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1、浙江安信资产管理集团有限公司浙江安信资产管理集团有限公司浙江安信资产管理集团有限公司 监管工作管理制度监管工作管理制度浙江安信资产管理集团有限公司浙江安信资产管理集团有限公司1第一章第一章总总则则第一条第一条 为了明确监管人员的工作职责，规范监管人员的操作行为，促进各项监管措施落实到位，有效控制监管风险，特制订本制度。第二条第二条 本制度适用于浙江安信资产管理集团公司本级及所属各分、子公司的动产监管业务、 租赁业务及与监管工作相关的部门和工作人员。第二章第二章 监管部门职责监管部门职责第三条第三条 监控中心职责监控中心职责1、负责各监控点、现场监管员及所有租赁车辆二十四小时不间断远程监控。2、
2、负责监控数据的采集、录入和保存。3、负责监控中心各项机器设备的维护和保养，使其保持良好的运行状态。4、对各监控点出现异常情况及时向各监控点所属公司发出维护通知并监督落实。5、负责登记监控日志，对各监控点出现的异常情况及维护情况做好监控记录。6、负责各现场监管员 GPS 定位。7、向动产监管事业部报告监控工作情况。8、各监控中心在自身条件出现问题不能正常履行监管职责的情况下可以书面的方式通知同级监控中心代为监管，需注明监管方式，监管时间与监管目的。第四条第四条 分、子公司职责分、子公司职责1、明确监控设备管理责任人（专职或兼职） ，负责与监控中心网络监管员的工作对接。浙江安信资产管理集团有限公司
3、22、在收到监控中心发出的通知后，应积极配合监控中心解决前端设备故障（拟定二小时以内响应） 。3、负责落实本区域监控设备施工和维护单位，以便对前端设备故障及时进行抢修。4、分、子公司网络监管员应确保本公司的网络合理使用，若网络出现故障应及时处理并记录归档。5、分、子公司应配合集团公司处理本地监管点异常情况，及时反馈情况（拟定二小时内响应） ，并提出现场解决方案。6、严格按照监管员与巡查员的管理办法对相应岗位人员进行考核。第五条第五条 租赁部职责租赁部职责1、明确监控设备管理责任人（专职或兼职） ，负责与监控中心网络监管员的工作对接。2、负责租赁车辆日常运行的动态监控。3、夜间需要监控中心监管的
4、车辆信息与报警状态应以书面的方式在当天的十五时前移交至监控中心。4、负责接收监控中心的异常报告，应在一小时内及时处理与反馈处理意见。5、负责登记车辆运行情况日志，对所监控车辆出现异常情况及处理结果做好监控记录。6、向监控中心反馈所监控车辆出现异常情况处理结果。7、每周与监控中心的监管数据进行核对并确认。第三章第三章 监管人员岗位职责监管人员岗位职责第六条第六条 监控主管岗位职责监控主管岗位职责1、负责监控中心各岗位人员劳动组织安排，保持监控中心正常有序的开展工作。2、负责监控中心各项设备、设施管理，确保各项设备、设施的正常浙江安信资产管理集团有限公司3运行。3、制定和完善网络监管制度，定期工作
5、分析，改进工作方案，做好网络监管员的培训。4、做好对分、子公司网络监管人员的监督与辅导，对分、子公司出现的视频报警、车辆报警情况进行分析并给网络监管员制定解决方案。5、做好本部门网络监管员的管理，每天审核网络监管员日常记录表单： 动产监管记录表 、 车辆监管记录表 、 监管车辆状态表 、 委托监管记录表 、 现场监管人员定位记录表和质押物资市场价格日报表 。6、做好相关部门的联系与沟通，每周跟委托方沟通制作周监管车辆结档表单，双方确认后互传存档。第七条第七条 网络监管员岗位职责网络监管员岗位职责1、每一十五分钟记录一次监管车辆状态。2、每小时记录一次监管点及现场监管员的状态。3、对被监管车辆，
