《工程建设廉政风险点和防控措施》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工程建设廉政风险点和防控措施（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、XXXXXXXX 工程工程 建设建设 部廉部廉 政风政风 险点险点 及防及防 控措控措 施一施一 览表览表 编制部门编制部门:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX 工程建设部工程建设部 1、质量控制工作、质量控制工作 1)流程图 1.1 质量检查工作 施工过程检查或计划性 检查开始 根据工程进展情况和质量检查计划， 确定检查内容及检查项目 现场检查、检测 通报检查结果 1.2 分项工程验收评定 继续施工 返工 整改、反馈 复检 发现问题 不合格 合格 未发现问题 施工单位提出申请交工意向 监理单位初步审查 验收评定是否具备交工条件 监理单位成立验收小组完成工 程评定验收工作 否 2）廉政风险
2、点及防控措施一览表 质量控制工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 是否存在需要整改的问题 施工单位按要求整改 验收小组复验 监理单位签发中间交工证书 合格 是 不合格 是 否 1.有倾向性 地选择检查内 容。 1 实行随机、 突击检测制度。 检测单位事先不 通告检查地点， 检查点 由检查小组到达 现场后临时确定， 检查结果当场公 布，并将结果报 建设单位和监理 单位; 2，检测单位和人 员与被检测单位 存在利益(利害) 关系的，须回避。 1.保存检查 时的影像和文字 等原始资料; 2.多人参与现场 检查、检侧。 建设单位 工程管理 部门
3、、质 量管理部 门 建设单位 工程管理 部门人员、 质量管理 部门人员 2.对不 合格工程降低 检验标准，评 为合格。 3.加强抽检、检 测。 建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门 1.1、 质量检 查 现场检查、 检测 建设单位 质量管理 部门人员 3，委托与其 有利益(利害) 关系的检测单 通过招投标或 竞争性谈判等_方 式选择有资质的 社会检测单位。 建设单位 质量管理 部门和招 位对工程项日 进行检测。 标部门 所涉对象及廉政风险点防控措施 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施 1.建立检 测单位信用档案， 对有违规行为的 检测单位视情节 降低信用等级。 技 1.改动 检测数
4、据，故 意隐瞒质量问 题，或未检测， 编造检测数据。 2.随机检查社会 检测单位工作质 量，社会检测单 位 工作质量与台同 费用支付挂钩。1.1、 质量检 查 通报检查结 果 受建设单 位委托的 社会检测 机构工作 人员 2，降低处罚 标准或不予处 罚。 1.与检测单位 签订廉政合同， 对 检测单位的检测 质量和廉政情况 进行定期考核， 并将考核结果与 其信用档案挂钩; 2.对出现明显争 议的，建立复议 制 度。 1.2 分项 工程 验收 评定 施工 单位 提出 申清 施工单位 项目经理、 监理单位 专业监理 工程师 施工单位不 具备初验条件， 提供虚假工程 资料或贿赂验 收人员准予初 验。
5、建立完善的 施工单位履约考 核制度，与信用 评价和经济奖惩 挂钩。 所涉对象及廉政风险点防控措施 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施 监理单位评 定验收 1.监理工 程师接受施工单 位的贿赂，虚报 工程质量合格 率; 2。降低评 判标准。 3.提高评定分 数; 4.对发现的问 题不及时要求整 改或帮施工单位 隐瞒过关。 1 对弄虚作假 的监理单位通报， 记人信用档案; 2.建立监 理单位和专业监 理工程师以上监 理人员的信用档 案，对其不诚信 行为记录在案， 对其进行信用评 级，并一与投标 资格挂钩;与相关 部门协调，逐步 建立所有监理从 业人员的信用档 案，与市 场准人挂钩。 技 1.
6、2、 分项工 程验收 评定 验收小组复 验 监理单位 总监、专 业监理工 程师 复验流于形式， 无视施工单位整 改不合格，帮其 隐瞒过关。 3.监督监理单位 制定严格的预验 收 制度和措施，并 确 保执行，形成多 人 决策机制; 4.对弄虚作假的 一般监理实行 合同 违约金制度。 2、安全检查工作、安全检查工作 1)流程图 制定安全管理制度 确定检查内容及检查项目 现场检查 通报检查结果 一般和较大安全隐患重、特大安全隐患 开具整改通知单下达工程暂停令 整改、反馈 复检 继续施工 2）廉政风险点及防控措施一览表 安全检查工作 所涉对象及廉政风险点防控措施 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措
7、施 1.检查组由多 人组成，检查评 分 工作由多人分项 进行，最后汇总。 2、 安全检 查工作 现场检查 建设单位 安全管理 部门人员 对所建项目 存在明显隐患的 情况不予监督检 查，或检查时降 低标准。 2 建立项 目 安全风险基金， 在 招标文件中约定， 建设单位每季度 不合格 合格 不合格 3、计量工作、计量工作 1)流程图 进行考核，按考 核结果兑付。 通报 检查 情况 故意隐瞒检查 中发现的安全隐 患，不要求施工 单位整改。 公布检查结果， 并 对整改结果进行 复 查。 复检 复检流于形式， 对施工单位整改 不到位的，帮其 隐瞒过关。 对相关责任人进 行经济处罚。 施工单位提出分项工
