案防合规工作总结报告

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1、案防合规工作总结报告案防合规工作总结报告 篇一：XX 年案防工作总结 XX 银行 XX 支行案防工作总结 无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行， 也只能是聋子的耳朵一种摆设而已。合规经营是银行 稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是 每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益 的有力武器。为进一步强化案防工作，省联社在创造性地 推行“五人联保” 、 “风险保证金”制度的基础上，积极探 索，推进案防长效机制建设，在过去的一年里认真学习了 省联社坚持构建“大案防、大联动”的案防体系，通过完 善法人治理结构、加强制度流程建设、提高技术控险能力、 实施“五人联保”动态管理、

2、注重信访举报查办效果等措 施，形成强有力的风险管控机制。通过充分发挥财务、信 贷、稽核、人事、风险资产、安全保卫、银行卡、纪检等 业务条线的职能作用，采取多种方式，借助多种手段，对 重点人员、重点岗位、重点环节、重点业务等进行全方位、 深层次、大力度的排查和检查，及时发现问题、落实责任、 整改到位，进一步完善案防责任追究机制，加大考核、惩 处的强度和力度，确保了我行安全、稳健经营。 一年的案防学习和实践，使我支行对合规有了更加深 刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行 业务的每一个环节，商业银行必须将合规意识渗透到每一 名员工，使其明确合规经营意义重大。对我支行一年来的 安防工作，

3、做如下总结： 一、思想上高度重视，将案防意识深入人心 XX 年度，对案防工作，我支行高度重视，年初即召开 了安防工作专题会，明确案防目标，对总行和省联社的案 防要求做了深入的学习，将落实工作进行明确部署和严格 要求，不等不靠，提早下手。要求全体员工必须本着对信 合事业、对农商行和对自己高度负责的态度，率先垂范， 以身作则，认真扎实地抓好案防工作。在过去的一年中， 我支行有针对性地加强思想教育工作，做到严以律己，自 觉抵制、检举和纠正违反合规操作的行为，做到突出重点、 整体推进。 首先是加强学习、提高认识，我支行在年初就做出了 案防学习要求，对员工 学习时间、学习方式、学习笔记、心得体会、自查剖

4、 析都作了明确的规定，要每一位职工学习时间每周不少于 2 次每次不少于 2 小时，必须做学习笔记并记录心得体会， 深刻自查剖析个人工作中的不合规现象。 其次是全行开展以集中学习和分散学习相结合制度， 做到学习与案例分析相结合，全面学习和重点学习相结合， 响应总行建设合规企业文化的要求，增强合规经营意识。 再次是以“制度、执行、监督”为重点，以“标本兼 治重在治本”为目标。重点学习省联社下发的各种规章制 度，学习人行法 、 商行法及银监部门制定的有关制 度，学习有关法律法规，如贷款通则 、 合同法 、 担 保法 、 会计法等重要金融法律法规，以及金融业务典 型案例和先进事例。通过学习，让员工达到

5、“心有所惧心 灵触动”的境界，提高员工对讲规章、讲制度讲合规的必 要性和重要性的认识，看到了落后员工从“事不关己高高 挂起”到“严格执行制度就是保护自己”的转变。 二、行动上周密部署，把案防工作落到实处 在总行的统一领导下，我支行确立了“一把手”负责 制，支行行长负总责，亲自过问、主动协调、直接参与； 在此基础上，逐一分解细化案防措施，逐项明确分工，细 化责任，加强员工之间的沟通学习，形成了全体员工齐抓 共管、全部整体联动的格局，有效地遏制各类案件和重大 违纪违规问题的发生。 一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重 视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合 考评三个阶段，合理

6、安排各阶段工作进度。并在排查过程 中注重“三个延伸” ，即：在时间上向八小时外延伸，在思 想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上 向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。 二是采取全行员工自查、互查的方式，然后深入到一 线，对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面进行全 面了解，与他们交心谈心，沟通思想，进行综合评价，同 时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解 难，使员工感 到支行集体这个大家庭的温暖。 三是找准差距强化合规工作，通过各项制度、法规的 学习加强职工之间的交流，讨论员工之间差距，我支行在 年终认真组织了职工在制度执行方面的自查剖析活动。对 各岗位的业务操

