D.10亿 28根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为( )年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 A.3年 B.6年 C.5年 D.4年 29（ ）不是债券的特征。 A.偿还性 B.流
10、动性 C.参与性 D.收益性 30公司税后利润最优先考虑的分配项目是（ ）。 A.提取盈余公积金 B.提取公益金 C.弥补亏损 D.支付股利,4单选题20个小题，共20分。,31外国公司股票在美国上市通常采用（ ）。 A.股票 B.存托凭证 C.权证 D.股票期权 32投资者持股期间的股息收入与买卖价差占股票买入价格的比率，称为（ ）。 A.持有期收益率 B.股利收益率 C.实际收益率 D.投资收益率 33我国可供STAQ、NET系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通市场属于（ ）。 A.二板市场 B.三板市场 C.二级市场 D.三级市场 34以下属于货币证券的金融工具有（ ）。 A.股票
11、 B.债券 C.商业汇票 D.基金 35向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（ ）。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券,4单选题20个小题，共20分。,36上证180指数从性质上看属于（ ）。 A.成分指数 B.综合指数 C.分类指数 D.债券指数 37证券市场监管的主要手段是（ ）。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.行业自律 38金融期货期权的对象是（ ）。 A.股票指数 B.外汇 C.金融期货合约 D.远期合约 39我国国内发行人民币金融债券是于（ ）。 A.1980年 B.1982年 C.1985年 D.1988年 4
12、0看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（ ）。 A.上涨 B.下跌 C.不变 D.难以判断,5多选题102,1优先股的优先权主要表现在（ ）。 A.分配公司收益 B.分配剩余资产 C.认股权 D.公司经营表决权 2债券票面的基本要素包括（ ）。 A.票面价值 B.偿还期限 C.利率 D.发行者名称 3证券登记结算机构的职能包括（ ）。 A.证券账户、结算账户的设立 B.证券的托管和过户 C.受发行人委托派发证券权益 D.提供投资建议 4中国证券业的自律性监管机构有（ ）。 A.证券交易所 B.综合性证券公司 C.证券业协会 D.证券金融工委 5证券公司内部控制的主要内容包括（ ）。 A.环境控制 B.业务控制 C.内部稽核 D.会计系统控制,5多选题102,6资本证券包括（ ）。 A.股票 B.债券 C.期货合约 D.基金证券 7股票的收益表现为（ ）。 A.红利收入 B.资本利得 C.公积金转增收益 D.建业股息 8根据债券券面形态的不同，债券的分类包括（ ）。 A.实物债券 B.贴现债券 C.凭证式债券 D.记帐式债券 9契约型基金的当事人包括（ ）。 A.委托人 B.受托人 C.投资顾问 D.受益人 10认股权证的要素包括（ ）。 A.认购数量 B.认购价格 C.认购期限 D.认购种类,
