影像资料自查互查制度

《影像资料自查互查制度》由会员分享，可在线阅读，更多相关《影像资料自查互查制度（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、影像资料自查互查制度影像资料自查互查制度篇一：自检自查制度自检自查制度 为了进一步加强公司的安全生产制度落实，保障公司的安全运营，防止各种安全事故发生，结合公司现状，特制订本制度。 一 落实安全事故应急预案，对公司内的消防安全系统定期 检查，每周检查一次，并做好记录。 （内容：消防栓的出水情况，警报系统的正常运行，压力水泵的压力值，水带的老化程度） 二 落实生产设备检查制度，每天对使用的设备进行运行检 查，并定期保养，做好记录。 （内容：磨合部位的润滑度是否正常，液压部位油压是否充足，电路是否老化） 三 对电路设施每周检查一次，对存在老化现状的及时更 换，并做好相关记录。(供电箱是否正常，温度

2、是否过高，漏电开关是否动作，功率是否在最大值以内，线路是否有老化现象，及时做出处理) 四 房屋等硬件设施，对存在安全隐患的及时发现及时处 理，并做好相关的文件工作。 （检查房屋是否存在漏水、积水等现象，及时作出处理） 篇二：XX 电力公司可靠性自查互查基本方法附件 1： XX 电力公司可靠性自查互查基本方法 第一部分、规章制度制订情况 一、检查依据 电力可靠性监督管理办法 、 国家电网公司电力可靠性工作管理办法 （国家电网安监XX105 号）第二章管理体系与职责。 二、检查内容 制订了适合电厂可靠性管理规章制度,并以正式文件印发.规章制度引用标准或文件准确、及时、有效，不违背上级单位管理规定，

3、且内容完整，涵盖主要管理部门和管理环节，指导性和操作性较强。 6、是否针对 5 项工作制度要求提出具体的落实措施，明确了相关管理流程。 7、是否对相关专业参与可靠性全过程管理工作提出了具体的要求，有无建立相应的考核制度和责任追究机制。8、有无新投或异地重投设备资料移交等相关配套管理规定。 9、规章制度修编有相关管理规定。 10、规章制度能够根据内部管理机构调整及时更新。包括：可靠性管理及工作网络、归口管理部门、部门职责、数据报送要求、部门名称的及时更新。 11、规章制度是否有有效地归档机制。（1）各级单位下发的可靠性资料、文件齐全，且能分类整理、定期存档，并能提供目录清单。存档资料包括：电力可

4、靠性监督管理办法 、 电力可靠性监督管理工作规范 、 供电系统用户可靠性评价规程 （DL/T836-XX 以及网、省公司下发的可靠性相关资料及文件。 （2）能提供电力可靠性管理中心下发的近两年电力可靠性管理简报 。 三、检查方式 1、采用会议汇报、资料审查的方式。 第二部分、管理网络建立情况 一、检查依据 国家电网公司电力可靠性工作管理办法 （国家电网安监XX105 号）第二章管理体系与职责。 二、检查内容 成立了可靠性管理领导小组，并发文明确相应的职责。企业主要负责人（总工及以上）任可靠性领导小组组长；领导小组成员涵盖相关业务部门。 成立了可靠性管理工作小组，明确了归口管理部门，明确了相关工

5、作流程以及信息流转渠道。工作流程全面完整，覆盖管理全过程。可靠性管理网络健全，在相关部门设置了可靠性管理兼职岗位，并有相关文件。 三、检查方式1、采用会议汇报、现场访谈、资料审查的方式。 第三部分、工作制度执行情况 一、检查依据 国家电网公司电力可靠性工作管理办法 （国家电网安监XX105 号）第三章、第五章和第六章内容。 二、检查内容 专责人制度审核制度、分析会商制度、发布制度、培训制度执行良好，资料齐全，效果显著。 三、检查方式 1、采用会议汇报、现场访谈、资料审查的方式。 第四部分、日常工作开展深度 一、检查依据 国家电网公司电力可靠性工作管理办法 （国家电网安监XX105 号）第五章内