7、作、内控管理、监督制约等情况进行全面 评估。由每位职工结合自身在业务操作过程中执行制度情 况撰写自查剖析报告梳理出存在的问题，展开“查原因、 谈危害”的大讨论，深挖根源找准差距。 三、实践中总结教训，整改完善案防工作 在过去的一年里，我支行案防工作虽然取得了一定的 成就但还有很多问题需要整改完善，通过学习和上级主管 部门的检查考核，针对检查中出现的问题，我支行做了深 刻的剖析，对于案件防控工作中存在的问题，我行已采取 措施，与职工交心谈心找准差距，对症下药，及时在晨会 中对职工进行批评教育。对严重违规行为涉及人员给予严 肃处理。从而切实解决了执行制度不到位、检查监督不到 位和责任追究不到位的问

8、题，有效防范了操作风险和经济 案件。同时建立了诚信举报制度和自我检讨机制，严格执 行违规行为积分管理办法，对员工建立违规积分管理台帐 与个人目标考核与评选先进、职务晋升等挂钩，进一步加 强了自我约束的能力。制度执行的力度在全行职工中得到 升华，制度执行的行动在全行职工中得到提升，彻底纠正 了视制度而不顾，搞弄虚作假、骗取荣誉的现象，大力弘 扬按制度操作开拓创新的良好风气，营造了健康的企业合 规文化，使规则意识深入人心。 一是夯实基础，梳理风险控制措施。以“提高效率、 杜绝真空、信息共享、避免重复”为目标，对事前、事中 和事后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。 二是加强配合，做好会计检查工作

9、。针对支行管理操 作风险的关键环节，我支行开展自查，对现金尾箱、重要 单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等 重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差 错和违规行为进行整改，加强了风险管理控制。 三是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限 额。按照总行要求，做好现金备付计划预测，严格执行现 金预约制度，提高现金使用效率。 四是切实加强我行设备的管理、维护工作 ，通过对 监控录像的随机回放检查，一方面促进防设备的清洁、维 护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，发现日常安全 管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、 整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的

10、发生。 五是制定安全保卫突发事件应急处置预案，为积极预 防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的 正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、 运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发 事件处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻 突发事件带来的损害。从工作职责、组织架构、人员分工、 保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。 执行制度、完善制度是一项长期性、艰巨性、复杂性 的工作，这导致部分职工学习不够深入、主人翁意识不强、 制度执行不力、发现问题失之于宽、失之于软等问题。今 后我行将继续深入学习，坚持理论、业务、制度的学习让 员工在思想上筑牢防线严格执行

11、省联社、市办、总行的各 项规章制度，严格监督强化制度执行力，把强硬作风贯穿 于整个业务工作中。注重筑牢员工思想上的案防防线，坚 持从抓学习入手提高员工的职业道德素养，把合规操作、 安全经营变为员工的自觉追求，成为员工的自觉行动。认 真贯彻落实“十八大”精神，树立科学发展观，认真实践 “三个代表”的重要思想，积极推动寿阳农商银行宗艾支 行各项业务经营又好又快地发展。我们有信心通过坚持不 懈的努力把银行业金融机构的合规文化内化为员工的行为 规范，把我行的案件防控工作做到万无一失。 篇二：银行案件防控工作报告 抓落实 控风险 全面提升风险管理水平 年，在银监分局的大力支持和帮助下，行紧紧 围绕省局和

12、分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、 力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终 坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效， 实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。 下面，将行的具体工作情况汇报如下： 一、加强领导，全力抓好案件防控工作 年初，行专门召集相关部门及人员专题研究安全 运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形 式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案 防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防 工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作 方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会银监局 和分局文件精神，提高思想认识

13、，高度认识案件防控工 作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好 案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作 落实” 。四是行案防工作实行各层级一把手负总责制，并 在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控 工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任 落实。目前，行上下更加重视案防工作，工作的主动性、 自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。 二、强化教育，筑牢思想防线 思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被 忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引 发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重 抓了以下几方面工作： （一）持续开展制度

14、培训，提高全员遵章守纪意识。 行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了 各个条线规章制度的培训活动。截至月底，全行已有 余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高， 为行工作的顺利开展奠定了基础。 （二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。行 注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引 导，抓防范。今年以来，行开展各种警示教育场次， 组织全行员工观看警示教育短片，并要求员工撰写心 得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例， 用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很 好的效果。 （三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态 化。通过晨会、周会、行务会

15、等形式，讲案防、说安全， 时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会， 及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提 示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措 施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息 交流。在内网上 专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认 识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效 果。 （四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形 式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛 围。 三、强化制度建设，进一步提升内控执行力 加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。

16、 今年以来，行以强化规章制度和案防长效机制建设的有 机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节， 不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规 化、工作标准化。 （一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，行 以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作， 在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通 过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前 消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制 度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会 每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、 领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确 保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正 做到“谁主管、谁负责” 。 （二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责 人 和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要 求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的 管理，并制定出员工违规行为积分实施细则 。引导和督 促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工