6、人员及网点在平台上设定自动报警功能。4、发现离线车辆实时咨询设备运营商处并上报委托方，协助委托方寻找失控车辆。5、每日对动产监管所列质押物的市场报价按规定进行查询和统计，并形成报表上报。6、按保全部门协查通知书要求，配合寻找失控车辆。7、在交接班时应对设备进行检查，做好交接记录，异常情况应登记说明，并对相关数据进行备份。8、对监管点、人员上报紧急事项，根据应急方案实时响应。9、按规定做好监控资料的查询查复。10、日终编制动产监管记录表 、 车辆监管记录表 、 网络监管日志 、 监管车辆状态表 、 委托监管记录表 、 现场监管人员定位记录表 、 质押物资市场价格日报表 。浙江安信资产管理集团有限
7、公司411、应严格遵守监控中心规章制度，不得无故长时间占用网络及通信资源。第八条第八条 监管点监管员岗位职责监管点监管员岗位职责1、质物交接盘点。2、监管期间内对质物实施不间断的监管。3、每日盘点质物，做好监管日志和质物进出库记载。4、按照规定时间及时、真实、准确报送报表（日报、周报、月报） 。5、每日巡查质物及监管仓库，配合被监管方做好防火、防盗、防抢、防水、防潮等安全保卫工作，每天早、中、晚三次用手机对质物进行拍照上传系统中。6、遇下列情况，第一时间向公司汇报。（1）质物数量接近或低于警戒线时；（2）监管方生产经营活动异常时；（3）被监管方法定代表人或股东发生异常情况时;（4）质物价格大幅
8、度下滑时;（5）其他风险预警。第九条第九条 巡查员岗位职责巡查员岗位职责1、 巡查员定期、 不定时 （每周至少一次） ， 对被监管方进行实物盘点，查看质物进出库账目；2、根据盘货、查帐的情况，结合被监管方的生产经营和内控情况，对被监管方的风险进行综合分析，撰写巡查报告。3、负责对辖区内现场监管员的监督、指导和管理，定期对监管员的工作进行评价。第四章第四章 网络监管异常处理流程网络监管异常处理流程第十条第十条 监控中心监管异常处理监控中心监管异常处理所有视频图像进行了移动侦测报警和信号丢失报警设置， 自二十浙江安信资产管理集团有限公司5二时至次日六时，视频移动侦测会发出报警，自十五时至次日六时，
9、视频信号丢失会发出报警， 监管员可以根据现场条件合理设置报警灵敏度。发生报警后，中心网络监管员的处理流程：1、确认报警地的现场情况；2、拨打报警地点电话进行测试确认；3、进行本地图像录像和图像抓拍的处理；4、检查监控设备是否运行正常，查阅期间录像；5、通知主管领导进行确认和后期处理。第十一条第十一条 监控中心监控中心 GPS 车辆预警处理车辆预警处理1、车辆离线预警：当被监管车辆出现离线状态时，网络监管员根据以下进行预警：（1） 、车辆位于偏远山区，持续一个小时未上线的；（2） 、位于市区离线，持续一个班次的；（3） 、夜间离线，首先划入重点监控范围，次日持续八小时离线的；（4） 、车辆长期未
10、动或离线的，首先通过平台功能进行设置，开通手机来电显示，当车辆重新上线时，第一时间通知监管员。2、车辆越界报警：平台设置监管车辆范围，车辆越界会居中显示。车辆位于高速公路或国道高速行驶时， 监管员应该根据情况作出相应判断。3、网络监管员的预警流程：（1） 、确认车辆是否离线；（2） 、询问运营单位平台状况；（3） 、上报主管领导，确认后上报委托单位。4、网络监管员对每次预警的记录与每班次的车辆委托记录记载于工作日志中，网络主管每日审核。第十二条第十二条现场监管员现场监管员 GPSGPS 定位预警定位预警1、现场监管员离线预警：当现场监管员出现离线状态时，网络监管员应首先确认现场监管员是否位于信
11、号屏蔽区域， 十五分钟后仍然离浙江安信资产管理集团有限公司6线的应该立即打电话确认具体情况，并作好相应记录。2、现场监管员越界报警：平台设置现场监管员活动半径为五百米，现场监管员越界时，网络监管员要及时记录情况，同时电话告知现场监管员，持续重点关注其动向。3、网络监管员的预警流程：（1） 、确认现场监管员是否离线；（2） 、询问运营单位平台状况；（3） 、确认后上报网络主管。网络监管员应对每次预警的记录记载于工作日志中， 网络主管每日审核。第十三条第十三条被监管方现场异常预警处理被监管方现场异常预警处理：（1） 、发现被监管方大量出货，网络监管员要第一时间联系现场监管员，核实情况，确定是否超出