6、容。 二、检查内容 严格执行目标管理及过程管控，可靠性系统与相关信息系统、资料之间对应度较高，并有有效的信息同步更新机制。指标分析应用状况良好，充分运用可靠性数据分析结果，优选可靠性高、质量优良的设备，提高了发电运行水平。 （7）调度部门制定年度及月度停电计划时，统筹考虑电网运行、设备状态、基建接入、技改大修、用户工程等各方面因 素，是否评估对可靠性指标的影响。（8）开展与电力可靠性中心、国家电网公司、省公司合作立项的有关可靠性的项目研究或在本单位内开展有关可靠性的立项项目研究。 （9）可靠性技术创新或项目研究成果在全国、全网、全省、本单位推广应用。 三、检查方式 1、采用会议汇报、现场访谈、

7、资料审查、现场核对的方式。 第五部分、可靠性数据质量情况 经过核查，基础台帐信息录入完整、及时，基础数据与生产管理信息系统设备台帐、设备铭牌一致，运行事件录入完整、规范，事件定性准确，可靠性数据质量达到要求。 篇三：合规管理活动互查验收实施方案石家庄市农村信用合作社联合社 合规管理和风险防控活动互查验收方案 为深入推进石家庄市农村信用社“合规管理和风险防控年活动”的开展，确保活动取得实效，杜绝各县联社在活动开展中不深入、走过场、流于形式，根据合规管理活动安排，市联社决定在辖区开展合规管理互查验收工作，特制定本检查验收方案。 一、检查对象 辖内 19 个县级农信联社、汇融合行及所辖部（室、中心）

8、 、营业网点、分部。 二、检查时间及安排 此次互查验收工作从 XX 年 10 月 8 日起，至 10 月 28日结束，分别从县联社抽调 9 名监事长或副主任担任组长，稽核、财务、授信、风险监测等部门抽调 63 名骨干人员组成九个检查小组，负责对全辖“合规管理活动”自查情况进行验收，务求活动的实施取得实效。 三、检查内容 检查各县联社在合规管理年活动中各步骤、各环节、逐项目排查是否深入到位；是否建立健全活动档案，档案资料是否分类顺次进行登记和装订；基层网点档案保管和整理是否规范、齐全、完整。 （一）组织领导和实施方面 1.是否召开动员大会，是否建立“合规管理和风险控制年”活动和案件防控领导小组，

9、职责是否明确； 2.是否明确单位负责人是第一责任人，亲自安排部署排查活动； 3.是否召开案件防控专题会议，是否建立案件防控组织和领导小组，职责是否明确，是否体现“一把手“负责制； 4.是否制定案件防控具体实施意见，并认真组织实施；5.是否层层签订案防责任书和合规管理活动承诺书； 6.是否贯彻落实银监会“十三条意见” 、 “十个联动” 、“六个重点环节”等内容到基层网点和重要业务岗位； 7.是否制定学习的文件材料清单或文件目录，是否制定岗位明白卡； 8.是否组织集中进行学习和自学，学习是否有笔记、有内容； 9.是否人人有自查报告、部门自查报告，针对查出的问题，是否建立整改台账，是否层层签订整改责

10、任书； 10.是否进行合规文化培训、知识竞赛和考试，是否展开形式多样的警示教育。 （二）梳理完善制度方面 1.是否组织对省联社成立以来制定的制度进行了梳理和评估； 2.已经失效和废止的制度项数，新完善和制定的制度项数； 3.是否执行亲属回避制度、强制休假制度、人员交流轮岗制度和员工行为排查制度； 4. 是否建立和完善了合规绩效考核、违规问责和诚信报告“三个办法” 。 （三）稽核监督体系建设方面 1.联社稽核和网点委派会计是否各司其职，认真做好稽核监督工作； 2.是否充分利用计算机手段有针对性的组织检查； 3.是否完善了稽核检查问责机制。 （四）有无瞒报、迟报、漏报案件。 （五）信贷业务方面检查

11、 1. 入户核对情况。10 万元以上全部贷款是否错岗入户进行核对，是否与借款、保证人逐一 进行见面并签字盖章确认。2信贷授权执行情况。检查县级农信联社对基层信用社授权、转授权是否符合规定，是否实行了差别授权。 3贷前调查情况。贷款调查人是否对借款人的信用状况、经营状况、贷款用途有充分了解，是否有内容翔实的调查报告。是否对借款人提供的会计报表等财务资料进行核实；贷前调查、核保是否双人会同实地进行。 4贷款审查、审批及发放情况。审查人员是否全面分析了贷款后的各种风险可能，对是否授信、授信额度大小及防范化解风险的相关措施是否有具体可行的意见。县级农信联社、基层信用社是否按照有关规定进行了信贷业务的审