8、程 计量申请 监理单位现场复核 施工单位编制计量支付月报 与支付申请 监理单位审核确认 建设单位工程管理部门审核， 相关部门会签 建设单位财务部门 支付工程款 建设单位领导审批 2）廉政风险点及防控措施一览表 计量工作 所涉对象及廉政风险点防控措施 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施 3、 计量管 理 施工单位提 出计量申请 施工单位 计量人员 1.计量 资料造假，利 用隐蔽工程计 量控制难度大 等问题虚报、 冒领工程量。 l 对施工单 位 量化、强化履约 考 核，与优质优价、 劳动竞赛考核奖 励、信用评价相 挂钩; 2 隐蔽工程和 关 键的分项工程由 监理实行现场旁 站监督; 3 隐蔽
9、工程在 施 工前要求施工单 位和监理单位平 行测量，如有必 要，建设单位组 织抽检; 4.隐蔽工 程施工时，留存 影像资料，备查。 2.工程重复 计量。 使用计量软件编 制计量报表或其 他加强计一量上 报的方法，避免 重复计量和计算 错误。 监理单位现 场复核 监理单位 专业监理 工程师 对施工单 位的虚报、多 报计量不予核 减。 1.现场监理、 计 量监理、试验监 理、建设单位和 施工单位代表对 合同变更较大的 分项工程实行现 场核实确认计量 所涉对象及廉政风险点防控措施 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施 1 对监理单 位的履约情况进 行考核，考核结 果与费用支付和 信用评价挂钩。
10、监理单位审 核确认 监理单位 专业监理 工程师 2.对施 工单位的虚报、 多报计量不予 核减; 3.不认真审核 不合理的合同 外工程单价。 2.建立总 监(监理组长)个 人信用档案，定 期对总监(监理组 长)工作质量进行 考核。 重点制度建设一览表重点制度建设一览表 1 实行多部 门、多人联合计 量核实; 2.计量支付由清 单控制总量，不 超清单支付; 3.对易虚报的 隐蔽工程进行重 点抽查。 4.委托社会 审计机构进行跟 踪审计。 1.对施 工单位虚报多 报的计量审核 不严。 5.实行建设单位 工作人员廉政保 证金奖罚制度。 建设单位审 核、 审批 建设单位 单价、数 量审核部 门人员 2，
11、故意拖 延审批时间， 实现不正当利 益。 使用电子 化计量支付管理 系统，按规定的 时限审批，逾期 自动预警。 技 序号制度名称主要内容 1 建设单位工作人员责任 追究制度 对项目建设过程中建设单位所承担的勘察 设计文件审查、资金拨付、招投标、质量 检查、安全管理、计量审核、设计变更立 项和费用审核、索赔等各环节的责任进行 明确，出现问题的，追究其责任。 2 重要岗位定期轮岗制度对财务、招投标、工程现场管理、数量审 核、单价审核等高风险岗位定期进行轮岗。 3 全过程跟踪审计制度从项目前期的征地拆迁，建设实施阶段的 计量、设计变更、项目资金拨付、交竣工 验收等必须组织审计机构(包括国家审计、 内
12、部审计或委托社会审计机构)进行全过程 跟踪审计。 4 项目建设所有从业单位 的履约考核制度和信用 档案制度，建立招标投 标市场诚信机制 对项目建设的所有从业单位，包括施工单 位、监理单位、设计单位、社会审计机构、 社会检测单位、材料供应商、招标代理机 构、工程咨询单位等建立信用档案，定期 对其履约情况进行考核，考核结果与其信 用等级评定、合同费用支付情况挂钩;建立 项目经理、总监(监理组长)的信用档案，定 期进行履约考核，建立黑名单制度。 5 廉政教育会议制度定期开会，交流信息，有针对性的加强建 设单位工作人员的廉政教育。 6 建设单位工作人员的绩 效考核制度 对其计量、设计变更、资金拨付等审
13、核、 审批质量、时限情况等工作效率、效能， 以及廉政执行情况定期进行考核，考核结 果与经济和职务晋升挂钩。 序号制度名称主要内容 7 廉政合同及履约考 核制度 建设单位与施工、监理、设计等从业单位 签订廉政合同，施工、监理单位之间签汀 廉政合同，设计单位与施工、监理单位之 间签订廉政合同等，定期对廉政合同执行 情况进行履约考核，考核结果与信用档案 挂钩。 8 社会监督平台公布举报电话;设立举报箱;畅通网络投诉监 督渠道;在项月建设现场，树立廉政建设责 任公示牌，将监督、设计、施工、监理、 建设等单位和责任人进行公示，同时公布 举报电话、电子信箱。 9 评标专家考核、管 理制度 对专家的出席情况
14、、打分异常情况、廉政 情况等进行考核，定期更新专家库;从地域、 行业上扩大专家库。 10 权力运行公开制度研发电子项目管理系统，设置招投标、计 量、设计变更、资金拨付等工程建设关键 环节的办理时限，预期白动报警;对工程建 设关键环节的过程和结果公开。 11 招标投标制度对项目预可、工可承担单位、勘察设计单 位、施工单位、监理单位、社会审计机构、 社会检测单位、甲供材料的供应商、开户 银行等的选择建立招投标制度。 12 施工分包 管理制度 明确对分包单位的资质要求、分包程序、 分包质量等。 13 工程项目资金监督 管理制度 建设单位、开户银行、施工单位三方签订 “资金监管”协议，银行在每笔大额资金 拨付前有对原始证据审核的义务。