12、银行要求的库存警戒线。同时查看现场监管员 GPS 定位，确定在岗情况。（2） 、现场监管员如无合理说明，并无法制止被监管方继续出货的，要立即通知巡查员和区域经理，同时查看 GPS 定位，确定在岗情况。（3） 、区域经理如无合理说明，并无法制止被监管方继续出货时，要立即报上级主管。（4） 、将上述情况及时登记动产监管记录表 。第十四条第十四条监控中心监控设备出现故障处理：监控中心监控设备出现故障处理：（1） ：详细记录设备故障；（2） ：画面信号丢失，及时电话查询；（3） ：整机出现故障，三十秒后重启机器，如故障无法及时排除，通知监控主管。第十五条第十五条质押监管物价格大幅下降时的处理：质押监管
13、物价格大幅下降时的处理：网络监管员每日对动产监管所列质押物的市场报价进行统计， 并与下午五时前形成报表上报；如发现某种质押物资市场价格下降， 幅度超过前日 10%时，第一时间汇报监控主管，并书面报动产监管事业部分管领导。同时，通知现场监管员注意被监管方经营动向， 由现场监管员核实是否超出质权浙江安信资产管理集团有限公司7人要求的库存警戒线。第五章第五章 现场监管异常处理流程现场监管异常处理流程第十六条第十六条被监管方经营异常的处理：被监管方经营异常的处理：下列情形发生时，现场监管员在第一时间口头形式将情况向巡查员报告，并事后以书面情况上报。（1）被监管方对监管区实施停电、停水或其它致使监管行为
14、不能正常实施的；（2）遭受不可抗力危险情况时；（3）突发的人为破坏，包括盗窃、哄抢等；（4）其他情形。第十七条第十七条质押监管物价格下降时的预警处理：质押监管物价格下降时的预警处理：现场监管员接到网络监管员质押物价格预警通知后， 核实是否在质权人要求的库存总价值警戒线以上。 如接近则立即通知被监管方停止出库，上报巡查员和区域经理，由巡查员上报所属公司并通知质权人。同时，密切注意被监管方动向，通知其及时补足质物。第十八条第十八条质押监管物库存数量接近警戒线的预警处理：质押监管物库存数量接近警戒线的预警处理：质押物资实际库存数量，已经接近质权人要求的库存警戒线时，第一时间上报报巡查员和区域经理，
15、由巡查员上报所属公司并通知质权人。同时，密切注意被监管方动向，通知其及时补足质物。第十九条第十九条质押监管物保质期即将到期的预警处理：质押监管物保质期即将到期的预警处理：现场监管员通知被监管方及时置换质物，置换质物时按照“先进后出”的原则办理，置入质物的价值不得低于置出质物的价值。置换质物时，如质物的品种、质量、规格、型号等与原有的不一致时，被浙江安信资产管理集团有限公司8监管方必须向质权人申请确认，现场监管员收到公司通知后，方可办理置换手续。 第二十条第二十条被监管方主要负责人出现异动的预警处理：被监管方主要负责人出现异动的预警处理：第一时间上报巡查主管，并在监管日志志记载，等候公司的进一步
16、通知。第六章第六章 违规责任的处罚违规责任的处罚第二十一条第二十一条 监管员的过错处罚监管员的过错处罚（一） 、监管员的处罚层级1、丙类过错，扣罚绩效工资五十元2、乙类过错，扣罚绩效工资三百元3、甲类过错，扣罚当月工资及其它补贴，并予以辞退4、经济赔偿5、追究法律责任（二） 、现场监管员的过错认定及处罚标准1、统计报表数据与监管的实物不相符的，按下列情况处理：（1）误差在百分之十（含）以内的，每发生一次，按丙类过错处理，当月累计发生三次，按乙类过错处理，当年累计发生六次，按甲类过错处理。（2）误差在百分之十以上至百分之五十以内的，每发生一次，按乙类过错处理，当月累计发生三次，按甲类过错处理。（3）误差在百分之五十（含）以上的，发生一次，无论何种原因，一律按甲类过错处理，严重的还要追究经济赔偿或法律责任。2、在被监管企业兼职，一经发现，按甲类过错处理。3、因个人原因未能履行监管责任，按丙类过错处理。给公司造成经济损失的，无论金额大小，一律按甲类过错处理。4、擅自离岗在二小时以内，按丙类过错处理，在二小时以上的，按浙江安信资产管理集团