12、批，贷款审批手续和审批程序是否合规。重点检查县级农信联社及信用社是否存在超权限或越权审批情况。是否存在账外放款、超授信额度发放贷款情况；授信条件发生变更后，是否重新决策或变更授信；发放贷款有无存在逆向操作；贷款合同等资料是否执行面签，面签是否真实；贷款发放是否能够按照贷款新规来操作。 5贷后检查及管理情况。是否对贷款使用进行严格监控；是否有能够反映借款人信用风险预警信息的贷后检查报告；贷后检查是否做到实地查看、定期走访，时间和要求是否符合省农信联社办法规定；不良贷款是否按规定转入有关科目核算；对到（逾）期贷款是否按规定进行催收，是否有超诉讼时效的贷款；出现影响贷款安全的重大事项时，是否采取有效

13、保全措施以降低风险。检查贷款收回是否真实，是否存在收回贷款不入账、违反规定减免利息等行为；贷款档案资料是否按规定管理。 6贷款担保情况。 保证人是否具有担保资格及实力；检查时要注意借款人、保证人之间的关系，对关联企业担保情况要尤其核实保证人的担保能力。 担保公司担保贷款。县级农信联社是否从担保机构备选库中选择担保公司进行合作；担保公司与县级农信联社开展合作前是否签订了协议；做业务之前县级农信联社是否对担保公司的剩余担保空间进行查询、核实；贷款发放前担保公司是否将保证金及时、足额缴纳；当借款人出现违约时，担保公司履行担保责任是否及时；担保公司单户担保责任余额是否超过其注册资本的 10%。 抵质押

14、物是否符合规定并到相应机构进行了登记、止付；抵质押物权利凭证是否视同现金进行保管；有无无效抵质押、抵质押不足、无抵质押物、重复抵质押等问题。7银行承兑汇票签发业务。主要检查承兑申请人是否符合资格要求；办理票据业务时是否按相关规定操作，特别是商品交易是否真实、合法，有无商品交易合同、增值税发票；在担保合同或票据业务合同中未注明保证金账户或定期存单号码；未在两个月内审核相关购货方记账联增值税发票原件，并留存复印件；出票人提交的商品交易合同要素是否齐全，是否存在为不确定商品名称、数量、金额的框架协议办理票据业务的现象；是否存在为无商品交易合同、超合同金额、过期失效商品交易合同的企业签发银行承兑汇票、

15、对同一企业的一份商品交易合同办理多笔银行承兑汇票情况；是否存在关联企业虚构交易，通过票据套取资金现象；是否存在滚动签发银行承兑汇票的现象（即对支付能力差、无力支付到期票据款项的企业，继续为其签发银行承兑汇票，由企业用贴现资金归还到期的银行承兑汇票款） ；是否存在垫款的现象；是否存在企业之间以“相互买卖同一种商品、对开增值税发票或税务发票”作为贸易背景办理票据业务；保证金是否专户管理；有无保证金不足的现象，是否有挪用保证金的现象；是否存在运用一笔保证金签发多笔银行承兑汇票的情况；贷款（贴现）资金转保证金或转为定期存单出质签发银行承兑汇票的情况；是否存在定期存单的到期日早于票据到期日的现象。 8票

16、据贴现、转贴现业务。贴现、转贴现申请人是否符合资格要求；贴现业务申请人的营 业范围与其提供的贸易合同是否相符；贴现申请人开立账户未经人行核准；是否存在使用虚假贸易合同、一笔合同多次使用、同一张发票重复使用现象；贴现票据是否存在瑕疵、伪造、变造、克隆的现象；是否存在未查询查复即办理贴现的现象；是否存在“先贴后查” 、 “无票空贴” 、“自签自贴”的现象；贴现资金的去向和用途是否合法合规；票据保管是否符合相关规定；转贴现业务是否及时建立了台账等。9小额贷款信息化执行情况。办理个人类贷款是否严格按照相关制度执行，10 万元以下存量个人类贷款是否按时间要求全部纳入系统管理，所有增量贷款是否按流程办理。从 XX 年 5 月 23 日起，10 万元以上个人类贷款是否按照操作规程将指纹、影像等基础信息纳入系统。对未按要求纳入系统管理的个人类贷款要逐笔列出清单，逐笔说明原因，明确责任人。对应入未入系统的贷款，要逐笔核对“借款人”和“担保人”的真实性，是否存在顶、冒名现象。分别按类型和客户经理统计存在的问题。